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1. 證券交易法與公司法之適用關係為?
(A)公司法優先適用
(B)證券交易法為公司法之特別法
(C)公司法所指之公司為股份有限公司
(D)以上皆是
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2. 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤?
(A)一股東以出具一委託書,並以委託一人為限
(B)委託書應於股東會開會二十日前送達公司
(C)代理超過表決權限制之部分,不予計算
(D)委託書有重複時,以最先送達者為準
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3. 甲股份有限公司實際已發行股份總數一百萬股,無表決權股十五萬股,今年股東常會出席股東股份數六十萬股,表決變更章程,有利害關係股東股份數為三萬股,贊同變更章程股份數為二十萬股。有關此次決議,下列敘述何者不正確?
(A)決議時,計算上的已發行股份總數為八十五萬股
(B)已出席股東表決權為五十七萬股
(C)本次決議出席股份數達法定最低出席人數
(D)同意股份數達法定多數
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4. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責?
(A)發行人
(B)負責人
(C)該有價證券之證券承銷商
(D)會計師
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5. 公開發行有價證券之公司,應於每營業年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告?
(A)三個月
(B)四個月
(C)五個月
(D)六個月
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6. 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數,償還期不得超過多少年,且同次發行者,其償還期限應歸一律?
(A)十五年
(B)十年
(C)七年
(D)五年
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7. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度?
(A)採申報生效制
(B)兼採申報生效及申請核准制
(C)採實質審查及申請核准制
(D)採申請核准制
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8. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何人,對於善意之相對人因而所受之損害,應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任?
(A)該有價證券之證券承銷商
(B)負責人
(C)會計師、律師或工程師
(D)以上皆是
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9. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,不得發行下列何種有價證券?
(A)特別股
(B)無擔保公司債
(C)新股認購權利證書
(D)公司債
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10. 公開說明書之製作內容,使用圖表、統計數字等使投資人易於理解之故,依現行法令規定,申報生效期間:
(A)可以縮短五個營業日
(B)可以縮短二個營業日
(C)可以縮短一半
(D)無任何縮短措施
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11. 公司每日買回股份之數量,不得超過計畫買回總數量多少比例?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
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12. 歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
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13. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者,應於取得後十日內,向主管機關申報,該數額為?
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十
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14. 依證交法之規定,得請求懲罰性民事賠償的是?
(A)短線交易行為
(B)內線交易行為
(C)人為炒作股票行為
(D)不實公開說明書
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15. 證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者,於開始營業前,應一次向臺灣證券交易所繳存交割結算基金為多少金額?
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千五百萬元
(D)二千萬元
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16. 主管機關依種類以命令訂定各個證券商應有之最低資本額,而所謂的資本意指:
(A)已上市股份總額之金額
(B)公司所有資產,包含固定資產及流動資產
(C)公司利潤
(D)已發行股份總額之金額
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17. 甲證券經紀商現行實收資本額為二億元其欲增加三家分公司,則該證券商最低實收資本額及營業保證金須增加之總額合計為多少?
(A)一億二千萬元
(B)一億五千萬元
(C)九千萬元
(D)六千萬元
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18. 證券商之組織型態,除金融機構兼營者外,應為 :
(A)股份有限公司
(B)有限公司
(C)無限公司
(D)兩合公司
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19. 證券經紀商應按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八作為違約損失準備金,此違約損失準備金累積已達新臺幣多少時得免繼續提存?
(A)二億
(B)三億
(C)四億
(D)五億
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20. 公司制證券交易所經證期會許可並依法登記後,應向國庫繳存何種款項;該款項之金額為公司實收資本額百分之多少?
(A)賠償準備金;百分之十
(B)營業保證金;百分之五
(C)交割結算基金;百分之十五
(D)違約損失準備;百分之二十
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21. 上櫃股票得為融資融券之標準中,其公司應設立滿幾個會計年度才可?
(A)五個
(B)四個
(C)三個
(D)二個
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22. 證券投資信託事業實收資本額為五億元者,當從事全權委託業務時,應增存多少金額之營業保證金?
(A)一千萬元
(B)二千萬元
(C)三千萬元
(D)五千萬元
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23. 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於:
(A)契約型
(B)公司型
(C)債權型
(D)以上皆非
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24. 證券投資信託基金持有發行公司股票達一萬股以上者,其表決權之行使應由何者指派代表人出席股東會?
(A)受託憑證持有人全體
(B)受益憑證持有人全體
(C)基金保管機構
(D)證券投資信託事業
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25. 證券交易所與證券商之間,因有價證券交易所生之爭議,應採取何種方式解決?
(A)以訴訟解決
(B)強制仲裁
(C)以行政救濟程序進行
(D)強制和解
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26. 證券商之副總經理可否投資其他證券商?
