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1. 下列那一種有價證券,是財政部依證券交易法之授權,所核定之其他有價證券?
(A)政府債券
(B)公司股票
(C)公司債券
(D)證券投資信託事業所發行之受益憑證。
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2. 我國公司法所稱之公司,係指?
(A)以公益為目的之社團法人
(B)以營利為目的之社團法人
(C)公益或營利之財團法人
(D)以上皆可。
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3. 下列何項,非為主管機關行政檢查權所得行使之事項?
(A)命令提出財務、業務報告資料
(B)檢查書表、帳簿
(C)直接搜索營業所
(D)以上皆得行使。
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4. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定?
(A)行政院
(B)財政部
(C)財政部證券暨期貨管理委員會
(D)臺灣證券交易所。
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5. 「證券交易法」所稱募集之主體為何?
(A)發行人
(B)股份或公司債
(C)特定人或不特定人
(D)認股人或應募人。
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6. 下列何種有價證券,不適用證券交易法有關上市審查之規定?
(A)公開發行公司股票
(B)認購權證
(C)公司債
(D)政府發行之債券。
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7. 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數,償還期不得超過多少年,且同次發行者,其償還期限應歸一律?
(A)十五年
(B)十年
(C)七年
(D)五年。
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8. 股票上市公司辦理現金增資採申報生效制者,原則上屆滿幾個營業日申報生效?
(A)九個
(B)十個
(C)十一個
(D)十二個。
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9. 依我國公司法之規定,公司發行公司債以籌措資金,須經?
(A)股東會決議通過
(B)董事會決議通過
(C)董事長個人之決定
(D)董事會與監察人共同決定。
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10. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責?
(A)發行人
(B)負責人
(C)該有價證券之證券承銷商
(D)會計師。
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11. 關於發行人申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?
(A)所有因而受有損害之投資人
(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交易之人
(C)因而受有損害之善意取得人或出賣人
(D)限於因而受有損害之善意出賣人。
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12. 公司之董事、監察人及經理人,於獲悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息未公開前,對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票,買入或賣出,應處刑罰為?
(A)處一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
(B)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(C)處五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(D)處三年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。
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13. 公開發行公司董、監、經理人及大股東,依證券交易法第二十二條之二第一項第三款洽特定人轉讓其持股,則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票,仍須依該條第一項各款所列方式之一為之?
(A)六個月
(B)一年
(C)一年六個月
(D)二年。
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14. 甲證券自營商某月份自行買賣有價證券利益扣減損失後之餘額為一億元,則應提列多少作為買賣損失準備?
(A)一千萬元
(B)二千萬元
(C)一百萬元
(D)二百萬元。
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15. 證券自營商持有任一公司股份總額,原則上不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率:
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之十五
(D)百分之十二。
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16. 證券商不得收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間,違反規定者,得處幾年以下有期徒刑?
(A)五年
(B)三年
(C)二年
(D)一年。
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17. 證券商申請在國外設置分支機構或代表人辦事處,經外國核准設置者,應於多久期間內檢具核准設立書件,向證期會申請備查?
(A)七日內
(B)十日內
(C)十五日內
(D)一個月內。
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18. 證券商經營期貨交易輔助業務者,至遲應於每月幾日前向財政部證券暨期貨管理委員會、期貨交易所或奉指定機構申報上月份業務量月報表?
(A)五日前
(B)七日前
(C)十日前
(D)十二日前。
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19. 證券商開業後,又自行停止營業達多久之時間,證券主管機關得撤銷其營業之許可?
(A)四個月以上
(B)三個月以上
(C)二個月以上
(D)半年以上。
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20. 經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)以上皆可。
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21. 以我國證券市場現況而言,下列何者之組織型態並非股份有限公司?
(A)臺灣證券交易所
(B)證券商
(C)櫃檯買賣中心
(D)證券集保事業。
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22. 設置場所及設備,以供給有價證券集中交易市場為目的之機構為何?
(A)證券商業同業公會
(B)證券金融事業
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券交易所。
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23. 證券投資人保護基金對每家證券經紀商每一證券投資人一次之補助金額,以新臺幣多少為上限?
(A)一百萬元
(B)二百萬元
(C)三百萬元
(D)沒有上限。
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24. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列那一機構執行分配?
(A)復華證券金融公司
(B)證券交易所及證券櫃檯買賣中心
(C)財政部證券暨期貨管理委員會
(D)證券商公會。
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25. 有價證券上市審查準則係由何者訂定?
(A)財政部
(B)財政部證券暨期貨管理委員會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券櫃檯買賣中心。
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26. 客戶將有價證券以集保公司參加人名義送轉存集保公司集中保管,就該有價證券之帳簿劃撥及領回,應以何帳戶辦理?
(A)同一帳戶
(B)任意指定帳戶
(C)參加人自有帳戶
(D)依客戶與參加人之約定。
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27. 下列何者為證券商得為融資、融券業務必須具備條件之一?
(A)應經證期會之核准
(B)五年以上之證券經紀業務
(C)資產淨值達新臺幣十二億元以上
(D)自有資本適足比率高於百分之一百者。
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28. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內,對認股人或應募人憑價款繳納憑證,交付股票或公司債券?
(A)六十日內
(B)四十五日內
(C)三十日內
(D)十五日內。
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29. 股份有限公司股息及紅利之分派,除章程另有規定外,其標準為何?
(A)以各股東平均分配為準
(B)以各股東持有股份之比例為準
(C)以各股東之需要為準
(D)以各股東人數為準。
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30. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付
(A)資產負債表
(B)公開說明書
(C)股東會議記錄
(D)董事會議記錄。
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31. 「發行人募集與發行有價證券處理準則」所稱申報屆滿一定營業日即可生效之「營業日」係何所指?
(A)政府機關營業日
(B)證券市場交易日
(C)金融機關結算日
(D)主辦承銷商預定承銷日。
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32. 買方證券商對其受託買進之證券,有代理其客戶辦理何項之義務?
(A)過戶
(B)全權受託賣出
(C)借貸款項
(D)保管證券。
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33. 公開發行公司董、監、經理人及大股東,應於每月五日以前將上月份持有公司股票股數變動情形,向何者申報?
(A)證券交易所
(B)主管機關
(C)所屬公司
(D)證券商業同業公會。
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34. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確?
(A)董事會或監察人為歸入權行使之主體
(B)董事或監察人不向義務人請求時,股東即可直接代為請求
(C)董事或監察人不行使請求權,致公司受有損害時,對公司負連帶賠償之責
(D)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消滅。
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35. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上市股票於取得後幾個月內再行賣出,因而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司?
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)六個月內。
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36. 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之資格條件?
(A)十八
(B)二十
(C)二十二
(D)三十。
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37. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者優先受清償之權?
(A)證券商所提存營業保證金
(B)證券商之資本全數
(C)證券商之資本半數
(D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金。
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38. 證券商受託買賣何種有價證券,應向客戶交付「風險預告書」?
(A)上市股票
(B)上櫃股票
(C)政府公債
(D)外國有價證券。
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39. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於
(A)日報
(B)週報
(C)月報
(D)雙週報。
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40. 證券經紀商受託買賣有價證券,除應於成交時作成買賣報告書交付委託人,並應於每月底編製那種文件分送各委託人?
(A)公開說明書
(B)交易紀錄單
(C)對帳單
(D)以上皆非。
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41. 股份有限公司召集董事會,應載明召集事由,於幾日前通知各董事?
(A)五日
(B)七日
(C)九日
(D)十五日。
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42. 證券商收進之股票,如經發現有偽造嫌疑,應立即向何機構申請驗證?
(A)臺灣證券交易所
(B)該上市公司
(C)治安單位
(D)財政部證券暨期貨管理委員會。
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43. 外國證券商在我國境內設置分支機構,應符合之條件何者正確?
