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1. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者有那些?
(A)禁止操縱行為
(B)禁止內部人為短線交易之行為
(C)禁止內線交易之行為
(D)不得為場外交易。
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2. 證券商辦理有價證券借貸業務時,其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何?
(A)百分之一百
(B)百分之二百五十
(C)百分之三百
(D)百分之五百。
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3. 零股交易如申報當日無成交價格,則採何種價格扣減規定比率後為買賣價格?
(A)前日開盤價格
(B)前日平均價格
(C)前日開盤後前淨平均價格
(D)最近一次成交價格。
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4. 公司依「公司法」第一百六十七條第二項及第一百八十六條規定,收回或收買之股份,應於幾個月內,按市價將其出售,屆期未經出售者,視為公司未發行股份,並為變更登記?
(A)二個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月
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5. 下列何者非公開收購之停止事由?
(A)被收購有價證券之公開發行公司發生財務、業務重大變化,經公開收購人提出證明者
(B)公開收購人破產
(C)被收購有價證券之公開發行公司股價上漲
(D)公開收購人經裁定重整。
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6. 依現行法規定,發行下列何種有價證券,可採用總括申報制?
(A)股票
(B)存託憑證
(C)公司債
(D)認購權證。
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7. 證券商之董事、監察人及經理人,有關兼任之規定下列敘述何者錯誤?
(A)不得兼任其他證券商之任何職務,但因投資關係,並經主管機關核准者,得兼任被投資證券商之董事或監察人
(B)不得兼任其他證券投資信託公司之董事、監察人及經理人職務
(C)不得兼任其他公開發行公司之任何職務
(D)不得兼任其他證券投資顧問公司之董事、監察人及經理人職務。
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8. 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時,下列何者錯誤?
(A)簽具概括授權委託書
(B)提示國民身分證正本
(C)簽具信用帳戶申請書及融資融券契約
(D)提示所得及財產證明與交易紀錄。
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9. 證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限?
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)五家。
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10. 依證券交易法所規定之「依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為」,係指:
(A)募集
(B)發行
(C)承銷
(D)買賣。
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11. 證券公司申請股票上市,應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度?
(A)三個
(B)四個
(C)五個
(D)六個。
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12. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者錯誤?
(A)證券商應即註銷其信用帳戶
(B)證券商應即註銷其受託買賣帳戶
(C)代辦交割手續
(D)非屬違約情事之一,暫不必向證交所申報違約。
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13. 委託人從事資券互抵當日沖銷交易時,下列那一敘述不正確?
(A)資券沖抵部分之交易仍應列入當日其融資限額計算
(B)資券沖抵部分之交易仍應列入當日其融券限額計算
(C)得僅按沖抵後之淨額予以列計融資限額及融券限額
(D)沖抵部分之交易不得於當日循環使用。
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14. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金?
(A)證券交易經手費
(B)交割結算基金
(C)營業保證金
(D)以上皆非。
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15. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定?
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券集保公司。
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16. 下列何者可用來抵繳融資融券差額?
(A)公司債
(B)無記名政府公債
(C)全額交割之上市股票
(D)上櫃未滿六個月之股票
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17. 沒有聲明有效期限者,則證券買賣委託的時效為何?
(A)限當日有效
(B)只要沒有經過取消,則一直有效
(C)當月有效
(D)同一標的委託二次,則前次委託無效。
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18. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院於裁定重整前,得以裁定為下列何種處分?
(A)法院不得為任何裁定處分
(B)公司記名式股票轉讓之禁止
(C)進行和解程序
(D)應予罰鍰處分。
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19. 除政府、法人股東一人組織外,股份有限公司之定義是指多少人以上股東所組織,全部資本分為股份,股東就其所認股份對公司負責之公司?
(A)二人
(B)五人
(C)七人
(D)十人。
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20. 會計師於內容存有重大虛偽不實或錯誤情事之公司財務報告,未依有關法規規定、一般公認審計準則查核,致未予敘明者,可處幾年以下有期徒刑?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年。
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21. 下列那一情事屬不宜上市原因?
(A)財務或業務未能與他人獨立劃分者
(B)經發現有重大非常規交易,尚未改善者
(C)申請公司之董事會或監察人,有無法獨立執行其職務者
(D)以上皆是不宜上市原因。
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22. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責?
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)金融監督管理委員會
(D)凌群電腦公司。
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23. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?
(A)千分之一
(B)千分之三
(C)千分之一點四二五
(D)千分之零點二八。
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24. 有關對證券商之轉融通,下列敘述何者有誤?
