期貨/證券考古題,90Q2 證券交易相關法規與實務-愛舉手

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1. 發行人於募集後製作並以帳簿劃撥方式交付有價值證券之行為，稱為：

(A)發行 (B)上市 (C)上櫃 (D)承銷。

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2. 我國證券交易法上所稱之公司，係指依公司法組織之：

(A)有限公司 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)兩合公司。

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3. 股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購？

(A)十至十五 (B)二十 (C)十七 (D)二十至二十五。

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4. 經營有價證券買賣之行紀或居間者為何？

(A)證券承銷商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)債券承銷商。

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5. 下列何者非屬證券交易法上之有價證券？

(A)經財政部核定之受益憑證 (B)商業本票 (C)政府債券 (D)新股認購權利證書。

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6. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或欠缺之情事時，下列何人，對於善意之相對人因而所受之損害，負絕對賠償責任？

(A)發行人 (B)該有價證券承銷商 (C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員 (D)發行人之職員。

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7. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定，轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，應：

(A)有半數為記名式，半數為無記名式 (B)有三分之一為記名式 (C)有三分之一為無記名式 (D)一律為記名式。

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8. 上市、上櫃公司應編製什麼文件，於股東常會分送股東？

(A)公開說明書 (B)財產目錄 (C)股東名冊 (D)年報。

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9. 上市或上櫃公開發行公司，董事、監察人、經理人及大股東，申報透過交易市場轉讓持股，申報之轉讓期間不得超過多久？

(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月。

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10. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何人，對於善意之相對人因而所受之損害，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？

(A)該有價證券之證券承銷商 (B)負責人 (C)會計師、律師或工程師 (D)以上皆是。

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11. 得以自有資金投資創投事業之證券商為：

(A)經紀商 (B)承銷商 (C)自營商 (D)綜合證券商。

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12. 證券經紀商之最低實收資本額為多少？

(A)新台幣十億元 (B)新台幣六億元 (C)新台幣四億元 (D)新台幣二億元。

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13. 擔任買賣及交割業務部門之經理人的資格條件為：

(A)助理業務員 (B)業務員 (C)高級業務員 (D)無資格限制。

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14. 證券商除由金融機構兼營者外，為下列何者行為須經證期會核准？

(A)票據轉讓背書 (B)提供財產為他人設定擔保 (C)擔任保證人 (D)以上皆是。

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15. 依證券交易法規定受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？

(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年。

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16. 證券商經營櫃檯買賣，依規定應遵守之事項，下列何者正確？

(A)證券經紀商應自行買入或賣出，不得代客買賣 (B)證券自營商應代客買賣，不得自行買入或賣出 (C)兼具證券自營商及證券經紀商者，應於每次買賣時之書面文件，區別其為自行或代客買賣 (D)以上皆是。

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17. 證券商淨值低於實收資本額而高於其二分之一者，證券商當日輸入委託或自行買賣申請總金額超逾其可動用資金淨額幾倍者，證券交易所得即停止其輸入買賣申報？

(A)五倍 (B)十倍 (C)十五倍 (D)二十倍。

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18. 公司申請股票上市，應向何者為之？

(A)證券商業同業公會 (B)財政部證券暨期貨管理委員會 (C)證券交易所 (D)證券暨期貨市場發展基金會。

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19. 公司在預定買回期間，執行買回本公司股份所預定之最高及最低之買回價格，稱為：

(A)買賣區間價格 (B)買賣預計價格 (C)買回區間價格 (D)買回預計價格。

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20. 公司制證券交易所，經主管機關許可並依法辦理登記後，應向國庫繳存營業保證金，其金額為下列何者？

(A)五千萬元 (B)六千萬元 (C)公司實收資本額5% (D)公司實收資本額10%。

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21. 證券投資顧問事業之從業人員，不得從事下列哪一行為？

(A)代理委任人從事有價證券投資之行為 (B)買賣其推介予投資人相同之有價證券 (C)利用傳播媒體，對委任人以外之不特定人就個別股票之買賣進行推介 (D)以上皆是。

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22. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金所發行，用以表彰投資人持有受益權之有價證券，稱為：

(A)認購權證 (B)證券投資信託基金 (C)可轉換公司債 (D)受益憑證。

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23. 證券爭議之仲裁判斷，於當事人間：

(A)與法院之確定判決，有同一效力 (B)不具法院確定判決之效力 (C)須經法院核可後，始生效力 (D)除非經當事人認可，否則不生效力。

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24. 下列何種行為依證券交易法之規定將被處以罰鍰？

(A)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行 (B)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益 (C)會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證 (D)證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出。

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25. 證券交易法之主管機關為下列何者？

(A)經濟部投資審議委員會 (B)財政部證券暨期貨管理委員會 (C)行政院證券市場監督管理小組 (D)證券暨期貨市場發展基金會。

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26. 公司發行新股時，應由董事以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例以上同意之決議行之？

(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)三分之一。

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27. 公開發行有價證券之公司，除經主管機關核准者外，應於每月何時以前，公告並申報上月份營運情形？

(A)7日 (B)10日 (C)15日 (D)20日。

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28. 股票上市上櫃之公開發行公司，現金增資發行新股，應依下列何者公開募集？

(A)必須於員工、股東認購後之餘額，才能對外公開募集 (B)必須提撥一定比率，對外以時價公開募集 (C)須全部以面額，對外公開募集 (D)公司任意決定公開募集事宜。

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29. 證券商製播廣告，應由公會訂定辦法，並須：

(A)鼓勵投資股市 (B)有投資股市風險大之警示 (C)不得誇大或偏頗 (D)逐一事前審查。

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30. 證券商要轉投資至其他事業時，對外轉投資總額之限額以不超過證券商實收資本額多少比例？

(A)20% (B)30% (C)40% (D)50%。

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31. 證券商業同業公會之組織型態，為下列何者？

(A)財團法人 (B)社團法人 (C)股份有限公司 (D)人民團體。

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32. 下列何者為證券承銷商之有價證券承銷期間？

(A)10日~20日 (B)10日~30日 (C)20日~50日 (D)未予以限制。

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33. 證券商不可超過其資產總額百分之六十的是：

(A)非營業用不動產 (B)營業用不動產 (C)營業用之固定資產 (D)庫存證券。

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34. 經營二種以上證券業務者，其營業保證金應如何計算？

(A)依經營種類取最高額者繳納即可 (B)依經營種類併計之 (C)依經營種類取最高額者，再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬 (D)以上皆非。

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35. 證券商董事、監察人、經理人及大股東持股有變動時，該券商應：

(A)應於知悉或事實發生之日起五日內彙總申報 (B)應於知悉或事實發生之日起十五日內彙總申報 (C)應於次月五日前彙總申報 (D)應於次月十五日前彙總申報。

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36. 以我國證券市場現況而言，下列何者之組織型態並非股份有限公司？

(A)證券交易所 (B)證券商 (C)櫃檯買賣中心 (D)證券集保事業。

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37. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券，其證券交易稅稅率為何？

(A)千分之三 (B)千分之一點四二五 (C)千分之一 (D)免稅。

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38. 實收資本額五億元以下之公開發行公司初步申請股票櫃檯買賣，持有股份一千股至五萬股之記名股東人數未達300人以上者，應提出已發行股份總額下列何項比例之股份，委託推薦證券商辦理承銷？

(A)10%以上 (B)15%以上 (C)20%以上 (D)5%以上。

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39. 有價證券集中交易市場，係指下列何者，為供給有價證券之買賣所開設之市場？

(A)證券交易所 (B)證券商業同業公會 (C)證券暨期貨管理委員會 (D)財政部。

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40. 何種證券，其上市由主管機關以命令行之，不適用證券交易法有關上市之規定？