(A)最近三年在其本國未曾受證券有關主管機關之處分者
(B)對申請許可業務種類,具有國際證券業務經驗及財務結構健全者
(C)自有資本適足比率未低於百分之一百五十者
(D)以上皆是。
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44. 證券承銷商與發行公司間,有何種情事者,不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商?
(A)任何一方與其持股超過百分之五十之被投資公司,合計持有對方股份達其股份總額百分之五以上者
(B)任何一方與其持股超過百分之五十之被投資公司派任於對方之董事,超過對方董事總席次三分之一者
(C)任何一方董事長或總經理與對方之董事長或總經理具有配偶或二親等以內親屬關係者
(D)以上皆非。
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45. 目前證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時,應增提新臺幣多少營業保證金?
(A)三千萬元
(B)四千萬元
(C)五千萬元
(D)六千萬元。
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46. 證券商在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,應由下列何項之款項先行代償?
(A)證券商營業保證金
(B)交割結算基金
(C)交易所賠償準備金
(D)投資人保護基金。
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47. 台北市、縣之參加人收受客戶送存之有價證券,應於何日送交證券集中保管事業?
(A)當日
(B)次一營業日
(C)次二營業日
(D)次三營業日。
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48. 下列何種有價證券之交易不得為有價證券之融資融券交易?
(A)額買賣;B.零股交易;C.受託買賣外國有價證券。
(B)僅A.
(C)僅B.
(D)僅C.
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49. 關於操縱市場行情行為之禁止規定,下列敘述何者正確?
(A)僅集中市場之上市證券才有適用
(B)僅有刑責之規定,而無民事責任之規定
(C)違反者,處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(D)以上皆非。
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50. 下列當事人間對集中市場有價證券交易所生爭議之解決,下面敘述何者正確?
(A)證券交易所對證券商得逕行提起訴訟
(B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約,應均為仲裁解決
(C)仲裁契約應當事人自由約定不須以書面為之
(D)證券商相互間應以仲裁解決之。
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51. 發行人為募集設立,其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式?
(A)申報生效制
(B)申請核准制
(C)兼採申報生效制及申請核准制
(D)申報核准制。
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52. 那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員?
(A)未兼營證券業務之商業銀行
(B)證券商
(C)未兼營證券業務之票券商
(D)以上皆是。
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53. 未上市、未上櫃公司辦理現金增資發行新股免提撥一定比率對外公開發行者,其申報生效期間為幾個營業日?
(A)十五個營業日
(B)九個營業日
(C)七個營業日
(D)五個營業日。
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54. 公開發行股票公司之股票經設定質權者,出質人應於何時通知公司?
(A)應即通知
(B)應於五日內通知
(C)應於十五日內通知
(D)應於一個月內通知。
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55. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確?
(A)應經證券暨期貨管理委員會核准後始得為之
(B)應向證券暨期貨管理委員會申報並公告後始得為之
(C)應報請證券暨期貨管理委員會核備後始得為之
(D)應由證券暨期貨管理委員會認定後始得為之。
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56. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之?
(A)交割專戶
(B)集保帳戶
(C)支票存款帳戶
(D)臺灣證券交易所。
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57. 集中交易市場鉅額證券買賣於何時段接受其他應買或應賣申報?
(A)上午八時三十分至十二時
(B)上午九時至十二時
(C)下午二時三十分至三時
(D)下午三時至三時三十分。
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58. 借券證券商於借券申請日之後那一個營業日取借有價證券?
(A)當日
(B)次一營業日
(C)次二營業日
(D)次三營業日。
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59. 證券集中交易市場上市證券拍賣程序,委託申請拍賣者,應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)證券商經紀商及證券自營商。
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60. 股票買賣以每股面額幾元,多少股為一交易單位?
(A)十元,一百股
(B)十元,一千股
(C)一百元,一百股
(D)一百元,一千股。
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61. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準?
(A)外國發行人向臺灣證券交易所申請上市之幣別
(B)財政部證券暨期貨管理委員會同意之幣別
(C)財政部同意之幣別
(D)中央銀行同意之幣別。
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62. 證券金融事業辦理議借之單價,以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限?