(A)取得董事會決議通過即可
(B)須向主管機關事先核備
(C)取得股東會決議通過即可
(D)不得投資其他證券商
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27. 於證券經紀商或證券自營商的營業處所從事買賣有價證券所形成的市場稱為?
(A)流通市場
(B)公開市場
(C)集中交易市場
(D)店頭市場
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28. 我國公司法所稱之公司,係指?
(A)以公益為目的之社團法人
(B)以營利為目的之社團法人
(C)公益或營利之財團法人
(D)以上皆可
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29. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定?
(A)行政院
(B)財政部
(C)財政部證券暨期貨管理委員會
(D)臺灣證券交易所
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30. 主管機關對發行人募集與發行有價證券之准駁,係採何種審查方式?
(A)實質審查
(B)法令遵行性審查
(C)原則採法令遵行性審查,必要時進行實質審查
(D)同時進行實質審查與法令遵行性審查
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31. 有交付公開說明書義務,而未先向認股人或應募人交付公開說明書者,對於善意之相對人因而所受之損害,應負賠償責任,此所謂「善意」,其意義為下列何者?
(A)不知有交付公開說明書義務之人為何人
(B)出於「公益目的」
(C)不知該公開說明書之內容
(D)不知得受公開說明書之交付
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32. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債“發行及轉換辦法”所定發行屆滿一定期間得開始請求轉換,所稱一定期間,不得超過?
(A)三個月
(B)六個月
(C)二個月
(D)一個月
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33. 公開發行公司之董事或監察人,在任期中轉讓股份或部分解任,致全體董事或監察人持有股份總額低於所定成數時,全體董事或監察人應於何時補足?
(A)十日
(B)二十日
(C)一個月
(D)六十日
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34. 公司內部人(董、監、經理人及持股超過百分之十之股東)在六個月之內對公司上市股票為短線買賣,其獲利應?
(A)經主管機關命令歸於公司
(B)經公司或股東之請求歸於公司
(C)歸於交易相對人
(D)歸於國庫
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35. 內部人從事內線交易因而獲利者,得對之行使民事賠償責任之請求權人,為下列何者?
(A)發行公司
(B)證券交易所
(C)證券主管機關(即國庫)
(D)善意從事相反買賣之人
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36. 綜合證券商係指經營下列之何種業務?
(A)承銷、自營、經紀業務
(B)證券金融、證券投資信託、證券投資顧問業務
(C)A、B皆是
(D)A、B皆非
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37. 證券自營商持有任一公司股份總額,不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率:
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之十五
(D)百分之十二
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38. 專業證券商(非由金融機構兼營證券業務者)之股東,不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列何種職務?
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)以上職務皆不得擔任
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39. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為 :
(A)總經理決定
(B)人事評審會同意
(C)董事過半數同意
(D)董事長同意
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40. 依證券商設置標準許可之證券商,得申請設置分支機構者,至少係開始營業屆滿
(A)六個月
(B)十二個月
(C)十八個月
(D)二十四個月
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41. 下列何者對於交割結算基金並無優先受償之權?
(A)委託人
(B)證券交易所
(C)證券經紀商
(D)證券承銷商
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42. 公開發行公司之股票,欲申請櫃檯買賣者,應向那個單位申請之?
(A)財政部
(B)財政部證券暨期貨管理委員會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券櫃檯買賣中心
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43. 設置場所及設備,以供給有價證券集中交易市場為目的之機構為何?
(A)證券商業同業公會
(B)證券金融事業
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣證券交易所
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44. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商,若發現其有違反證券交易所相關業務規則者,應為如何處理?
(A)應繳納違約金
(B)停止或限制其買賣
(C)終止市場使用契約
(D)以上皆是
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45. 目前證券商申請辦理有價證券買賣融資融券業務,其淨值應達新臺幣多少?
(A)一億元
(B)一億五千萬元
(C)二億元
(D)二億五千萬元
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46. 集保公司以何種方式保管各公開發行公司董事、監察人及特定股東所持有之記名股票?
(A)混合保管
(B)分戶保管
(C)依雙方約定
(D)以上皆可
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47. 依「證券集中保管事業管理規則」規定,每一證券集中交易市場,以設立幾家證券集中保管事業為限?
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)四家
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48. 依現行法規定,證券商辦理融資融券時,對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金,不得作下列何項之運用:
(A)辦理融資業務之資金來源
(B)向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C)銀行存款
(D)買賣債券
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49. 證券服務事業向主管機關申請發給或換發證照時,應繳納證照費;其為設立者,應按法定最低實收資本額多少比例計算?
(A)三千分之一
(B)四千分之一
(C)五千分之一
(D)六千分之一
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50. 某投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正確」,問此舉是否違反法令規定?
(A)不違反,因其係主觀之表示
(B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」
(C)違反「不得代理委任人從事證券投資之行為」
(D)違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損失分擔之約定」
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51. 完成有價證券募集之申報或申請程序,可否藉以作為證實申報(請)事項或保證證券價值之宣傳?