(A)政府發行之債券 (B)特別股 (C)轉換公司債 (D)認股權證。

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41. 公司制證券交易所之股票，其轉讓對象之限制何者正確？

(A)不得轉讓給自然人 (B)不得轉讓給法人 (C)不得轉讓給外國人 (D)僅得轉讓依證券交易法規定許可設立之證券商。

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42. 公司制證券交易所應於每年稅後盈餘項下，提列多少比率的特別盈餘公積？

(A)百分之三十至八十 (B)百分之二十至七十 (C)百分之三十至七十 (D)百分之二十至六十。

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43. 有價證券買賣融資融券之額度、期限等由何主管機關定之？

(A)證期會 (B)證期會商經中央銀行同意 (C)金融局 (D)金融局商經中央銀行同意。

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44. 投信或投顧經營全權委託業務，須增提營業保證金，實收資本額新臺幣二億元以上，而未達新臺幣三億元者，應增提多少金額？

(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元。

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45. 證券商辦理融資融券業務之條件，為：

(A)經中央銀行核准 (B)淨值達新臺幣10億元 (C)經營承銷業務達2年以上 (D)每股淨值不低於票面之金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。

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46. 違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額？

(A)五個 (B)七個 (C)十個 (D)十四個。

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47. 證券交易法規定得處七年以下有期徒刑者，是下列那一種行為？

(A)詐欺及操縱行為 (B)內部人短線交易 (C)未依法交付公開說明書 (D)違背主管機關所定規章。

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48. 有價證券之募集、發行或買賣，若有虛偽、詐欺及足致他人誤信之行為者，依法負有：

(A)民事上賠償責任 (B)刑事上責任 (C)A、B皆是 (D)A、B皆非。

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49. 發行人應於依公司法得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑價款繳納憑證，交付股票或公司債券？

(A)六十日內 (B)四十五日內 (C)三十日內 (D)十五日內。

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50. 代銷之手續費不得超過代銷有價證券總金額之：

(A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五。

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51. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶所提供之財產證明若非本人所有者，財產所有人應為何人？

(A)連帶保證人 (B)保證人 (C)配偶 (D)父母。

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52. 證券經紀商對客戶交易前之徵信作業，如評估客戶單日買賣額度在新臺幣多少元以上者，應留存資力證明文件影本備查？

(A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元。

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53. 設置場所及設備，以供給有價證券集中交易市場為目的之機構為何？

(A)證券商業同業公會 (B)證券金融事業 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣證券交易所。

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54. 證券集中交易市場轉換公司債以面額新臺幣多少元為一交易單位？

(A)一百元 (B)一千元 (C)一萬元 (D)十萬元。

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55. 外國證券商在中華民國境內設立分支機構，應經何者許可及發給許可證照？

(A)行政院 (B)經濟部 (C)財政部 (D)財政部證券暨期貨管理委員會。

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56. 標借證券之最高標借單價，以融券差額發生日該種證券收盤價格之多少比例為限？

(A)千分之一點四二五 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之七。

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57. 上市公司所發行之新股認購權利證書，應於增資案經財政部證券暨期貨管理委員會核准或申報生效後，至遲幾日內向臺灣證券交易所申請上市，方得上市買賣？

(A)五日 (B)七日 (C)十五日 (D)二十日。

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58. 證券經紀商對臺灣證券交易所有應付交割代價者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？

(A)上午九時前 (B)上午十時前 (C)上午十一時前 (D)上午十二時前。

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59. 除政府之申請案以外，申請拍賣上市證券，其拍賣數量至少應達多少股數？

(A)五十萬股 (B)一百萬股 (C)二百萬股 (D)一千萬股。

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60. 證券集中交易市場債券買賣除另有規定外，一律為：

(A)除息交易 (B)連息交易 (C)附買回交易 (D)附賣回交易。

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61. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？

(A)全權選擇證券種類 (B)全權決定買賣數量 (C)全權決定買賣價格 (D)以上皆是。

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62. 證券經紀商接受客戶委託時，應依據委託書所載委託事項執行，其輸入順序所據為何？

