期貨/證券考古題,92Q3 證券交易相關法規與實務-愛舉手

(A)證券金融事業辦理有價證券買賣融資融券，應與證券商簽訂代理契約 (B)證券金融事業辦理有價證券買賣融資融券，應與在證券商開戶買賣證券之委託人簽訂融資融券契約 (C)融資融券之證券交易非由委託人自行辦理交割，而由證券交易所代委託人辦理 (D)融資乃以融資買進之全部證券作為擔保品，融券乃以證券賣出之價款作為擔保品。

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50. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理？

(A)應進行強制仲裁 (B)得強制當事人和解 (C)須以訴訟解決 (D)申請主管機關調處。

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51. 上市、上櫃公司辦理合併發行新股者，發行於最近一年內取得認可之信用評等機構評等報告者，其申報生效期間縮短為幾個營業日？

(A)十五個營業日 (B)十二個營業日 (C)九個營業日 (D)七個營業日。

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52. 公開發行公司辦理資本公積轉增資，則下列何者錯誤？

(A)應採核准制 (B)申報之日起，滿七個營業日自動生效 (C)不須檢附公開說明書 (D)以現金溢價轉資本者，一年以一次為限。

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53. 公司為籌措中長期資金，依法令規定所發行之可轉讓債務憑證向社會大眾借款，並承諾依約定方式支付利息及償還本金之有價證券，稱為：

(A)公司債 (B)金融債券 (C)政府公債 (D)股票。

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54. 上市公司之董事，經由集中交易市場轉讓持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，免予申報？

(A)伍萬股 (B)壹萬股 (C)壹拾萬股 (D)壹百萬股。

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55. 公開發行公司董事所持有之該公司股票經設定質權者，該董事應即通知公司，公司應於期限內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之？

(A)董事通知公司日起二日內 (B)質權設定後五日內 (C)當月十五日以前 (D)以上皆非。

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56. 申請股票上市之發行公司，其上市契約經核准後，有正當理由申請延期上市買賣者，得經核備後最多可延長幾個月，且以一次為限？

(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月。

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57. 集中交易市場申報買賣之升降單位，轉換公司債市價一百元者，其每一升降單位為何？

(A)一分 (B)五分 (C)五角 (D)一元。

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58. 臺灣證券交易所同意上市有價證券，應與發行有價證券之機構，訂立何種契約？

(A)供給使用有價證券集中交易市場契約 (B)委託買賣證券受託契約 (C)交易資訊使用契約 (D)有價證券上市契約。

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59. 申報出借有價證券之所有人，於未完成出借前：

(A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容。

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60. 證券商淨值低於實收資本額二分之一者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，為其可動用資金淨額之幾倍？

(A)五倍 (B)十倍 (C)十五倍 (D)二十倍。

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61. 證券經紀商應於每月底編製________，以分送各委託人

(A)交付清單 (B)對帳單 (C)買賣報告書 (D)交割憑單。

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62. 一般發行公司初次申請股票上市條件，其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人？

(A)三百人 (B)五百人 (C)一千人 (D)二千人。

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63. 上市有價證券申報買賣之數量，公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位？

(A)一萬元 (B)十萬元 (C)五十萬元 (D)一百萬元。

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64. 有價證券零股交易買賣中，遇有除權除息之前幾個營業日，暫停其買賣？

(A)一個 (B)二個 (C)三個 (D)四個。

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65. 發行公司申請有價證券上市案奉准後，應於上市買賣開始日期一日前，由上市公司將上市有關事項刊登何者所在地之日報公告之？

(A)證券商業同業公會 (B)發行公司 (C)臺灣證券交易所 (D)財政部證券暨期貨管理委員會。

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66. 證券經紀商對客戶賣出證券以現券送存交割者，於該賣出證券未經上市公司銷除前手前，得視客戶信用狀況，為何種處理？

(A)通知客戶繳擔保金 (B)凍結客戶銀行帳戶金額運用 (C)通知客戶以無記名公債擔保 (D)留置其賣出證券之價金。

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67. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為那三種？

