期貨/證券考古題 模擬題庫 證券交易相關法規與實務

1. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者有那些?

2. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何? 

3. 零股交易如申報當日無成交價格,則採何種價格扣減規定比率後為買賣價格?

5. 下列何者非公開收購之停止事由?

6. 依現行法規定,發行下列何種有價證券,可採用總括申報制?

7. 證券商之董事、監察人及經理人,有關兼任之規定下列敘述何者錯誤?

8. 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時,下列何者錯誤?

12. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者錯誤?

13. 委託人從事資券互抵當日沖銷交易時,下列那一敘述不正確?

14. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金?

15. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定?

16. 下列何者可用來抵繳融資融券差額?

17. 沒有聲明有效期限者,則證券買賣委託的時效為何?

18. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院於裁定重整前,得以裁定為下列何種處分?

21. 下列那一情事屬不宜上市原因?

22. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責? 

23. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?

24. 有關對證券商之轉融通,下列敘述何者有誤?

25. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於:

26. 已公開財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應:

28. 在證券集中交易市場上市之外國股票,於其原流通市場暫停交易時,證券集中交易市場之外國股票應:

29. 投資人買賣上櫃股票成交後,應於何時與證券商辦理給付結算?

31. 臺灣證券交易所編製之證券行情單不含何種資訊?

32. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體?

33. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?

34. 證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員,下列何者不得參與買賣之決定?

35. 依證券交易法之規定,我國現行有價證券之募集及發行是採何種制度?

36. 依證券交易法之規定,下列何者非證券承銷契約之應記載事項?

38. 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請?

39. 申請標購上市證券之證券經紀商,於接受委託申請標購時應:

40. 證券承銷商承銷有價證券之承銷期間,不得多於幾日?

41. 某已公開發行股票之證券商之股東會紀念品應以幾種為限?

42. 下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序?

43. 證券經紀商,按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列:

48. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者?

49. 自然人投資公司債必須課徵:

50. 證券投資信託事業就其自有財產所負債務,其債權人之求償權利如何行使?