(A)辦理對證券商之轉融通,應以證券商辦理有價證券買賣融資融券所需價款或有價證券為限
(B)辦理對證券商之轉融通,應與證券商訂立轉融通契約
(C)證券金融事業向證券商收取之融券保證金,不得以有價證券抵繳
(D)證券金融事業辦理對證券商之轉融通,就證券買賣所應交付或收取之價款或證券,均應經由證券交易所、證券櫃檯買賣中心或其委託之結算交割機構為之。
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25. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於:
(A)日報
(B)週報
(C)月報
(D)雙週報。
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26. 已公開財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應:
(A)更新財務預測
(B)更正財務預測
(C)重編財務預測
(D)重新核閱財務預測。
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27. 資本適足比率低於多少時,不可辦理融資融券業務?
(A)50%
(B)100%
(C)150%
(D)200%。
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28. 在證券集中交易市場上市之外國股票,於其原流通市場暫停交易時,證券集中交易市場之外國股票應:
(A)暫停交易
(B)仍然繼續交易
(C)依該外國股票之證券主管機關決定是否繼續交易
(D)依財政部證券暨期貨管理委員會決定是否繼續交易
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29. 投資人買賣上櫃股票成交後,應於何時與證券商辦理給付結算?
(A)成交日之次一營業日
(B)成交日之次日
(C)成交日之次二營業日
(D)成交日之次二日
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30. 集保公司以何種方式保管各公開發行公司董事、監察人及特定股東所持有之記名股票?
(A)混合保管
(B)分戶保管
(C)依雙方約定
(D)以上皆可。
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31. 臺灣證券交易所編製之證券行情單不含何種資訊?
(A)證券名稱或代號
(B)證券商代號
(C)收盤價格
(D)股價指數
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32. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)協辦承銷商
(D)主辦承銷商。
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33. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務。
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34. 證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員,下列何者不得參與買賣之決定?
(A)擔任發行公司之董事、監察人
(B)擔任發行公司之經理人
(C)持有已發行股份總數百分之五以上之股東
(D)以上皆是
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35. 依證券交易法之規定,我國現行有價證券之募集及發行是採何種制度?
(A)申報生效制
(B)申請核准制
(C)兼採申請核准制與申報生效制
(D)核准制與實質審查原則。
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36. 依證券交易法之規定,下列何者非證券承銷契約之應記載事項?
(A)包銷或代銷之標的名稱及數量
(B)承銷期間之起訖日期
(C)包銷報酬或代銷手續費之計算及支付日期
(D)共同承銷商應就承銷之全部有價證券負連帶責任。
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37. 經臺灣證券交易所發布處置措施之證券,於處置期間客戶每日委託買賣該證券數量單筆達一百交易單位或多筆累積達三百交易單位以上時,應就其當日已委託之買賣,向該客戶收取至少幾成以上之買進價金或賣出證券?
(A)三成
(B)四成
(C)五成
(D)七成。
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38. 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請?
(A)行政院金管會證期局
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會
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39. 申請標購上市證券之證券經紀商,於接受委託申請標購時應:
(A)向委託人預收全部價金
(B)向委託人預收全部證券
(C)向委託人預收至少一半之價金
(D)向委託人預收至少一半之證券。
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40. 證券承銷商承銷有價證券之承銷期間,不得多於幾日?
(A)三十日
(B)四十日
(C)五十日
(D)六十日
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41. 某已公開發行股票之證券商之股東會紀念品應以幾種為限?
(A)以一種為限
(B)可有二種
(C)不限一種
(D)以上皆可。
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42. 下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序?
(A)經濟部投審會
(B)行政院公平交易委員會
(C)行政院金融監督管理委員會
(D)財政部。
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43. 證券經紀商,按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列:
(A)買賣損失準備金
(B)違約損失準備金
(C)交割結算基金
(D)營業保證金。
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44. 開立信用帳戶之委託人,連續多久無融資融券交易紀錄者,證券商即註銷其信用帳戶?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
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45. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責?
(A)發行人
(B)負責人
(C)該有價證券之證券承銷商
(D)會計師
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46. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院為重整裁定時,其所選任重整監督人應受下列何機關之監督?
(A)債權人
(B)董事會
(C)監察人
(D)法院
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47. 證券商於櫃檯買賣買進債券時,與賣方約定在將來的日期以約定的價格,由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易,稱為
(A)買賣斷交易
(B)約定議價交易
(C)附買回交易
(D)附賣回交易。
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48. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者?
(A)開立發票總金額
(B)營業收入額
(C)為他人保證之金額
(D)資產淨額
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49. 自然人投資公司債必須課徵:
(A)免稅
(B)營利事業所得稅
(C)證券交易所得稅
(D)證券交易稅。
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50. 證券投資信託事業就其自有財產所負債務,其債權人之求償權利如何行使?
(A)債權人應就證券投資事業之自有資產與基金資產擇一求償
(B)債權人須先就證券投資事業之自有資產求償後,始能就基金資產求償
(C)債權人只能就證券投資事業之自有資產與基金資產,比例求償
(D)債權人不得就基金資產求償。
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