期貨/證券考古題 91Q3 證券交易相關法規與實務

1. 證券承銷商輔導某公司股票上市或上櫃,是屬於何種股票市場中之行為?

2. 股份有限公司如欲變更章程,應經由下列何機關之決議?

4. 證券交易法施行細則係由下列何機關所訂定?

5. 已依證券交易法發行有價證券之公司召集股東會時,下列何種事項可以臨時動議提出:

6. 對於有價證券募集之核准,藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者,可為那一懲罰?

8. 「證券交易法」第十三條所訂公開說明書之編製義務人為何?

9. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、欠缺而致生損害善意相對人者,其民事制度採:

11. 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票,應按證券交易法之特別規定為之?

12. 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為善意從事相反買賣之人,此所謂“善意”,係指下列何者?

14. 證券承銷商應提存營業保證金、包銷或代銷保證金各為多少?

16. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,可做何種用途?

20. 下列何者不是證券交易所成立之宗旨?

22. 公司制證券交易所經證期會許可並依法登記後,應向國庫繳存何種費用;該費用之金額為公司實收資本額百分之多少?

23. 目前證券商申請辦理有價證券買賣融資融券業務,其淨值應達新臺幣多少?

25. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指:

26. 下列有關辦理有價證券買賣融資融券業務證券商,對所取得之客戶證券之敘述何者有誤?

27. 依「證券交易法」之規定,有關仲裁事項之規定將記載下列何文書中?

28. 下列何種情形,不是因證券交易所生之爭議?

29. 依證券交易法第一百七十九條規定,法人違反證券交易法之規定者,應如何處罰?

30. 關於證券交易法上規定之“承銷”,下列敘述何者正確?

33. 下列那一種法人,不是證券交易法上所稱之「發行人」?

36. 股票已上市公司,再發行新股者,其新股股票於何時起上市買賣?

42. 下列何者錯誤?

44. 下列何者不具有交割結算基金優先受償之權利?

45. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何?

47. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務?

49. 證券交易爭議之仲裁,在法律上之優先順序為何?

51. 那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員?

52. 上市、上櫃公司辦理申報以現金增資發行新股,如其取得何種報告者,經申報生效之日起,屆滿七個營業日自動生效?

53. 發行人有下列何種情形者,不得公開發行新股?

54. 公開發行公司發行無擔保公司債,應先委託何者進行評等?

55. 下列何者非屬管理當局編製財務預測之基本原則?

56. 我國財務預測公開制度,係採:

59. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散?

61. 公開發行公司之董、監、經理人或大股東若將其股票設定質權者,應於何時通知公司?

62. 所謂股務包含下列那一項?

64. 證券商申請變更買賣申報時得變更之項目為何?

66. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理?

67. 股票買賣以每股面額幾元,多少股為一交易單位?

68. 集中交易市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入?

69. 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式?

70. 鉅額交易指的是,在非與證券商議定之下,其交易在多少交易單位以上者?

71. 買賣申報輸入項目不包括下列那一項?

72. 參加證券集中交易市場標購上市證券,競賣證券商於接受委託時應:

75. 臺灣證券交易所編製之證券行情單不含何種資訊?

76. 新股權利證書如係經變更交易方法股票所配發者,其買賣申報時間為:

77. 自營商於營業處所議價買賣股票的範圍包含下列何者?

79. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,何者為非?

80. 有關轉換公司債買賣交易之升降單位,下列敘述何者正確?

81. 證券商經營櫃檯買賣業務,依規定須申請下列何者之核准?

82. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數,櫃檯買賣中心應如何處理?

84. 管理股票於櫃檯買賣開始日之參考價格,應依下列何種方式決定?

85. 以下何者非上櫃申請之獲利標準?

86. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,最遲應於何時辦理?

88. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確?

89. 證券商對委託人融資融券,於計算擔保維持率時,下列那一項不屬於分子項目?

92. 證券金融公司關於委託人融資融券買進之證券、融券賣出之價款,融券保證金或其抵繳證券,以及因股價漲跌所補繳差額之款項或其抵繳之證券,下列那一敘述為真?

96. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券,其證券交易稅稅率為何?

97. 我國現行買賣臺灣存託憑證之證券交易稅為何?