(A)千分之一點四二五
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十。
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63. 初次申請股票上市之發行公司,其有價證券上市契約經主管機關核准生效後,在下列何項期限內未完成公開銷售者,證券交易所得註銷該上市案:
(A)二十日內
(B)三十日內
(C)二個月
(D)三個月。
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64. 證券集中交易市場電腦交易之買賣申報,得自市場交易時間前多少時間內開始申報?
(A)前一小時內
(B)前三十分鐘起
(C)上午九時起
(D)上午七時三十分起。
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65. 設某上櫃股票每股之市價為五十五元,其申報買賣價格之最低成交單位為何?
(A)一角
(B)五角
(C)一元
(D)五元。
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66. 經臺灣證券交易所發布處置措施之證券,於處置期間客戶每日委託買賣該證券數量單筆達一百交易單位或多筆累積達三百交易單位以上時,應就其當日已委託之買賣,向該客戶收取至少幾成以上之買進價金或賣出證券?
(A)三成
(B)四成
(C)五成
(D)七成。
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67. 證券金融事業辦理標借時,按當日競標之單價,由低而高依序取借,如標定單價之出借股數超過所需標借股數時,依何種方式取借?
(A)電腦隨機排列
(B)抽籤
(C)輸入時間先後順序
(D)依出借人身分證編號順序。
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68. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確?
(A)上市公司的資本額低於科技事業
(B)科技事業需經一家證券承銷商書面推薦
(C)二者中的記名股東,其所持有股份一千股至五萬股之股東人數不少於一千人
(D)科技事業需經證期會證明其為科技事業之明確意見書。
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69. 證券商於買進債券時,與賣方約定在將來的日期以約定的價格,由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易,稱為
(A)買賣斷交易
(B)約定議價交易
(C)附買回交易
(D)附賣回交易。
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70. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券,下列何項之敘述為正確﹖
(A)現在證券經紀商仍不能接受開戶買賣有價證券
(B)依法定程序辦理開戶,但該戶頭僅能受託買入,不得賣出
(C)依法定程序辦理開戶,但該戶頭僅能受託賣出,不得買入
(D)現時,對於開戶或受託買賣已無限制。
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71. 除其他法定程序外,櫃檯買賣證券商及其分支機構應於開始櫃檯買賣幾個營業日前向櫃檯買賣中心申報?
(A)十個
(B)八個
(C)五個
(D)四個。
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72. 設A股票六月三十日在櫃檯買賣無成交紀錄時,則其次一營業日之參考價格如何訂定?
(A)依最近一營業日之參考價格
(B)以最近一營業日當日所有成交價格加權平均計算之
(C)以當日所有買進報價加權平均計算之
(D)以當日所有賣出報價加權平均計算之。
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73. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同?
(A)完全相同
(B)採分盤交易
(C)僅能與自營商議價買賣
(D)須預先收股款,其餘相同。
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74. 證券商經營櫃檯買賣業務,應取得主管機關之許可,簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,並依規定繳存?
(A)買賣損失準備金
(B)違約損失準備金
(C)給付結算基金
(D)交割結算基金。
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75. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由台灣證券集中保管(股)公司,送存集保後幾年之內不得出售?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年。
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76. 目前證券金融事業得經營下列那些業務?
(A)證券商辦理承銷之融資;B.承銷認股之融資;C.有價證券買賣之融資融券。
(B)僅A.
(C)僅A.B.
(D)僅A.C.
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77. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應依下列何種方式分批領回?
(A)於開始櫃檯買賣日起屆滿一年領回二分之一,屆滿二年領回二分之一
(B)於開始櫃檯買賣日起屆滿二年領回五分之一,其後每滿半年可領回五分之一
(C)於開始櫃檯買賣日起屆滿二年領回三分之一,其後每年可領回三分之一
(D)以上皆非。
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78. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者錯誤?
