期貨/證券考古題 93Q1 證券交易相關法規與實務

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

1. 已依本法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東常會之召集通知得於開會幾日前，以公告的方式為之？

(A)十日前 (B)十五日前 (C)二十日前 (D)三十日前。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

2. 我國證券交易法上所稱之公司，係指依公司法組織之：

(A)有限公司 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)兩合公司。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

3. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院為重整裁定時，其所選任重整監督人應受下列何機關之監督？

(A)債權人 (B)董事會 (C)監察人 (D)法院。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

4. 股份有限公司如欲變更章程，應經由下列何機關之決議？

(A)股東會 (B)董事會 (C)監察人 (D)證券暨期貨市場發展基金會。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

5. 證券承銷商輔導某公司股票上市或上櫃，是屬於何種股票市場中之行為？

(A)初級市場 (B)次級市場 (C)流通市場 (D)以上選項皆非。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

6. 「證券交易法」所謂發行，係指發行人於募集後，依法定方式所為之何種行為？

(A)交付公開說明書 (B)製作並交付有價證券 (C)製作有價證券 (D)交付有價證券。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

7. 發起人以募集設立方式公開招募股份時，發起人所認股份，不得少於第一次發行股份之若干？

(A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)三分之二。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

8. 公開說明書之內容有虛偽或隱匿之情事，對善意之相對人而造成損害者，發行人或其負責人依法負有？

(A)民事上賠償責任 (B)刑事上責任 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆否

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

9. 上市、上櫃公司應編製什麼文件，於股東常會分送股東？

(A)公開說明書 (B)財產目錄 (C)股東名冊 (D)年報。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

10. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度？

(A)採申報生效制 (B)兼採申報生效及申請核准制 (C)採實質審查及申請核准制 (D)採申請核准制。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

11. 違反下列那一情事時，併科之罰金最高？

(A)有價證券之募集與發行，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後者 (B)公開發行公司所公告之財務報告書，內容有虛偽不實記載 (C)募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書 (D)有價證券之募集、發行或買賣，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

12. 內線交易情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將內線交易責任限額提高以資懲罰，所謂“善意”意指？

(A)依正常管道買賣股票 (B)公司之股東 (C)不知內部重大影響股票價格之消息者 (D)以上皆是。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

13. 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形，應於每月何時前為之？

(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

14. 公開發行公司因有董事於任期中轉讓股份，致全體董事（不含獨立董事）持股總額低於規定成數時，其補足期限為一個月，此一個月補足期限自何時起算？

(A)董事轉讓股份之日 (B)股東名簿上董事持股記載變更之日 (C)董事向公司申報持股變動情形之日 (D)主管機關或公司通知董事補足之日。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

15. 某上櫃公司全體監察人所有記名股票，不足主管機關所定成數，經通知後未於規定期間內補足，被科行政罰鍰一次，再被通知，又未於期間內補足，則全體監察人每一人第二次將被科新臺幣多少元之行政罰鍰？

(A)新臺幣二萬元以上，新臺幣十萬元以下 (B)新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下 (C)新臺幣六萬元以上，新臺幣三十萬元以下 (D)新臺幣二十四萬元以上，新臺幣一百二十萬元以下。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

16. 證券商業務員須參加主管機關指定機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是

(A)業務主管 (B)投資分析 (C)內部稽核 (D)主辦會計。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

17. 下列何種性質之證券商，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？

(A)證券投顧事業 (B)證券經紀商 (C)證券自營商 (D)證券承銷商。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

18. 證券商申請合併其他證券商者，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率，應達多少比例？

(A)百分之五十 (B)百分之一百 (C)百分之二百 (D)百分之十。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

19. 證券商分支機構之設立，應：

(A)經主管機關許可 (B)定額內得自行增加設立 (C)不得設立 (D)向主管機關報備即可。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

20. 證券商營業處所買賣有價證券管理辦法第二條對櫃檯買賣的定義是：

(A)在臺灣證券交易所以外場所之買賣 (B)在櫃檯買賣中心買賣 (C)在券商公會之櫃檯買賣 (D)不在集中交易市場以競價買賣，而在證券商專設櫃檯交易。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

21. 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？

(A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)一個月。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

22. 下列何者並非證券商得經營之業務？

(A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷 (C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

23. 專業證券商其經營自行買賣有價證券者，持有任一公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之多少；其持有任一公司所發行有價證券之成本總額，應不得超過其資本淨值之多少？

(A)百分之十；百分之十 (B)百分之十；百分之二十 (C)百分之二十；百分之十 (D)百分之二十；百分之二十。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

24. 依法同意上市之有價證券，發行有價證券之機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約？

(A)使用有價證券集中交易市場契約 (B)使用有價證券店頭交易市場契約 (C)有價證券上市契約 (D)有價證券上櫃契約。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

25. 下列何者，不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定上市有價證券得在集中交易市場外交易之事項？

(A)政府債券 (B)臺灣存託憑證 (C)私人間不超過一成交單位，前後兩次相隔不少於三個月者 (D)其他符合主管機關所定事項。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

26. 證券商申請辦理有價證券買賣融資融券，下列何者非其應具備條件？

(A)淨值達新臺幣三億元 (B)經營證券經紀業務屆滿一年以上 (C)每股淨值不低於票面金額 (D)最近一年未曾受證期會停業處分。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

27. 證券商在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，應由下列何項之款項先行代償？

(A)證券商營業保證金 (B)交割結算基金 (C)交易所賠償準備金 (D)投資人保護基金。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

28. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，因股價變動而使客戶之信用帳戶擔保品價值扣除客戶債務後之淨值增加時，下列敘述何者正確？

(A)得對客戶交付相當於該增加金額之金錢或有價證券 (B)得就該增加金額抵充融資自備價款 (C)得就該增加金額抵充融券保證金 (D)以上皆非。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

29. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？

(A)證券商自行訂定，並報請證期會備查 (B)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定 (C)由證期會統一規定 (D)由證券商公會邀集證券商共同開會決定。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

30. 「證券交易法」是「公司法」的：

(A)母法 (B)子法 (C)特別法 (D)沒有關係。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

31. 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾期不換取者，喪失股東權利？

(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

32. 股份有限公司依「公司法」規定，提出法定盈餘公積分配前，必須先作下列何事項？

(A)先彌補虧損 (B)先分派股息 (C)先分派紅利 (D)先償還債務。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

33. 內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍，其前提要件為何？

(A)經調查屬實，由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部份之檢察官請求 (C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證券主管機關之請求。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

34. 內部人員之短線交易，其獲得利益之計算，採：

(A)先進先出法 (B)最高賣價減最低買價法 (C)股票編號法 (D)以上皆非。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

35. 證券商之董事或監察人，因違反證券交易法而足以影響證券業務之正常執行者，主管機關得隨時命令券商停止多久以下之業務執行？

(A)一年 (B)六個月 (C)二年 (D)三年。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

36. 證券經紀商及證券自營商應向下列何者繳存交割結算基金？

(A)財政部證券暨期貨管理委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)櫃檯買賣中心。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

37. 下列何種作為除主管機關核准外，為證券商（金融機構兼營者除外）禁止之規定？

(A)證券商可擔任保證人 (B)證券商可為票據轉讓之背書行為 (C)證券商可提供財產供他人設定擔保 (D)以上皆是。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

38. 證券商之交割結算基金，基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度為下列何種處置？

(A)增繳交割結算基金 (B)凍結交割結算基金 (C)發還交割結算基金 (D)以上皆可。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

39. 對證券商設立分支機構，下列何者之敘述為錯誤：

(A)經證期會許可後才可設立分支機構 (B)開始營業屆滿一年後，才可申請設置分支機構 (C)每設置一家分支機構，應增加三千萬元之實收資本額 (D)每一直轄市，設置不超過五家分支機構。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

40. 設置場所及設備，以供給有價證券集中交易市場為目的之機構為何？

(A)證券商業同業公會 (B)證券金融事業 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券交易所。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

41. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？

(A)證券交易經手費 (B)交割結算基金 (C)營業保證金 (D)以上皆非。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

42. 某證券之上市股份為二億元，證券商自行辦理融資融券，對該證券融資餘額已達五千萬，則對該證券融券餘額達多少金額時，應即停止融券？

(A)五千萬元 (B)三千萬元 (C)一億元 (D)二億元。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

43. 下列何者不是上櫃股票成為融資融券交易股票之條件？

(A)上櫃滿六個月 (B)每股淨值在票面以上 (C)該上櫃股票之發行公司設立登記屆滿五年以上 (D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

44. 集保公司以何種方式保管各公開發行公司董事、監察人及特定股東所持有之記名股票？

(A)混合保管 (B)分戶保管 (C)依雙方約定 (D)以上皆可。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

45. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理？

(A)應進行強制仲裁 (B)得強制當事人和解 (C)須以訴訟解決 (D)申請主管機關調處。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

46. 關於仲裁人之推定和選定，下列敘述何者錯誤？

(A)仲裁契約如未約定仲裁人亦未訂明選定方式，應由兩造各推一仲裁人，共同仲裁 (B)仲裁契約內可訂明選定仲裁人方式 (C)爭議當事人不能依協議推定另一仲裁人時，由主管機關依申請或以職權指定之 (D)以上皆無誤。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

47. 公司制證券交易所提存之賠償準備金，得為下列何項之運用？

(A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)以上皆可。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

48. 現行法禁止內線交易之內部人，不包含下列那一個？

(A)董事 (B)持有該公司股份超過百分之十之股東 (C)監察人 (D)檢查人。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

49. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項？

(A)買賣損失準備 (B)交割結算基金 (C)出售證券利益 (D)以上皆是。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

50. 我國公司法所稱之公司，係指？

(A)以公益為目的之社團法人 (B)以營利為目的之社團法人 (C)公益或營利之財團法人 (D)以上皆可。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

51. 完成有價證券募集之申報或申請程序，可否藉以作為證實申報（請）事項或保證證券價值之宣傳？

(A)有承銷商評估報告者可以 (B)可以 (C)不可以 (D)經主管機關核准後才可以。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

52. 公開發行公司公告之財務報告，有應更正損益金額在新臺幣多少以上者，應重編財務報告，並重行公告？

(A)一百萬元 (B)一千萬元 (C)五千萬元 (D)一億元。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

53. 上市公司現金增資，應由誰評估其財務預測及次年度股利發放計畫之可行性？

(A)簽證會計師 (B)公司自行評估 (C)證券承銷商 (D)律師。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

54. 上市、上櫃公司辦理申報以現金增資發行新股，如其取得何種報告者，經申報生效之日起，屆滿七個營業日自動生效？

(A)主管機關認可之律師事務所評等報告者 (B)經主管機關認可之會計師事務所之評等報告者 (C)主管機關認可之信用評等機構評等報告者 (D)聯合會計師事務所之評等報告者。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

55. 認購權證之發行，其主管機關為：

(A)臺灣證券交易所 (B)財政部證券暨期貨管理委員會 (C)櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

56. 私人間直接讓受上市之有價證券，其數量不超過該證券一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於幾個月者，得不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之？

(A)五個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

57. 證券公司申請其股票上市，應係：

(A)同時經營證券承銷、自行買賣及經紀等業務 (B)同時經營證券承銷及自行買賣等業務 (C)同時經營證券自行買賣及經紀等業務 (D)同時經營證券承銷及經紀等業務。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

58. 證券商申請變更買賣申報時得變更之項目為何？

(A)改價 (B)減少申報數量 (C)變更有價證券代號 (D)變更買賣類別。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

59. 股票交易經買賣雙方以書面表示，於當日辦理交割之買賣係屬下列何種方式？

(A)普通交割之買賣 (B)成交日交割之買賣 (C)特約日交割之買賣 (D)以上皆非。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

60. 臺灣證券交易所同意上市有價證券，應與發行有價證券之機構，訂立何種契約？

(A)供給使用有價證券集中交易市場契約 (B)委託買賣證券受託契約 (C)交易資訊使用契約 (D)有價證券上市契約。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

61. 上市有價證券之升降幅度，債券價格以漲至或跌至前一日收盤價格多少為限?

(A)百分之五 (B)百分之三 (C)百分之七 (D)百分之十。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

62. 申請以科技事業上市之發行公司，其記名股東人數至少應在多少人以上？

(A)三百人 (B)五百人 (C)一千人 (D)二千人。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

63. 證券集中交易市場有價證券權利瑕疵發生於交割之前者，買方證券商應對何者行使追索權？

(A)臺灣證券交易所 (B)證券商業同業公會 (C)提出交割之證券商 (D)賣方證券商之客戶。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

64. 證券商一年期間內因違背交割義務，受臺灣證券交易所暫停買賣幾次時，臺灣證券交易所得終止其使用市場契約？

(A)二次 (B)三次 (C)四次 (D)五次。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

65. 買賣申報輸入項目不包括下列那一項？

(A)委託人帳號 (B)委託人身分證字號 (C)證券商代號 (D)委託種類。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

