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1. 我國證券交易法上所稱之公司,係指依公司法組織之:
(A)有限公司
(B)股份有限公司
(C)無限公司
(D)兩合公司
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2. 股份有限公司董事選任後,應向主管機關申報,其選任當時所持有之公司股份數額,如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時,其董事席位:
(A)僅股東會可將之解任
(B)僅監察人可將之解任
(C)僅法院可將之解任
(D)當然解任
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3. 股份有限公司變更公司章程,應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會,及出席股東表決權過半數之決議?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)三分之二
(D)四分之三
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4. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形?
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日
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5. 股票尚未公開發行之公司,擬申請上市交易,應先向何一單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行審核程序?
(A)證券商同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)財政部證券暨期貨管理委員會
(D)經濟部商業司
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6. 股份有限公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購?
(A)十至十五
(B)二十
(C)十七
(D)二十至二十五
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7. 發行人申報(請)募集與發行有價證券,以下何者不須承銷商評估或律師意見?
(A)上市(櫃)公司辦理現金發行新股
(B)未上市(櫃)公司現金發行新股,提撥一定比率對外公開發行
(C)上市(櫃)公司盈餘轉增資
(D)募集設立
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8. 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司,其持有一千股以上之記名股東人數,未達多少人者,於現金增資發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行?
(A)五百人
(B)四百人
(C)三百人
(D)二百人
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9. 公開說明書之製作內容,使用圖表、統計數字等使投資人易於理解之故,依現行法令規定,申報生效期間:
(A)可以縮短五個營業日
(B)可以縮短二個營業日
(C)可以縮短一半
(D)無任何縮短措施。
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10. 公開發行公司董、監、經理人及大股東,應於每月五日以前將上月份持有公司股票股數變動情形,向:
(A)證券交易所
(B)主管機關
(C)所屬公司申報
(D)證券商同業公會
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11. 公開發行公司董、監、經理人及大股東,依證券交易法第二十二條之二第一項第三款洽特定人轉讓其持股,則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票,仍須依該第一項各款所列方式之一為之?
(A)六個月
(B)一年
(C)一年六個月
(D)二年
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12. 於計算短線交易利益時,得自利益扣除下列何者?
(A)借款購買股票之利息
(B)列入計算差價利益買賣所支付之證券交易稅
(C)列入計算差價利益之交易股票所獲配之股息
(D)高價買進低價賣出之虧損部份
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13. 證券交易所有違反法令之行為時,主管機關得為解散證券交易所之處分,但應先報經何一機關核准?
(A)財政部
(B)行政院
(C)立法院
(D)中央銀行
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14. 證券交易管理機關,於何種情形之下,得命令證券商提出財務或業務之報告資料,或檢查其營業、財產、帳簿等物件?
(A)偵辦內線交易
(B)查緝逃漏稅
(C)保護公益與投資人利益
(D)以上皆可
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15. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定?
(A)證券商同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券集保公司
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16. 證券商繳存之那種基金為共同責任制?
(A)買賣損失準備
(B)營業準備金
(C)交割結算基金
(D)違約損失準備
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17. 甲證券經紀商現行實收資本額為新臺幣二億元其欲增加三家分公司,則該證券商最低實收資本額及營業保證金須增加之總額合計為新臺幣多少元?
(A)一億二千萬元
(B)一億五千萬元
(C)九千萬元
(D)六千萬元
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18. 專業證券商(非由金融機構兼營證券業務者)之股東,不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列何種職務?
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)以上職務皆不得擔任
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19. 下列何者錯誤?
(A)在證券商可買賣上市或上櫃股票
(B)綜合證券商之設立實收資本額為十億元資本
(C)證券商對於客戶存放之有價證券可自行保管
(D)以上皆對
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20. 證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限?
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)五家
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21. 證券商為因應公司緊急資金週轉,而向非金融機構借款時,應於事實發生之日起至遲幾日內向證券主管機關申報?
