期貨/證券考古題 92Q1 證券交易相關法規與實務

1. 下列那一種有價證券,是財政部依證券交易法之授權,所核定之其他有價證券?

2. 我國公司法所稱之公司,係指?

3. 下列何項,非為主管機關行政檢查權所得行使之事項?

4. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定?

5. 「證券交易法」所稱募集之主體為何?

6. 下列何種有價證券,不適用證券交易法有關上市審查之規定?

9. 依我國公司法之規定,公司發行公司債以籌措資金,須經?

11. 關於發行人申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?

12. 公司之董事、監察人及經理人,於獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息未公開前,對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票,買入或賣出,應處刑罰為?

19. 證券商開業後,又自行停止營業達多久之時間,證券主管機關得撤銷其營業之許可?

20. 經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為

21. 以我國證券市場現況而言,下列何者之組織型態並非股份有限公司?

22. 設置場所及設備,以供給有價證券集中交易市場為目的之機構為何?

24. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列那一機構執行分配?

25. 有價證券上市審查準則係由何者訂定?

27. 下列何者為證券商得為融資、融券業務必須具備條件之一?

29. 股份有限公司股息及紅利之分派,除章程另有規定外,其標準為何?

30. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付

31. 「發行人募集與發行有價證券處理準則」所稱申報屆滿一定營業日即可生效之「營業日」係何所指?

32. 買方證券商對其受託買進之證券,有代理其客戶辦理何項之義務?

34. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確?

37. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者優先受清償之權?

38. 證券商受託買賣何種有價證券,應向客戶交付「風險預告書」?

39. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於

42. 證券商收進之股票,如經發現有偽造嫌疑,應立即向何機構申請驗證?

43. 外國證券商在我國境內設置分支機構,應符合之條件何者正確?

44. 證券承銷商與發行公司間,有何種情事者,不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商?

46. 證券商在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,應由下列何項之款項先行代償?

48. 下列何種有價證券之交易不得為有價證券之融資融券交易?

49. 關於操縱市場行情行為之禁止規定,下列敘述何者正確?

50. 下列當事人間對集中市場有價證券交易所生爭議之解決,下面敘述何者正確?

51. 發行人為募集設立,其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式?

52. 那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員?

54. 公開發行股票公司之股票經設定質權者,出質人應於何時通知公司?

55. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確?

56. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之?

57. 集中交易市場鉅額證券買賣於何時段接受其他應買或應賣申報?

58. 借券證券商於借券申請日之後那一個營業日取借有價證券?

59. 證券集中交易市場上市證券拍賣程序,委託申請拍賣者,應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理?

60. 股票買賣以每股面額幾元,多少股為一交易單位?

61. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準?

62. 證券金融事業辦理議借之單價,以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限?

64. 證券集中交易市場電腦交易之買賣申報,得自市場交易時間前多少時間內開始申報?

68. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確?

70. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券,下列何項之敘述為正確﹖

72. 設A股票六月三十日在櫃檯買賣無成交紀錄時,則其次一營業日之參考價格如何訂定?

73. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同?

74. 證券商經營櫃檯買賣業務,應取得主管機關之許可,簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,並依規定繳存?

76. 目前證券金融事業得經營下列那些業務?

77. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應依下列何種方式分批領回?

78. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者錯誤?

79. 證券商辦理每一客戶對單一上市股票之融資融券額度為多少(新臺幣)?

80. 證券金融公司於下列情況之一時,得不受理融資現金償還之申請?

81. 投資國內開放式共同基金,在下列那一種情形下會有稅負產生?

82. 下列那一項證券交易所收取的證券交易稅稅率最低?

88. 臺灣證券交易所編製之證券行情單不含何種資訊?

91. 鉅額證券買賣之申報,於何時撮合成交?

93. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費:

94. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時函報那一個單位?

96. 櫃檯買賣股票之報價單位,最低成交單位為

97. 融券的成本不包括?

99. 發行公司就其所發行之普通股與各種特別股一併申請上市者,其普通股及各種特別股申請上市股份面值總額分別至少應達新臺幣多少元?

100. 自然人投資公司債必須課徵: