期貨/證券考古題 90Q4 證券交易相關法規與實務

1. 我國證券交易法上所稱之公司,係指依公司法組織之:

5. 股票尚未公開發行之公司,擬申請上市交易,應先向何一單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行審核程序?

7. 發行人申報(請)募集與發行有價證券,以下何者不須承銷商評估或律師意見?

9. 公開說明書之製作內容,使用圖表、統計數字等使投資人易於理解之故,依現行法令規定,申報生效期間:

12. 於計算短線交易利益時,得自利益扣除下列何者?

15. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定?

16. 證券商繳存之那種基金為共同責任制?

19. 下列何者錯誤?

23. 下列何者非櫃檯買賣中心之捐助人?

24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,每種證券融券餘額達到融資餘額時,下列何者為真?

26. 下列有關辦理有價證券買賣融資融券業務證券商,對所取得之客戶證券之敘述何者有誤?

28. 下列何者,係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益人間權利義務關係之依據?

29. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,依現行規範須採下列何種方式處理?

31. 證券交易法所稱之主管機關為?

33. 上市、上櫃公司應編製什麼文件,於股東常會分送股東?

34. 證券投資顧問事業應於開業後多久內,加入同業公會?

35. 已依「證券交易法」規定發行股票之公司於增資發行新股時,主管機關得規定其:

36. 公司內部人(董、監、經理人及持股超過百分之十之股東)在六個月之內對公司上市股票為短線買賣,其獲利應?

37. 證券商登記人員有異動,在向臺灣證券交易所辦妥異動登記前,證券商對該等人員之行為:

40. 某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元?

41. 證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納?

42. 證券商(金融機構兼營者除外)不得向非金融保險機構借款,除下列何者情形,可不在此限?

44. 證券仲裁契約依規定應以書面為之,投資人與證券商間之證券仲裁約定,一般是訂定在:

45. 證券商因承銷取得有價證券,與自行買賣部分併計超過證券暨期貨管理委員會所規定之限額者,其超過部分,應如何處理?

46. 公開發行公司之股票,欲申請櫃檯買賣者,應向那個單位申請之?

47. 證券交易所之業務為何?

48. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人?

51. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員?

53. 我國財務預測公開制度,係採:

58. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理?

61. 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書?

62. 證券經紀商對臺灣證券交易所有應付有價證券者,應於成交日後第一營業日何時完成交割?

63. 上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣?

64. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,需具備哪種資格?

65. 下列何者,不得向櫃檯買賣中心申請其股票為櫃檯買賣管理股票?

67. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其決算營業利益及稅前純益占實收資本額之比率,下列四個標準,那一標準是對?

68. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理?

69. 以下何種情形,櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶?

70. 櫃檯買賣有價證券之交易,在以下何種情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票?

71. 證券金融公司依融資融券操作辦法有應通知委託人之事項時,下列那一敘述正確?

72. 委託人以現金或證券,償還融資或融券時,下列那一敘述不正確?

77. 下列那一項證券交易所收取的證券交易稅稅率最低?

78. 債券換股權利證書交易之證券交易稅為成交金額之:

79. 完成有價證券募集之申報或申請程序,可否藉以作為證實申報(請)事項或保證證券價值之宣傳?

82. 下列當事人間對集中市場有價證券交易所生之爭議之解決,下面敘述何者為正確?

83. 證券交易法施行細則,係由下列何一機關訂定?

84. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確?

85. 證券商申請變更買賣申報時得變更之項目為何?

86. 股票買賣以每股面額幾元,多少股為一交易單位?

87. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?

89. 證券交易法之立法目的為?

94. 下列何者可為推薦股票上櫃之證券商?

95. 投資人買賣上櫃股票成交後,應於何時與證券商辦理給付結算?

99. 證券金融公司應向委託人收取融資利息依下列那一種方式計收?