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)五日
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22. 證券商對於主管機關依法所為之檢查予以拒絕或妨礙者,其最高可處新臺幣多少元之罰鍰?
(A)六十萬元
(B)二十萬元
(C)三十萬元
(D)四十萬元
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23. 下列何者非櫃檯買賣中心之捐助人?
(A)臺灣證券交易所股份有限公司
(B)中華民國證券商業同業公會
(C)臺灣證券集中保管股份有限公司
(D)復華證券金融股份有限公司
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24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,每種證券融券餘額達到融資餘額時,下列何者為真?
(A)得繼續讓客戶融券
(B)可向特定人議借
(C)應即停止融券
(D)可向其他證券商借券
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25. 集保公司以何種方式保管各公開發行公司董事、監察人及特定股東所持有之記名股票?
(A)混合保管
(B)分戶保管
(C)依雙方約定
(D)以上皆可
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26. 下列有關辦理有價證券買賣融資融券業務證券商,對所取得之客戶證券之敘述何者有誤?
(A)對所取得客戶之證券應送存集中保管
(B)可將所取得之客戶證券作為自己或其他證券商辦理融券業務之券源
(C)可將所取得之客戶證券作為向證金事業轉融通資金或證券之擔保
(D)應於融資融券結清時,以同種類證券交付之
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27. 集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者,其申報買賣之數量,以多少單位為一交易單位?
(A)一百
(B)一千
(C)五千
(D)一萬
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28. 下列何者,係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益人間權利義務關係之依據?
(A)公開說明書
(B)證券投資信託契約
(C)受益憑證
(D)受益憑證發行計畫
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29. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,依現行規範須採下列何種方式處理?
(A)應進行強制仲裁
(B)得強制當事人和解
(C)須以訴訟解決
(D)申請主管機關調處
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30. 發行人藉由公開發行證券的方式向社會大眾募集資金,因此而形成的市場稱為?
(A)流通市場
(B)發行市場
(C)集中交易市場
(D)店頭市場
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31. 證券交易法所稱之主管機關為?
(A)財政部證券暨期貨管理委員會
(B)經濟部
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)行政院
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32. 證券交易法上之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
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33. 上市、上櫃公司應編製什麼文件,於股東常會分送股東?
(A)公開說明書
(B)財產目錄
(C)股東名冊
(D)年報
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34. 證券投資顧問事業應於開業後多久內,加入同業公會?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)五個月
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35. 已依「證券交易法」規定發行股票之公司於增資發行新股時,主管機關得規定其:
(A)股權分散標準
(B)股權保管標準
(C)股權集中標準
(D)股權統一標準
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36. 公司內部人(董、監、經理人及持股超過百分之十之股東)在六個月之內對公司上市股票為短線買賣,其獲利應?
(A)經主管機關命令歸於公司
(B)經公司或股東之請求歸於公司
(C)歸於交易相對人
(D)歸於國庫
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37. 證券商登記人員有異動,在向臺灣證券交易所辦妥異動登記前,證券商對該等人員之行為:
(A)人員已異動故與證券商無關
(B)應視其行為,若屬證券商應負擔之責任,方可由證券商負責
(C)證券商僅須負擔道義上責任
(D)證券商仍應負完全責任
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38. 證券商須經主管機關之許可及發給許可證照,方得營業,非證券商不得經營證券業務,故證券商之設立採何種制度?
(A)申報制
(B)申請制
(C)許可制
(D)申報生效制
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39. 證券商之內部稽核人員異動時,應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備?
(A)異動前
(B)異動當日
(C)異動後三日內
(D)異動後五日內
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40. 某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元?
(A)十五億元
(B)十億元
(C)十八億元
(D)二十億元
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41. 證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納?
(A)金融債券
(B)本票
(C)現金
(D)政府債券
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42. 證券商(金融機構兼營者除外)不得向非金融保險機構借款,除下列何者情形,可不在此限?