66. 關於公開發行公司申請股票上市之獲利能力的規定，營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率，最近幾個會計年度均達百分之六以上者；或平均達百分之六以上，且最近一個會計年度之獲利能力較前一會計年度為佳？

(A)二個 (B)三個 (C)四個 (D)五個。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

67. 股票開始上市買賣前，發現具體確認其上市契約核准生效前或核准生效後，有審查準則所列不宜上市情事之虞時，臺灣證券交易所得：

(A)先暫緩其上市買賣，並進行查核，並報主管機關備查 (B)先准進行買賣，經查確有不宜上市情事，再撤銷上市 (C)報請主管機關決定 (D)請該公司自行查核再重新辦理上市審查。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

68. 櫃檯買賣外國股票或臺灣存託憑證之代理機構或存託機構應於該外國公司之股東會後幾日內，將股東會議事錄、財務報告及我國會計師就其財務報告所出具之意見書檢送櫃檯買賣中心？

(A)十日 (B)十二日 (C)十五日 (D)三十日。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

69. 證券商非經主管機關之許可，且依規定繳存何種基金，不得經營櫃檯買賣業務？

(A)圈存準備金 (B)給付結算基金 (C)違約準備金 (D)營業保證金。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

70. 櫃檯買賣市場債券交易之標的為何？

(A)僅限政府債券 (B)所有的債券皆可交易 (C)除公司債外，其餘皆可 (D)包含政府債券及已上櫃之公司債、金融債券。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

71. 建設公司申請上櫃，其設立年限之條件至少須為滿「幾」個完整會計年度？

(A)三 (B)五 (C)六 (D)八。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

72. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為下列何者？

(A)每日九時至十二時 (B)週一至週五每日九時至下午三時、週六不交易 (C)週一至週五每日九時至下午三時、週六九時至十一時 (D)每日上午九時至下午三時。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

73. 公營事業申請上櫃，必須具備的條件為：

(A)實收資本額五千萬元以上 (B)獲利能力達一定水準 (C)持有一千股至五萬股之記名股東不少於三百人 (D)董、監及大股東持股集中保管。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

74. 有關轉換公司債買賣交易之升降單位，下列敘述何者正確？

(A)未滿一百五十元者為五分 (B)一百五十元至未滿一千元者為一元 (C)一千元以上者為五元 (D)以上皆是。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

75. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？

(A)於發生錯誤當日以錯帳處理專戶為之 (B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C)於發生錯誤當日或次一營業日以任一客戶之買賣帳戶為之 (D)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

76. 發行人募集與發行有價證券，如採申報生效，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？

(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十二個營業日。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

77. 已公開財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應：

(A)更新財務預測 (B)更正財務預測 (C)重編財務預測 (D)重新核閱財務預測。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

78. 停止辦理過戶之時點：

(A)公司於股東常會開會前六十日內 (B)股東臨時會前三十日內 (C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內 (D)以上皆是。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

79. 證券集中交易市場撮合成交時，開市前輸入之申報，依何種方式決定優先順序？

(A)電腦隨機排列 (B)時間優先 (C)未規定 (D)視當時委託數量決定。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

80. 零股交易如申報當日無成交價格，則採何種價格扣減規定比率後為買賣價格？

(A)前日開盤價格 (B)前日平均價格 (C)前日開盤後前淨平均價格 (D)最近一次成交價格。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

81. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？

(A)部分責任 (B)無須負責 (C)完全責任 (D)可負可不負。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

82. 證券業須在櫃檯買賣中心上櫃買賣達幾年以上，且應先取得主管機關之同意函後，始得提出上櫃轉上市之申請？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

83. 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權，得：

(A)向客戶追償 (B)聲明放棄 (C)自交割結算基金扣抵 (D)自營業保證金扣抵。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

84. 目前競價制度中，在每次撮合中，在限定價格中係以何種成交數量決定成交價格？

(A)最大賣單數量 (B)最大買單數量 (C)買賣單價格加權平均數量 (D)最大成交量。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

85. 經臺灣證券交易所發布處置措施之證券，於處置期間客戶每日委託買賣該證券數量單筆達一百交易單位或多筆累積達三百交易單位以上時，應就其當日已委託之買賣，向該客戶收取至少幾成以上之買進價金或賣出證券？