(A)編號順序 (B)委託金額順序 (C)委託之證券代號順序 (D)委託人帳號順序。

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63. 一般發行公司初次申請股票上市條件，其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人？

(A)三百人 (B)五百人 (C)一千人 (D)二千人。

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64. 證券商指撥專用營運資金新臺幣五千萬元，兼營國內股價指數期貨經紀業務者，其業務範圍為：

(A)國內股價指數期貨契約 (B)國外台股指數期貨契約 (C)選擇權契約 (D)期貨選擇權契約。

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65. 證券集中交易市場存託憑證申報買賣以多少單位為一交易單位？

(A)一單位 (B)十單位 (C)一百單位 (D)一千單位。

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66. 證券集中交易市場宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當日收盤價格？

(A)宣布前最後一筆成交價格 (B)開盤價格 (C)平均價格 (D)前一營業日收盤價格。

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67. 股票上櫃公司依規定應在何處設置過戶處所？

(A)台中市 (B)台北市 (C)該公司總公司所在地 (D)高雄市。

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68. 金融債券在櫃檯買賣之升降單位為：

(A)百分之一個百分點 (B)千分之一個百分點 (C)萬分之一個百分點 (D)十萬分之一個百分點。

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69. 股票於櫃檯買賣開始日之參考價格，應依下列何種方式決定？

(A)該股票之公開銷售價格 (B)該股票無公開銷售價格者，為推薦證券商向發行公司自行認購之價格 (C)以上皆是 (D)以上皆非。

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70. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東，須將一部分之持股，依規定送存集中保管，該送存集中保管之股票，自股票在櫃檯買賣之日起幾年內不得出售？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。

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71. 設某上櫃股票每股之市價為五十五元，其申報買賣價格之最低成交單位為何？

(A)一角 (B)五角 (C)一元 (D)五元。

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72. 櫃檯買賣轉換公司債之發行人，應於停止債券過戶日幾個營業日前，將該事由之相關事項向櫃檯中心申報並公告？

(A)十日 (B)十二日 (C)十五日 (D)三十日。

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73. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？

(A)參加人 (B)集保公司 (C)證券商業同業公會 (D)臺灣證券交易所。

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74. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東持股送存集中保管之股數總計，不得低於申請時公司已發行股份總額之多少比例？

(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十。

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75. 上市或上櫃公司發行新股時，有何種情形，證券主管機關得限制其新股上市買賣？

(A)有證交法第一百五十六條第一項第一、二款情事時 (B)有證交法第一百五十七條第一項情事者 (C)有證交法第一百五十七條之一第一項情事者 (D)以上皆非。

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76. 公開發行公司發行無擔保公司債，受其委託對擬發行之公司債進行評估者，應經那一個單位認可？

(A)信用評等機構 (B)國際評等協會 (C)證券主管機關 (D)證券簽證機構。

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77. 證券主管機關依證券交易法第二十二條之一，規定公開發行公司於增資發行新股時之股數分散標準為持股一千股至五萬股之記名股東人數要達多少人，才可免辦對外公開發行？

(A)二百人 (B)三百人 (C)四百人 (D)五百人。

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78. 甲證券商計劃設置分支機構，依現行法令規定，須開始營業屆滿多少年，方可申請？

(A)未規定，但最近二年度無虧損方可 (B)二年 (C)一年 (D)三年。

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79. 證券承銷商輔導某公司股票上市或上櫃，是屬於股票市場中之何種行為？

(A)初級市場 (B)次級市場 (C)流通市場 (D)以上皆非。

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80. 證券經紀商應按月就受託買賣有價證券成交金額提列多少比例，作為違約損失準備？

(A)萬分之零點一 (B)萬分之零點二 (C)萬分之零點三 (D)萬分之零點二八。

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81. 委託人不如期履行交割義務，證券經紀商至遲應於委託人違約當日幾時前向交易所申報違約？

