期貨/證券考古題,93Q2 證券交易相關法規與實務-愛舉手

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1. 股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？

(A)五日 (B)七日 (C)九日 (D)十五日。

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2. 下列何者不得於股東會以臨時動議提出？　A.改選董事、監察人；B.變更章程或公司解散或合併之事項；C.公積轉增資發行新股；D.董事競業禁止之許可。

(A)A.、B. (B)A.、B.、C. (C)B.、C.、D. (D)A.、B.、C.、D.。

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3. 股份有限公司重整人，應於重整計畫所定期限內，完成重整工作，召開股東會，報請法院為重整完成之裁定後，重整人之報酬由何機關定之？

(A)股東會 (B)董事會 (C)財政部證券暨期貨管理委員會 (D)法院。

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4. 下列何者於其執行職務範圍內，亦為公司之負責人？A.經理人；B.清算人；C.股份有限公司之發起人；D.股份有限公司之檢查人。

(A)A.、C. (B)B.、C.、D. (C)B.、C. (D)A.、B.、C.、D.。

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5. 股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購？

(A)十至十五 (B)二十 (C)十七 (D)二十至二十五。

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6. 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實者，而不負賠償責任，係：

(A)發行人 (B)發行人之職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員。

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7. 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數，償還期不得超過多少年，且同次發行者，其償還期限應歸一律？

(A)十五年 (B)十年 (C)七年 (D)五年。

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8. 對有價證券之認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者，最重可處多少年以下之有期徙刑？

(A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)三年。

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9. 「發行人募集與發行有價證券處理準則」所稱申報屆滿一定營業日即可生效之「營業日」係何所指？

(A)政府機關營業日 (B)證券市場交易日 (C)金融機關結算日 (D)主辦承銷商預定日。

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10. 下列有關招募股份的敘述，何者正確？

(A)招募股份總數募足的期限應記載於招股章程 (B)逾期未募足認股人亦不得撤回其所認股份 (C)認股人延欠股款，發起人可立即宣告其失權 (D)以上皆是。

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11. 於計算短線交易利益時，得自利益扣除下列何者？

(A)借款購買股票之利息 (B)列入計算差價利益買賣所支付之證券交易稅 (C)列入計算差價利益之交易股票所獲配之股息 (D)高價買進低價賣出之虧損部分。

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12. 依證券交易法第六十六條主管機關得對證券商違反法令行為所為處分，下列何者為非？

(A)警告 (B)命令解除其董、監或經理人職務 (C)一年以上之停業處分 (D)營業許可之撤銷。

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13. 除採帳簿劃撥方式者外，證券商受託買賣有價證券，應於何時製作買賣報告書，交由客戶簽章？

(A)買賣成交後 (B)證券商完成結算交割時 (C)客戶辦妥交割時 (D)送存證券集中保管事業時。

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14. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於：

(A)日報 (B)週報 (C)月報 (D)雙週報。

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15. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事奉核定業務對客戶所生之損害，與委任期貨商：

(A)各負一般損害賠償責任 (B)各負一半賠償責任 (C)依淨值比例負賠償責任 (D)連帶負賠償責任。

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16. 證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？

(A)金融債券 (B)本票 (C)現金 (D)政府債券。

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17. 下列有關證券商財務管理之敘述，何者有誤？

(A)證券商除金融機構兼營者依銀行法之規定或經主管機關核准外，不得為任何保證人，但得為票據背書 (B)證券商除金融機構兼營者外，得購買非營業用不動產 (C)證券商除金融機構兼營者外，原則上不得向非金融機構借款 (D)證券商之資金除金融機構兼營者外，非屬業務所需，不得借貸予他人或移作他項用途。

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18. 公司制證券交易所與證券經紀商或證券自營商間之法律關係為何？

(A)社團與會員關係 (B)契約關係 (C)代理權授與關係 (D)無因管理之法律關係。

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19. 關於公司制證券交易所發行之股票之交易，下列敘述何者正確？

(A)僅限於在他人開設之有價證券集中交易市場上市交易 (B)僅限於在自己開設之有價證券集中交易市場上市交易 (C)僅限於在海外之有價證券集中交易市場上市交易 (D)不得在自己或他人開設之有價證券集中交易市場上市交易。

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20. 申請股票上市公司之股權分散要求，其記名股東之人數至少應在多少人以上？

(A)一千人以上 (B)二千人以上 (C)三千人以上 (D)四千人以上。

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21. 得於櫃檯買賣市場交易之有價證券包括那些？

(A)管理股票 (B)興櫃股票 (C)金融債券 (D)以上皆是。

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22. 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，有特殊情事者，得經董事會多少比例以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份？

(A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)四分之三。

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23. 違反證券交易法第一百五十五條之操縱股價行為，其刑事責任為何？

(A)三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金。

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24. 下列當事人間對集中市場有價證券交易所生之爭議之解決，下面敘述何者為正確？

(A)證券交易所對證券商得逕行提起訴訟 (B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，應均為仲裁解決 (C)仲裁契約應當事人自由約定不須以書面為之 (D)證券商相互間應以仲裁解決之。

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25. 股份有限公司董事會，設置董事有何限制？

(A)不得少於三人 (B)不得少於五人 (C)不得少於七人 (D)不得少於九人。

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26. 下列何種有價證券，不適用證券交易法有關上市審查之規定？

(A)公開發行公司股票 (B)認購權證 (C)公司債 (D)政府發行之債券。

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27. 公司董事會設有常務董事者，其名額至少三人，最多不得超過董事人數多少比例？