(A)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣 (B)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣 (C)普通交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣 (D)成交日交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣。

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68. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？

(A)六個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月。

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69. 推薦證券商之股票上櫃買賣者，需具備那種資格？

(A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)綜合證券商。

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70. 興櫃股票之最低成交單位為多少股？

(A)一股 (B)一百股 (C)一千股 (D)一萬股。

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71. 投資人買賣上櫃股票成交後，應於何時與證券商辦理給付結算？

(A)成交日之次一營業日 (B)成交日之次日 (C)成交日之次二營業日 (D)成交日之次二日。

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72. 債券附條件買賣期間利息之計算為：

(A)每年三百六十天，按實際天數計之 (B)每年三百六十五天，按實際天數計之 (C)選項(A)( B) 皆可 (D)選項(A)( B) 皆非

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73. 政府債券在櫃檯買賣之升降單位為：

(A)百分之一個百分點 (B)千分之一個百分點 (C)萬分之一個百分點 (D)十萬分之一個百分點。

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74. 在櫃檯買賣使用股票等價自動成交系統之證券商當日輸入委託買進或自行買進總金額已超逾其淨值之一定倍數者，櫃檯買賣中心得停止其輸入，該倍數為

(A)一倍 (B)二倍 (C)五倍 (D)二十倍。

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75. 上櫃公司與上櫃公司或上市公司合併，合併後之存續公司仍為上櫃公司者，消滅公司應：

(A)繼續在集中市場或店頭市場掛牌交易 (B)在一定條件下，繼續在集中市場或店頭市場掛牌交易 (C)停止信用交易之資格，但可繼續櫃檯買賣或上市交易 (D)公告其股票終止櫃檯買賣或終止上市。

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76. 櫃檯買賣證券商辦理開戶作業時，若客戶之戶籍地址與開戶契約所載之連絡地址不一致時，宜如何處理？

(A)毋須另行辦理任何手續 (B)於開戶完成後另以電話確認其開戶，始得受託買賣 (C)於開戶完成後另行函證確認其開戶，始得受託買賣 (D)不接受其辦理開戶作業。

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77. 證券商透過櫃檯買賣中心等價成交系統買賣上櫃股票，未如期履行給付結算義務時，櫃檯買賣中心經依相關規定處理後，其所生價金差額及一切費用，應先動用下列何者先行支付？

(A)全部證券商所繳存之結算基金及其孳息 (B)主管機關所指定之證券商所繳存之結算基金及其孳息 (C)該違約證券商所繳存之結算基金及其孳息 (D)櫃檯買賣中心所指定之證券商所繳存之結算基金及其孳息。

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78. 證券商因證券金融事業辦理標借、標購所產生之費用，應由何人負擔？

(A)融資人 (B)融券人 (C)證券商 (D)可以議定。

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79. 證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確？

(A)券商須開立轉融通帳戶；B.轉融通費用由證券商支付；C.應訂定轉融通業務操作辦法。 (B)僅A、B (C)僅B、C (D)僅A、C

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80. 向證券金融公司開立帳戶之委託人，擬變更新受託證券商時，下列那一敘述正確？

(A)由新受託證券商將委託人變更通知核轉證券金融公司 (B)由原受託證券商將委託人變更通知核轉證券金融公司 (C)在生效日之次一營業日變更 (D)由新受託證券商通知原受託證券商。

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81. 證券商辦理融資融券業務，下列那一敘述不正確？

(A)融資買進或融券賣出成交後超過融資融券額度部分，委託人應以現款現券交割 (B)委託人申報融券賣出後，因股價上漲致其融券餘額超過融券額度時，得在當日股價最高漲幅範圍內予以融券 (C)委託人委託融資買進或融券賣出，應填具註有「融資」或「融券」字樣之買賣報告書 (D)證券商應按融券賣出成交價款乘以規定成數，向委託人收取融券保證金。