(A)中午12時前 (B)下午3時前 (C)下午6時前 (D)下午7時前。

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82. 股票上市公司辦理現金增資屆滿幾個營業日即申報生效？

(A)九個 (B)十個 (C)十一個 (D)十二個。

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83. 證券商經營證券業務不得有下列何種行為？

(A)提供有價證券將上漲或下跌之判斷，以勸誘客戶買賣 (B)約定或提供特定利益或負擔損失，以勸誘客戶買賣 (C)提供帳戶供客戶買賣有價證券 (D)以上皆是。

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84. 證券經紀商之最低實收資本額及營業保證金總計為：

(A)二億六千五百萬元 (B)四億六千五百萬元 (C)二億五千萬元 (D)二億二千五百萬元。

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85. 下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者為偽？

(A)違約損失準備之提列對證券自營商有其適用 (B)按月就受託買賣有價證券手續費收入提列百分之二，作為違約損失準備 (C)除彌補受託買賣有價證券違約所發生之損失外，不得使用之 (D)違約損失準備累計已達新臺幣二億元者，免繼續提列。

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86. 開放型證券投資信託基金受益憑證之買賣，其買賣價格以何者為根據？

(A)淨資產價值 (B)帳面價值 (C)成本 (D)市價。

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87. 證券商受託買賣外國有價證券之事宜，下列陳敘何者為偽？

(A)證券商與受託人簽訂受託買賣外國有價證券契約 (B)委託人為自然人者，應持身份證或外僑居留證正本，親自簽訂受託買賣契約 (C)委託人為法人者，檢附法人登記證明文件、合法授權書，由被授權人辦理 (D)證券商可接受全權委託買賣外國有價證券。

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88. 在國內投資國內共同基金之交易稅為：

(A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之一點四二五。

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89. 證券商主辦會計人員之任免，所屬證券商應於幾日內向有關機關辦理申報登記？

(A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)次月十日前。

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90. 股務代理機構受委任為股東之受託代理人，其所代理之股數，最多不得超過已發行股份總數之多少？

(A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之二 (D)百分之一。

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91. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？

(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)財政部 (D)經濟部。

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92. 證券商承銷有價證券，其包銷之總金額，不得超過其流動資產減流動負債後餘額之多少倍？

(A)二十 (B)十五 (C)十 (D)五。

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93. 目前辦理股票承銷公開抽籤電腦作業之單位為：

(A)中華民國證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)臺灣證券集中保管公司 (D)證券商。

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94. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？

(A)向其他證券商借券 (B)向證交所申請標借 (C)向證券金融事業轉融券 (D)以自營買進股票墊用。

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95. 開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商即註銷其信用帳戶？

(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年。

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96. 第一次上市股票上市滿半年，每股淨值在票面以上，且無下列何種情形者，得核准其為融資融券交易股票？

(A)股價波動過度劇烈 (B)公司負責人形象不佳 (C)公司營業額減少 (D)發行公司與所屬財團之其他公司有嚴重交互持股。

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97. 關於證券商之內部人員規範，何者正確？

(A)應為專任 (B)不得從事融券放空 (C)款券一律採劃撥方式 (D)以上皆是。

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98. 每種得為融資融券交易之股票，當其融券餘額達該種股票上市或上櫃股份之多少比率時，暫停融券賣出，須俟其融券餘額低於上市或上櫃股份之百分之十八時，恢復其融券交易？

(A)百分之十二 (B)百分之十五 (C)百分之十八 (D)百分之二十五。

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99. 證券商對單一股票的融資金額，不得超過其淨值的多少比例？

(A)百分之十 (B)百分之五 (C)百分之十五 (D)百分之二十。

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100. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前，由下列那一機構執行分配？

(A)復華證券金融公司 (B)臺灣證券交易所及證券櫃檯買賣中心 (C)財政部證券暨期貨管理委員會 (D)證券商業同業公會。

期貨/證券考古題 90Q2 證券交易相關法規與實務

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