(A)證券商應即註銷其信用帳戶
(B)證券商應即註銷其受託買賣帳戶
(C)代辦交割手續
(D)非屬違約情事之一,暫不必向證交所申報違約。
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79. 證券商辦理每一客戶對單一上市股票之融資融券額度為多少(新臺幣)?
(A)融資融券各為一千萬
(B)融資七百五十萬,融券一千五百萬
(C)融資一千五百萬,融券一千萬
(D)融資一千萬,融券七百五十萬。
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80. 證券金融公司於下列情況之一時,得不受理融資現金償還之申請?
(A)發行公司停止過戶前五個營業日
(B)融資到期償還
(C)證券金融公司借用融券差額證券終了後五個營業日
(D)證券金融公司因融券操作致庫存證券不足給付時。
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81. 投資國內開放式共同基金,在下列那一種情形下會有稅負產生?
(A)基金淨值差價利得
(B)基金已實現資本利得的收益分配
(C)基金投資股利所得的收益分配
(D)證券交易稅。
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82. 下列那一項證券交易所收取的證券交易稅稅率最低?
(A)股票
(B)債券換股權利證書
(C)轉換公司債
(D)受益憑證。
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83. 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?
(A)繳款時間截止日
(B)證券主管機關備查日
(C)隨時可以動支
(D)收足價款後。
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84. 公開發行公司之年度財務報表,最遲應於年度終了後幾個月內公告並向主管機關申報?
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)以上皆非。
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85. 公開發行公司,對於持股未滿一千股之股東,其股東常會之召集通知得於開會幾日前,以公告方式為之?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日。
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86. 私人間直接讓受上市之有價證券,其數量不超過該證券一個成交單位,前後兩次之讓受行為相隔不少於幾個月者,得不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之?
(A)五個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)一個月。
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87. 委託人不如期履行交割義務,證券經紀商至遲應於委託人違約當日幾時前向交易所申報違約?
(A)中午十二時前
(B)下午三時前
(C)下午六時前
(D)下午七時前。
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88. 臺灣證券交易所編製之證券行情單不含何種資訊?
(A)證券名稱或代號
(B)證券商代號
(C)收盤價格
(D)股價指數。
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89. 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託?
(A)成交前均有效
(B)當日
(C)二日內
(D)無效。
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90. 上市有價證券之升降幅度,債券價格以漲至或跌至前一日收盤價格多少為限?
(A)百分之三
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十。
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91. 鉅額證券買賣之申報,於何時撮合成交?
(A)申報當日
(B)申報之次一營業日開市時
(C)申報之次一營業日收盤時
(D)申報之次二營業日開市時。
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92. 上市有價證券申報買賣之數量,公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位?
(A)一萬元
(B)十萬元
(C)五十萬元
(D)一百萬元。
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93. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費:
(A)不得請求返還
(B)由臺灣證券交易所依其當年度實際上市月數比例核算退還
(C)僅得退還十二分之一
(D)至多退還二分之一。
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94. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時函報那一個單位?
(A)財政部證券暨期貨管理委員會
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)證券商業同業公會。
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95. 推薦證券商自股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內,不得辭任?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
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96. 櫃檯買賣股票之報價單位,最低成交單位為
(A)一佰股
(B)一仟股
(C)一萬股
(D)十萬股。
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97. 融券的成本不包括?
(A)交易稅
(B)融券手續費
(C)融券利息
(D)交易手續費。
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98. 證券商受託買進第二類股,其買進成交總金額不得超過圈存準備金的幾倍?
(A)二倍
(B)三倍
(C)五倍
(D)八倍。
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99. 發行公司就其所發行之普通股與各種特別股一併申請上市者,其普通股及各種特別股申請上市股份面值總額分別至少應達新臺幣多少元?
(A)五千萬元以上及二億元以上
(B)二億元以上及三億元以上
(C)六億元及三億元以上
(D)六億元以上。
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100. 自然人投資公司債必須課徵:
(A)免稅
(B)營利事業所得稅
(C)證券交易所得稅
(D)證券交易稅。
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