(A)發行商業本票
(B)發行公司債
(C)為因應公司緊急資金週轉
(D)以上皆是
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43. 證券經紀商評估客戶單日買賣額度在新臺幣多少元以上,而客戶提供之個人資產狀況證明未達評估額度百分之三十時,應詳述具體可信之事由?
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千五百萬元
(D)二千萬元
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44. 證券仲裁契約依規定應以書面為之,投資人與證券商間之證券仲裁約定,一般是訂定在:
(A)有價證券上市契約
(B)證券交易法
(C)證券商受託買賣契約
(D)仲裁法
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45. 證券商因承銷取得有價證券,與自行買賣部分併計超過證券暨期貨管理委員會所規定之限額者,其超過部分,應如何處理?
(A)於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售
(B)於取得後六個月內自行在集中交易市場出售
(C)於取得後一年內直接在櫃檯買賣中心出售
(D)於取得後一年內轉售與特定人
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46. 公開發行公司之股票,欲申請櫃檯買賣者,應向那個單位申請之?
(A)財政部
(B)財政部證券暨期貨管理委員會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券櫃檯買賣中心
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47. 證券交易所之業務為何?
(A)辦理融資融券
(B)集中保管有價證券
(C)經營供給有價證券集中交易市場
(D)提供投資人證券投資之意見
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48. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人?
(A)證券交易所
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)投資人
(D)證券商
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49. 證券金融公司對委託人融券,應按賣出成交價金乘以規定成數計收保證金,且未滿百元部分以多少計算?
(A)十元
(B)百元
(C)千元
(D)萬元
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50. 證券投資信託事業,應按下列何種期間,公告證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值?
(A)每一營業日
(B)每週
(C)每月
(D)每季
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51. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員?
(A)證券經紀商
(B)證券承銷商
(C)證券自營商
(D)票券商
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52. 發行人募集與發行有價證券,如採申報生效,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日?
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十二個營業日
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53. 我國財務預測公開制度,係採:
(A)強制公開
(B)自願公開
(C)一定條件下強制公開
(D)以上皆非
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54. 經營有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關證券業務者,稱為:
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)證券直銷商
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55. 公司為籌措中長期資金,依法令規定所發行之可轉讓債務憑證向社會大眾借款,並承諾依約定方式支付利息及償還本金之有價證券,稱為:
(A)公司債
(B)金融債券
(C)政府公債
(D)股票
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56. 上市公司之董事,經由集中交易市場轉讓持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,免予申報?
(A)伍萬股
(B)壹萬股
(C)壹拾萬股
(D)壹百萬股
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57. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之?
(A)代收款項之機構
(B)主管機關
(C)上級機關
(D)登記機關
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58. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理?
(A)證券結算事業
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券暨期貨市場發展基金會
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59. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶,該客戶若為自然人,必須為年滿幾歲且有行為能力之中華民國國民?
(A)十六歲
(B)十八歲
(C)二十歲
(D)未規定
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60. 關於公開發行公司申請股票上市之獲利能力的規定,營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率,最近幾個會計年度均達百分之六以上者;或平均達百分之六以上,且最近一個會計年度之獲利能力較前一會計年度為佳?
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個
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61. 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書?
(A)財政部證券暨期貨管理委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)經濟部工業局
(D)財政部
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62. 證券經紀商對臺灣證券交易所有應付有價證券者,應於成交日後第一營業日何時完成交割?
(A)上午九時前
(B)上午十時前
(C)下午三時三十分前
(D)下午六時前
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63. 上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣?
(A)淨值低於實收資本額二分之一
(B)未於營業年度終結後六個月內召開股東常會完畢
(C)依證券交易法第三十六條規定公告並申報之財務報告,未依一般公認會計原則編製
(D)虛設過戶機構而不辦過戶
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64. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,需具備哪種資格?
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)綜合證券商
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65. 下列何者,不得向櫃檯買賣中心申請其股票為櫃檯買賣管理股票?
(A)終止有價證券櫃檯買賣之發行公司
(B)終止有價證券上市買賣之發行公司
(C)股票未曾上市上櫃之公開發行公司
(D)以上皆不可申請
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66. 一般企業申請股票上櫃,於公開發行後,須再經推薦證券商至少輔導「幾」年後,始得申請上櫃?
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)無須輔導
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67. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其決算營業利益及稅前純益占實收資本額之比率,下列四個標準,那一標準是對?
(A)最近二年度均達百分之一以上
(B)最近二年度均達百分之二以上
(C)最近二年度均達百分之三以上
(D)最近二年度均達百分之四以上
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68. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理?
(A)於發生錯誤當日以錯帳處理專戶為之
(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之
(C)於發生錯誤當日或次一營業日以任一客戶之買賣帳戶為之
(D)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
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69. 以下何種情形,櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶?
(A)受破產宣告未經復權者
(B)未成年人經法定代理人代理者
(C)受禁治產宣告經法定代理人代理者
(D)法人委託開戶能提出該法人授權開戶之證明者
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70. 櫃檯買賣有價證券之交易,在以下何種情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票?
(A)連續五個營業日經櫃檯中心發布交易資訊者
(B)最近十個營業日有六個營業日經櫃檯中心發布交易資訊者
(C)最近三十個營業日有十二個營業日經櫃檯中心發布交易資訊者
(D)以上皆是
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71. 證券金融公司依融資融券操作辦法有應通知委託人之事項時,下列那一敘述正確?
(A)其通知應以電話方式為之
(B)如因可歸責於委託人之事由,致無法送達時,均以郵局第一次投遞日期為準
(C)因可歸責於委託人之事由致無法送達時,均以證金公司接獲郵局退件之日期為準
(D)如因可歸責於委託人之事由致無法送達時,均以郵局第一次投遞日期之次日為準
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72. 委託人以現金或證券,償還融資或融券時,下列那一敘述不正確?
(A)經核可之後,融券投資人可在次三個營業日前收到當初融券賣出價款
(B)代理證券商檢同委託人繳付之款項或證券,隨附當日「融資融券交易申請表」送證券金融公司
(C)委託人償還融資,而欲提領現券者,應在次二營業日前交付之
(D)應填寫「融資現金償還申請書」或「融券現券償還申請書」
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73. 在證券投資信託業務中,指受證券投資信託事業委託,保管證券投資信託基金之銀行稱為
(A)信託銀行
(B)存託銀行
(C)保管銀行
(D)綜合銀行
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74. 證券投資信託事業經核准開始募集證券投資信託基金,必須於下列何項之期限內募集成立,否則主管機關得撤銷營業之核淮?
(A)四十五日
(B)五十日
(C)六十日
(D)九十日
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75. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責?
(A)發行人
(B)負責人
(C)該有價證券之證券承銷商
(D)會計師
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76. 王大有委託證券商於集中交易市場賣出台灣存託憑證,成交金額為30,000元,則王大有應繳證券交易稅:
(A)10元
(B)20元
(C)30元
(D)0元
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77. 下列那一項證券交易所收取的證券交易稅稅率最低?
(A)股票
(B)政府公債
(C)轉換公司債
(D)受益憑證
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78. 債券換股權利證書交易之證券交易稅為成交金額之:
(A)千分之六
(B)千分之三
(C)千分之一
(D)免徵
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79. 完成有價證券募集之申報或申請程序,可否藉以作為證實申報(請)事項或保證證券價值之宣傳?
(A)有承銷商評估報告者可以
(B)可以
(C)不可以
(D)經主管機關核准後才可以
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80. 對公司內部人短線交易歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
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81. 發行公司辦理增資案之申報,其增資計畫是否合理、可行及必要,是指那一類專家評估?
(A)律師
(B)承銷商
(C)會計師
(D)證券分析師
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82. 下列當事人間對集中市場有價證券交易所生之爭議之解決,下面敘述何者為正確?
