期貨/證券考古題 91Q1 證券交易相關法規與實務

1. 零股股東是指持有股票未滿多少的股東?

2. 證券商之副總經理可否投資其他證券商?

5. 依現行法規定,募集有價證券下列何者書類必須先交付認股人或應募人?

7. 「證券交易法」所稱募集之主體為何?

8. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?

9. 內線交易情節重大者,法院得依善意從事相反買賣之人之請求,將內線交易責任限額提高以資懲罰,所謂善意意指?

10. 於計算公開發行公司全體董、監之持股數額是否符合規定之持股成數時,董、監之持股數額認定標準為何?

12. 證券承銷商應提存營業保證金、包銷(或代銷)保證金各為多少?

13. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定?

14. 證券商應將許可證照置於何種場所?

16. 證券商與發行公司間,有下列何項情事時,不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商?

17. 下列何者為證券商資產負債表應記載事項?

19. 證券主管機關,為保護公益或投資人利益,得命令臺灣證券交易所為何種行為?

21. 原則上在證券交易上賣方對買方之“擔保”為:

25. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指:

28. 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於:

29. 有價證券集中市場係何者所開設?

30. 於證券經紀商或證券自營商的營業處所從事買賣有價證券所形成的市場稱為?

32. 上市、上櫃公司應編製什麼文件,於股東常會分送股東?

33. 已依「證券交易法」規定發行股票之公司於增資發行新股時,主管機關得規定其:

35. 公司買回股份之執行期間為多久?

36. 禁止內部人交易所保護的法益是?

37. 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依證券交易法第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰?

39. 當證券商經營證券業務時,下列那一個是禁止的行為?

40. 經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為:

42. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為:

44. 對證券商設立分支機構,下列何者之敘述為錯誤?

47. 上市之有價證券,依法應於證券交易所之集中市場交易,但下列何者不在此限?

49. 有關仲裁判斷,下列敘述何者錯誤?

50. 有關仲裁人之選定或推定,下列何者為正確?

51. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員?

54. 公開發行公司發行普通公司債,並檢具對外公開發行公司債申報書與書件,向證期會提出申報,一般情形,證期會受理發行公司債申報書之日起多久後即可申報生效?

55. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前,應先經會計師查核簽證,請問查核簽證之會計師是指:

57. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?

58. 證券承銷商承銷有價證券之承銷期間,不得多於幾日?

63. 不經由證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何者核准?

64. 所謂股務包含下列哪一項?

65. 證券集中交易市場之電腦自動交易之買賣申報有效期間為多少?

66. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止之行為?

68. 對零股交易下列何者錯誤?

69. 鉅額交易指的是,在非與證券商議定之下,其交易在多少交易單位以上者?

70. 股票開始上市買賣前,發現具體確認其上市契約核准生效前或核准生效後,有審查準則所列不宜上市情事之虞時,臺灣證券交易所得:

71. 臺灣證券交易所綜合股價指數編算方式為何?

72. 如果以限價賣出,其成交價位最可能是?

73. 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?

74. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?

75. 在證券集中交易市場上市之外國股票的受託買賣為:

77. 在證券集中交易市場上市之外國股票,於其原流通市場暫停交易時,證券集中交易市場之外國股票應:

78. 證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票的經紀或自營買賣業務時,應先取得何者許可後,始得為之?

80. 櫃檯買賣轉換公司債申報買賣之價格為何?

81. 客戶與證券自營商議價買賣債券,應否辦理開戶手續?

82. 比較會員制證券交易所與中華民國櫃檯買賣中心之組織結構?

84. 櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制?

85. 證券商營業處所議價買賣債券之交易時間:

87. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯中心應如何處理?

88. 證券商櫃檯買賣股票之方式,係:

91. 證券金融公司某種證券之融券餘額與轉融券餘額之合計數,超過融資與轉融資餘額之合計數時,在何處辦理標借?

92. 證券商對委託人融券,下列那一敘述不正確?

93. 證券商計算委託人融資融券擔保維持率,不須使用下列那一項?

95. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券,得以何種方式取得券源?

96. 證券投資信託基金所發行的有價證券稱為:

97. 下列那一項證券交易之證券交易稅稅率最低?

98. 投資國內開放式共同基金,在下列那一種情形下會有稅負產生?

99. 股票交易之手續費是:

100. 證券投資信託基金投資上市股票,其資產價值計價之方法: