期貨/證券考古題 91Q4 證券交易相關法規與實務

1. 下列何者為證券交易法上所稱之「有價證券」?

3. 股份有限公司當有應解散之情事時,應予解散,下列何者不是解散事由?

4. 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」,係指:

5. 有關法定盈餘公積及資本公積的敘述,下列何者有誤?

7. 股票上市公司辦理現金增資屆滿幾個營業日申報生效?

8. 「證券交易法」第十三條所訂公開說明書之編製義務人為何?

9. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、欠缺而致生損害善意相對人者,其民事制度採:

13. 證券承銷商與發行公司間,有何種情事者,不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商?

14. 下列何種性質之證券商,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券?

15. 外國證券商在中華民國境內設立分支機構,應經何者許可及發給許可證照?

16. 下列何者非目前證券經紀商之資金指定用途?

17. 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之:

23. 證券投資信託事業就其自有財產所負債務,其債權人之求償權利如何行使?

24. 證券投資信託事業應何時計算信託基金之淨資產價值?

25. 下列何種情形,不是因證券交易所生之爭議?

27. 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤?

28. 股份有限公司依法應提撥之法定盈餘公積比例為?

29. 股份有限公司股東對公司之責任為何?

30. 依證券交易法之規定,公開發行公司召開股東會,對持有記名股票未滿一千股股東:

31. 某公司股東會中以臨時動議提出變更章程中特別股之權益規定:A.使特別股表決權回復與普通股相同;B.使特別股分配股利之固定率降低,並於其後僅由股東會輕度特別決議通過。針對此次股東會召集程序及決議方式,下列敘述何者正確?

32. 股票尚未公開發行之公司,擬申請上市交易,應先向何一單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行審核程序?

33. 會計師辦理財務報告之查核簽證,若發生錯誤或疏漏,主管關得視情節之輕重,為何種處分?

37. 歸入權之行使係針對下列何種行為?

38. 證券商之公司名稱:

39. 股票申請上櫃者,則其應設立滿幾年?

40. 證券商之組織型態,除金融機構兼營者外,應為:

41. 證券商應有最低之資本額,此所稱資本,係指下列何者?

43. 下列何者不是證券交易所成立之宗旨?

44. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向那一機構繳存交割結算基金?

45. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請?

46. 下列何者,不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定上市有價證券得在集中交易市場外交易之事項?

47. 證券商辦理融資融券業務須符合條件之一為:

48. 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確?

49. 證券投資信託事業之發起人不包括下列何者?

50. 我國對證券投資信託事業之設立,採下列何項之方式?

51. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員?

53. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前,應先經會計師查核簽證,請問查核簽證之會計師是指:

55. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?

56. 認購權證之發行,其主管機關為:

58. 沒有聲明有效期限者,則證券買賣委託的時效為何?

61. 借券證券商於規定或承諾期限內補回或補正有價證券後,應經由何者歸還證券?

62. 零股交易之買賣,有應付有價證券者,證券商至遲應於何時辦理交割?

64. 證券經紀商受託賣出第一手股票,倘委託人非股票所有權人者,應請股票所有權人填具委託他人賣出之委託書,至遲並於何時前將該委託書內容輸入臺灣證券交易所電腦?

65. 證券商經營櫃檯買賣業務,依規定須申請下列何者之核准?

67. 申請股票上櫃之公開發行公司,其股權分散標準如何?

71. 下列那一情形發還證券時,證券金融公司得以相同種類及數量之證券交付之?

74. 依現行法規定,在公司制證券交易所買賣者,限於何人?

75. 經營有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關證券業務者,稱為:

77. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散?

80. 申請上市須先經主管機關同意之行業,下列何者不是?

81. 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?

83. 當證券集中交易市場不休市,而有台北市以外縣市經中央選舉委員會宣布選罷區域內公教機關停止上班時,於選罷區內之證券商該如何?

84. 有關轉換公司債買賣交易之升降單位,下列敘述何者正確?

86. 以下情形,非終止櫃檯買賣之情事:

88. 公營事業申請上櫃之條件與一般公司之相同者為:

89. 委託人融資買進,其計算融資金額之最小單位為何?

91. 證券商辦理融資融券業務,下列那一敘述不正確?

92. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金?

93. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?

94. 證券投資信託基金管理辦法係由下列何機關所訂定?

96. 鉅額證券買賣之申報,於何時撮合成交?

97. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同?

98. 申請上市公司之設立年限,為設立登記後至少應:

100. 完成有價證券募集之申報或申請程序,可否藉以作為證實申報(請)事項或保證證券價值之宣傳?