(A)證券交易所對證券商得逕行提起訴訟
(B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約,應均為仲裁解決
(C)仲裁契約應當事人自由約定不須以書面為之
(D)證券商相互間應以仲裁解決之
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83. 證券交易法施行細則,係由下列何一機關訂定?
(A)財政部證券暨期貨管理委員會
(B)財政部
(C)行政院
(D)立法院
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84. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確?
(A)應經證券暨期貨管理委員會核准後始得為之
(B)應向證券暨期貨管理委員會申報後始得為之
(C)應報請證券暨期貨管理委員會核備後始得為之
(D)應由證券暨期貨管理委員會認定後始得為之
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85. 證券商申請變更買賣申報時得變更之項目為何?
(A)改價
(B)減少申報數量
(C)變更有價證券代號
(D)變更買賣類別
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86. 股票買賣以每股面額幾元,多少股為一交易單位?
(A)十元,一百股
(B)十元,一千股
(C)一百元,一百股
(D)一百元,一千股
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87. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?
(A)編號順序
(B)委託金額順序
(C)委託之證券代號順序
(D)委託人帳號順序
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88. 初次申請股票上市之發行公司,其內部人員持股應提交集中保管總計比率之規定,於何者不適用?
(A)一般發行公司
(B)公營事業
(C)科技事業
(D)環保事業
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89. 證券交易法之立法目的為?
(A)發展國民經濟並保障投資
(B)促進資本形成及提升金融市場發展
(C)提倡全民投資
(D)以上皆是
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90. 證券集中交易市場辦理集中交割時,證券商及證券金融事業應按經核對無誤之何種報表所載買賣各種證券及價金淨額,完成交割手續?
(A)交割憑單
(B)交割清單
(C)證券支付憑單
(D)買賣報告書
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91. 發行公司申請有價證券上市案核准後,應於上市買賣開始日期一日前,由上市公司將上市有關事項刊登何者所在地之日報公告之?
(A)證券商業同業公會
(B)發行公司
(C)臺灣證券交易所
(D)財政部證券暨期貨管理委員會
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92. 投資人涉嫌偽(變)造上市證券案件,經司法機關有罪之刑事判決確定,證券商應於幾年內拒絕接受開戶?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年
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93. 證券商淨值低於實收資本額而高於其二分之一者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額,為其可動用資金淨額之幾倍?
(A)五倍
(B)十倍
(C)十五倍
(D)二十倍
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94. 下列何者可為推薦股票上櫃之證券商?
(A)承銷商和櫃檯買賣經紀商之資格
(B)自營商和櫃檯買賣經紀商之資格
(C)經紀商和櫃檯買賣經紀商
(D)證券承銷商及櫃檯買賣自營商
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95. 投資人買賣上櫃股票成交後,應於何時與證券商辦理給付結算?
(A)成交日之次一營業日
(B)成交日之次日
(C)成交日之次二營業日
(D)成交日之次二日
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96. 客戶若因證券交易違背契約經櫃檯中心通函在案者,已結案者應經滿幾年後證券商始得接受其委託買賣上櫃股票?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
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97. 櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日內檢送股東會議事錄、年報及股權分散表予櫃檯中心?
(A)十日
(B)十二日
(C)十五日
(D)三十日
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98. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶,該客戶所提供之財產證明若非本人所有者,財產所有人應為何人?
(A)連帶保證人
(B)保證人
(C)配偶
(D)父母
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99. 證券金融公司應向委託人收取融資利息依下列那一種方式計收?
(A)融資成交日後第一營業日迄清償日之日數計算
(B)融資成交日後第二營業日迄清償日之日數計算
(C)融資成交日後第一營業日迄清償前一日之日數計算
(D)融資成交日後第二營業日迄清償前一日之日數計算
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100. 公司發行之股票及表明股票權利之證書或憑證,依證券交易稅條例應按每次成交價格課徵多少比例的證券交易稅?
(A)百分之三
(B)千分之一
(C)千分之三
(D)百分之一
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