(A)三成 (B)四成 (C)五成 (D)七成。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

86. 下列那一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃檯買賣中心始予受理？

(A)電子業 (B)保險業 (C)營建業 (D)公營事業。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

87. 櫃檯買賣之有價證券經核准後停止買賣，發行人對於已繳納之櫃檯買賣費用如何退還？

(A)得退還三分之一 (B)依其上櫃時間比例退還 (C)退還所請求之二分之一 (D)不得請求退還。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

88. 證券經紀商每增設一分支機構時，應於開業前向櫃檯買賣中心繳存多少金額之給付結算基金？

(A)新臺幣六百萬元 (B)新臺幣四百萬元 (C)新臺幣三百萬元 (D)新臺幣一百五十萬元。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

89. 以下何種情形，櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶？

(A)受破產宣告未經復權者 (B)未成年人經法定代理人代理者 (C)受禁治產宣告經法定代理人代理者 (D)法人委託開戶能提出該法人授權開戶之證明者。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

90. 證券商透過櫃檯買賣中心等價成交系統買賣上櫃股票，未如期履行給付結算義務時，櫃檯買賣中心經依相關規定處理後，其所生價金差額及一切費用，應先動用下列何者先行支付？

(A)全部證券商所繳存之結算基金及其孳息 (B)主管機關所指定之證券商所繳存之結算基金及其孳息 (C)該違約證券商所繳存之結算基金及其孳息 (D)櫃檯買賣中心所指定之證券商所繳存之結算基金及其孳息。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

91. 申請股票上櫃之公開發行公司，其股權分散標準如何？

(A)持有一千股至五萬股之記名股東不少於三百人，且其所持股份總額合計占發行股份總額百分之十以上 (B)持有一千股至五萬股之記名股東不少於五百人，且其所持股份總額合計占發行股份總額百分之二十以上 (C)持有一千股至五萬股之記名股東不少於六百人，且其所持股份總額合計占發行股份總額百分之二十以上 (D)持有一千股至五萬股之記名股東不少於三百人，且其所持股份總額合計占發行股份總額百分之五以上。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

92. 關於委託人融資融券擔保維持率，下列那一項敘述正確？

(A)融資擔保品證券市值下跌，會使擔保維持率下降 (B)融資擔保品證券市值下跌，會使擔保維持率上升 (C)融券賣出證券上漲，會使擔保維持率上升 (D)以上皆是。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

93. 委託人融資期限屆滿未清償，經證券商處分擔保品後，自逾期之日起，至清償日止，按核定利率之多少比率加收融資違約金？

(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

94. 得為融資融券之股票，在各該發行公司停止過戶前七個營業日起，停止融券賣出幾天？

(A)三天 (B)四天 (C)五天 (D)六天。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

95. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？

(A)客戶買及賣股票時 (B)客戶賣出股票時 (C)客戶買入股票時 (D)融資買進時。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

96. 上櫃公司以增資發行新股方式合併未上櫃公司，其被合併公司之董、監及持股超過已發行股份總額百分之十的股東，持有該次合併增資發行新股時，下列敘述何者有誤？

(A)應將其持有之合併增資發行新股全數提交保管 (B)被合併董、監、大股東持有與送集中保管之股份不得低於合併增資新股數的百分之二十 (C)提交集保股票之百分之五十自開始櫃檯買賣日起，屆滿二年後得領回五分之一，以後每半年可再領回五分之一 (D)其他的百分之五十集保股票可自開始櫃檯買賣日起，屆滿六個月後全數領回。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

97. 投資人需年滿幾歲才可開立信用帳戶？

(A)十六歲 (B)十八歲 (C)二十歲 (D)以上皆非。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

98. 委託人融資買進之股票，於發行公司停止過戶前幾個營業日，由證券金融公司編製過戶清冊及媒體資料送交證券集中保管事業，代辦過戶？

(A)前一個營業日 (B)前二個營業日 (C)前三個營業日 (D)前四個營業日。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

99. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶所提供之財產證明若非本人所有者，財產所有人應為何人？

(A)連帶保證人 (B)保證人 (C)配偶 (D)父母。

0討論
0留言
0追蹤

問題討論

100. 有關信用交易之敘述下列何者正確？

(A)證券金融事業不得辦理現金增資認股融資 (B)目前每一客戶融資限額分為四級 (C)融券者，指證券商或證券金融事業對其客戶融通證券 (D)以上皆是。

愛舉手問答平台