(A)有承銷商評估報告者可以
(B)可以
(C)不可以
(D)經主管機關核准後才可以
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52. 公開發行公司發行公司債未對外公開銷售者,其申報生效期間是幾個營業日?
(A)六個
(B)七個
(C)九個
(D)十二個
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53. 公開發行公司公告之財務報告,有應更正損益金額在實收資本額多少以上者,應重編財務報告,並重行公告?
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十
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54. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散?
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)公開申購配售
(D)洽商銷售
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55. 經營有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關證券業務者,稱為?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)證券直銷商
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56. 「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券,係指下列何種?
(A)未公開發行之公司股票
(B)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票
(C)未公開發行之新股認購權利證書
(D)未公開發行之新股權利證書
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57. 公開發行公司董事所持有之該公司股票經設定質權者,該董事應即通知公司,公司應於期限內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之?
(A)董事通知公司日起二日內
(B)質權設定後五日內
(C)當月十五日以前
(D)以上皆非
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58. 不經由證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何者核准?
(A)財政部
(B)財政部證券暨期貨管理委員會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券櫃檯買賣中心
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59. 對於臺灣證券交易所實施之鉅額買賣,下列何項之敘述為錯誤?
(A)必須一次買賣同一上市股票數量為一千交易單位以上
(B)成交日辦理交割
(C)證券商須將款券交付證券交易所後,才能辦理申報
(D)申報買賣後,不得取消
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60. 我國集中交易市場的交易時間,在民國九十年元月起週一至週五改為幾點?
(A)早上九時到中午十二時三十分
(B)早上九時到下午一時
(C)早上九時到下午一時三十分
(D)早上八時到中午十二時三十分
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61. 證券集中交易市場撮合成交時,買賣申報之優先順序原則為:
(A)較高買進申報優先於較低買進申報
(B)較低買進申報優先於較高買進申報
(C)較高賣出申報優先於較低賣出申報
(D)依電腦隨機排列
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62. 在集中交易市場之有價證券之買賣可分為下列何種方式?
(A)普通交割之買賣
(B)成交日交割之買賣
(C)特約日交割之買賣
(D)以上皆是
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63. 連續競價於買進、賣出揭示範圍內,以何種成交量成交?
(A)最小
(B)最大
(C)等價
(D)無限制
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64. 借券證券商於借券申請日之後那一個營業日取借有價證券?
(A)當日
(B)次一營業日
(C)次二營業日
(D)次三營業日
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65. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其發行人所指定之專責機構應將該外國股票原流通市場每日收盤價格至遲應於何時送達臺灣證券交易所?
(A)開盤時
(B)盤中交易時段
(C)收盤時
(D)收盤後三個小時
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66. 證券商受託買賣上櫃股票,於營業時間內,非向櫃檯買賣中心登記合格之業務人員不得進入營業櫃檯,但下列何種人員不在此限?
(A)該證券商之董事長、總經理
(B)分公司經理
(C)稽核人員
(D)以上皆可
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67. 證券商經營櫃檯買賣業務,依規定須申請下列何者之核准?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)櫃檯買賣中心
(C)證券交易所
(D)財政部證券暨期貨管理委員會
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68. 櫃檯買賣轉換公司債申報買賣之價格為何?
(A)壹佰元
(B)壹仟元
(C)伍仟元
(D)壹萬元
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69. 若參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統,則以那種方式為之?
(A)自營
(B)經紀
(C)以上皆是
(D)以上皆非
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70. 關於櫃檯買賣制度,下列敘述何者正確?
(A)證券經紀商自得在其營業處所受託或自行買賣有價證券
(B)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度
(C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式
(D)以上皆是
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71. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數,櫃檯買賣中心應如何處理?
(A)報請主管機關停止甲公司之有價證券櫃檯買賣契約
(B)報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣
(C)通知甲公司停止其有價證券之櫃檯買賣
(D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
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72. 股票在櫃檯買賣每日之參考價格計算方式為何?
(A)依前一營業日電腦交易最後一筆成交價
(B)前一營業日無成交紀錄時,依最近營業日之參考價格
(C)前二營業日均無成交紀錄,且只有買進(或賣出)之單邊報價時,以其最高買進報價(或最低賣出報價)作為參考價格
(D)以上皆是
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73. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其決算營業利益及稅前純益占實收資本額之比率,下列四個標準,那一標準是對?
(A)最近二年度均達百分之一以上
(B)最近二年度均達百分之二以上
(C)最近二年度均達百分之三以上
(D)最近二年度均達百分之四以上
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74. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限?
(A)六個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)一個月
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75. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確?
