期貨/證券考古題 91Q2 證券交易相關法規與實務

1. 證券交易法與公司法之適用關係為?

2. 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤?

7. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度?

10. 公開說明書之製作內容,使用圖表、統計數字等使投資人易於理解之故,依現行法令規定,申報生效期間:

11. 公司每日買回股份之數量,不得超過計畫買回總數量多少比例?

14. 依證交法之規定,得請求懲罰性民事賠償的是?

16. 主管機關依種類以命令訂定各個證券商應有之最低資本額,而所謂的資本意指:

18. 證券商之組織型態,除金融機構兼營者外,應為 :

20. 公司制證券交易所經證期會許可並依法登記後,應向國庫繳存何種款項;該款項之金額為公司實收資本額百分之多少?

23. 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於:

24. 證券投資信託基金持有發行公司股票達一萬股以上者,其表決權之行使應由何者指派代表人出席股東會?

25. 證券交易所與證券商之間,因有價證券交易所生之爭議,應採取何種方式解決?

26. 證券商之副總經理可否投資其他證券商?

27. 於證券經紀商或證券自營商的營業處所從事買賣有價證券所形成的市場稱為?

28. 我國公司法所稱之公司,係指?

29. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定?

30. 主管機關對發行人募集與發行有價證券之准駁,係採何種審查方式?

31. 有交付公開說明書義務,而未先向認股人或應募人交付公開說明書者,對於善意之相對人因而所受之損害,應負賠償責任,此所謂「善意」,其意義為下列何者?

34. 公司內部人(董、監、經理人及持股超過百分之十之股東)在六個月之內對公司上市股票為短線買賣,其獲利應?

35. 內部人從事內線交易因而獲利者,得對之行使民事賠償責任之請求權人,為下列何者?

36. 綜合證券商係指經營下列之何種業務?

39. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為 :

41. 下列何者對於交割結算基金並無優先受償之權?

42. 公開發行公司之股票,欲申請櫃檯買賣者,應向那個單位申請之?

43. 設置場所及設備,以供給有價證券集中交易市場為目的之機構為何?

45. 目前證券商申請辦理有價證券買賣融資融券業務,其淨值應達新臺幣多少?

48. 依現行法規定,證券商辦理融資融券時,對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金,不得作下列何項之運用:

50. 某投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正確」,問此舉是否違反法令規定?

51. 完成有價證券募集之申報或申請程序,可否藉以作為證實申報(請)事項或保證證券價值之宣傳?

54. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散?

56. 「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券,係指下列何種?

58. 不經由證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何者核准?

59. 對於臺灣證券交易所實施之鉅額買賣,下列何項之敘述為錯誤?

60. 我國集中交易市場的交易時間,在民國九十年元月起週一至週五改為幾點?

61. 證券集中交易市場撮合成交時,買賣申報之優先順序原則為:

62. 在集中交易市場之有價證券之買賣可分為下列何種方式?

64. 借券證券商於借券申請日之後那一個營業日取借有價證券?

67. 證券商經營櫃檯買賣業務,依規定須申請下列何者之核准?

68. 櫃檯買賣轉換公司債申報買賣之價格為何?

70. 關於櫃檯買賣制度,下列敘述何者正確?

71. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數,櫃檯買賣中心應如何處理?

72. 股票在櫃檯買賣每日之參考價格計算方式為何?

73. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其決算營業利益及稅前純益占實收資本額之比率,下列四個標準,那一標準是對?

75. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確?

78. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?

79. 我國現行買賣政府債券之證券交易稅為:

84. 「證券交易法」所規定的承銷期間為何?

85. 停止辦理過戶之時點:

88. 一般發行公司初次申請股票上市條件,其獲利能力應為:

89. 客戶提出偽(變)造上市證券為交割者,證券商應以何種方式處理?

91. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,需具備那種資格?

92. 櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制?

93. 申請股票上櫃之公開發行公司,其股權分散標準如何?

94. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為下列何者?

95. 發行公司停止過戶前幾個營業日,證券金融公司得不受理融資現金償還之申請?

96. 下列那一項得抵繳融券保證金?

97. 關於委託人融資融券擔保維持率,下列那一項敘述正確?

100. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息?