(A)前者無規定
(B)後者無規定
(C)兩者皆有規定,前者係記名股東在二千人以上
(D)兩者皆有規定,後者係持有一千股至五萬股之記名股東人數不得少於三百人
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76. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季
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77. 集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者,以多少單位為一交易單位?
(A)十
(B)一百
(C)一千
(D)一萬
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78. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?
(A)千分之一
(B)千分之三
(C)千分之一點四二五
(D)千分之零點二八
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79. 我國現行買賣政府債券之證券交易稅為:
(A)千分之三
(B)免稅
(C)千分之一
(D)分級課稅
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80. 某投資人買進裕隆股票一百張,每股價格五十元,手續費率為千分之一點四二五,則此投資人須交割之價金及各項費用合計為:
(A)5,007,125元
(B)5,021,250元
(C)5,000,000元
(D)5,007,500元
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81. 發行人募集與發行有價證券,如採申報生效,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日?
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十二個營業日
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82. 公開發行公司公告之財務報告,有應更正損益金額在新臺幣多少以上者,應重編財務報告,並重行公告?
(A)一百萬元
(B)一千萬元
(C)五千萬元
(D)一億元
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83. 發行公司辦理增資案之申報,其增資計畫是否合理、可行及必要,是指那一類專家評估
(A)律師
(B)承銷商
(C)會計師
(D)證券分析師
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84. 「證券交易法」所規定的承銷期間為何?
(A)不得少於三十日
(B)不得多於二十日
(C)不得少於二十日
(D)不得少於十日,多於三十日
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85. 停止辦理過戶之時點:
(A)公司於股東常會開會前一個月內
(B)股東臨時會前十五日內
(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內
(D)以上皆是
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86. 臺灣證券交易所上市公司,因上市標準的不同,分為若干類?
(A)不分類
(B)二類
(C)三類
(D)四類
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87. 證券經紀商須以書面申報錯帳資料者,係同一成交日同一客戶交易錯帳金額至少須達新臺幣多少元以上?
(A)壹佰萬元
(B)伍佰萬元
(C)壹仟萬元
(D)貳仟萬元
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88. 一般發行公司初次申請股票上市條件,其獲利能力應為:
(A)營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率,最近二個會計年度均達百分之六以上
(B)決算營業利益及稅前純益占實收資本額之比率,最近二個會計年度均達百分之二以上
(C)營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率,最近五個會計年度均達百分之二以上
(D)無獲利能力規定
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89. 客戶提出偽(變)造上市證券為交割者,證券商應以何種方式處理?
(A)申報錯帳
(B)申報違約
(C)申報更正投資人帳戶
(D)申報變更委託
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90. 股票申請在櫃檯買賣者,在申請前須由多少家以上推薦證券商辦理輔導?
(A)二家
(B)三家
(C)五家
(D)六家
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91. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,需具備那種資格?
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)綜合證券商
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92. 櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制?
(A)無漲跌停限制
(B)有上下百分之五之漲跌停限制
(C)有上下百分之七之漲跌停限制
(D)以上皆非
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93. 申請股票上櫃之公開發行公司,其股權分散標準如何?
(A)持有一千股至五萬股之記名股東不少於三百人,且其所持股份總額合計占發行股份總額百分之十以上
(B)持有一千股至五萬股之記名股東不少於五百人,且其所持股份總額合計占發行股份總額百分之二十以上
(C)持有一千股至五萬股之記名股東不少於六百人,且其所持股份總額合計占發行股份總額百分之二十以上
(D)持有一千股至五萬股之記名股東不少於三百人,且其所持股份總額合計占發行股份總額百分之五以上
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94. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為下列何者?
(A)每日九時至十二時
(B)週一至週五每日九時至下午三時
(C)週一至週五每日九時至下午三時、週六九時至十一時
(D)每日上午九時至下午三時
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95. 發行公司停止過戶前幾個營業日,證券金融公司得不受理融資現金償還之申請?
(A)一個營業日
(B)二個營業日
(C)三個營業日
(D)四個營業日
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96. 下列那一項得抵繳融券保證金?
(A)無記名政府債券
(B)公司債
(C)金融債券
(D)未上櫃股票
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97. 關於委託人融資融券擔保維持率,下列那一項敘述正確?
(A)融資擔保品證券市值下跌,會使擔保維持率下降
(B)融資擔保品證券市值下跌,會使擔保維持率上升
(C)融券賣出證券上漲,會使擔保維持率上升
(D)以上皆是
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98. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應:
(A)部分混合部分獨立
(B)混合保管
(C)分別獨立
(D)以上皆非
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99. 證券商於櫃檯買賣買進債券時,與賣方約定在將來的日期以約定的價格,由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易,稱為:
(A)買賣斷交易
(B)約定議價交易
(C)附買回交易
(D)附賣回交易
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100. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息?
(A)變更設計師
(B)變更見證律師
(C)變更簽證會計師
(D)變更董事長私人醫師
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