(A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一。

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28. 依證券交易法第一百七十九條規定，法人違反證券交易法之規定者，應如何處罰？

(A)處罰該法人本身及其負責人 (B)處罰該法人之全體負責人 (C)處罰該法人為行為之負責人 (D)處罰該法人之代表人。

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29. 證券交易法施行細則係由下列何機關所訂定？

(A)行政院 (B)立法院 (C)財政部 (D)經濟部。

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30. 下列何者視為證券交易法上之「有價證券」？

(A)商業本票 (B)應募書 (C)公開說明書 (D)新股權利證書。

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31. 公開發行公司召開股東常會時，對於持有記名股票未滿一千股之股東，得以公告方式代替召集通知書之寄發，其意義何在？

(A)限制小股東表決權之行使 (B)排除小股東出席股東會之權利 (C)減輕公開發行公司召開股東會時之人力、物力負擔 (D)避免出席股東人數過多，股東會場無法容納。

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32. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？

(A)財政部證券暨期貨管理委員會 (B)會計師公會 (C)財政部 (D)經濟部。

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33. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責？

(A)發行人 (B)負責人 (C)該有價證券之證券承銷商 (D)會計師。

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34. 股份有限公司為發行公司債所設定之抵押權或質權，法律有何規範？

(A)得由受託人為債權人取得，並得於發行公司債前先行設定 (B)無任何規範 (C)得由受託人為債權人取得，但不得於發行公司債前先行設定 (D)不得由受託人為債權人取得，並得於發行公司債前先行設定。

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35. 發行股票公司董事或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時，股東得以幾日之期限，請求董事或監察人行使之；逾期不行使時，請求之股東得為公司行使之？

(A)二十日 (B)三十日 (C)五十日 (D)六十日。

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36. 某上市公司全體董事所持有記名股票，不足主管機關所定成數，經通知後於規定期間內未補足，則全體董事將被科新臺幣多少元之行政罰鍰？

(A)新臺幣二萬元以上，新臺幣十萬元以下 (B)新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下 (C)新臺幣十二萬元以上，新臺幣二百四十萬元以下 (D)新臺幣八萬元以上，新臺幣六十萬元以下。

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37. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者）之股東，不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列何種職務？

(A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)以上職務皆不得擔任。

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38. 最近幾年內在金融機構有拒絕往來紀錄者，不得充任證券商之董事、監察人？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。

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39. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？

(A)提存營業保證金 (B)買賣損失準備金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備金。

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40. 在三種類型之證券商中，依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為：

(A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)以上皆可。

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41. 證券承銷商包銷有價證券之承銷期間，法定期間最長為多久？

(A)十五天 (B)二十天 (C)三十天 (D)六十天。

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42. 依現行法規規定，每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限？

(A)三個 (B)二個 (C)一個 (D)均無限制。

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43. 台北市、縣之參加人收受客戶送存之有價證券，應於何日送交證券集中保管事業？

(A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日。

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44. 下列何種行為依「證券交易法」規定，僅處以行政罰？

(A)未經主管機關核准而募集或發行有價證券 (B)經營證券投資信託事業、證券金融事業，未經主管機關核准 (C)證券交易所於有價證券集中交易市場，因不可抗拒之偶發事故臨時停止集會，未向主管機關申報 (D)以有價證券募集之核准作為保證證券價值之宣傳。

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45. 下列何種上市有價證券之交易可不在證券集中交易市場為之？

(A)政府所發行債券之買賣 (B)基於法律所產生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者 (C)私人間直接讓受其數量不超過一個成交單位，前後兩次讓受行為，相隔不少於三個月者 (D)以上皆是。

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46. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，因股價變動而使客戶之信用帳戶擔保品價值扣除客戶債務後之淨值增加時，下列敘述何者正確？

(A)得對客戶交付相當於該增加金額之金錢或有價證券 (B)得就該增加金額抵充融資自備價款 (C)得就該增加金額抵充融券保證金 (D)以上皆非。

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47. 下列何種情形，不是因證券交易所生之爭議？

(A)證券商及其客戶因違約交割所生之爭議 (B)證券商間因交割結算基金分配之計算而生之爭議 (C)證券商與其客戶因佣金計算所生之爭議 (D)證券交易所與申請上市公司因是否合乎上市標準之爭議。

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48. 依規定予證券投資人或證券商融通資金或證券之事業者，為：

(A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業。

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49. 有價證券上市審查準則係由何者訂定？

(A)財政部 (B)財政部證券暨期貨管理委員會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心。

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50. 公開發行公司辦理現金增資者，其在現金增資運用計畫完成前，應於年報中揭露何種資訊？

(A)現金增資效益 (B)現金增資運用計畫金額及其計畫內容 (C)現金增資專戶存儲動支情形 (D)現金增資計畫執行進度。

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51. 上市公司現金增資，應由誰評估其財務預測及次年度股利發放計畫之可行性？

(A)簽證會計師 (B)公司自行評估 (C)證券承銷商 (D)律師。

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52. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？

(A)自行認購 (B)再行銷售 (C)退還發行人 (D)洽特定人認購。

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53. 中央政府為募集所需資金，依法向社會大眾集資所發行之有價證券稱為：

(A)公司債 (B)金融債券 (C)中央公債 (D)股票。

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54. 「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券，係指下列何種？

(A)未公開發行之公司股票 (B)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票 (C)未公開發行之新股認購權利證書 (D)未公開發行之新股權利證書。

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55. 在證券集中交易市場上市之外國股票，其買賣採何種方式交易？

(A)電腦輔助交易 (B)電腦自動交易 (C)人工管制撮合終端機交易 (D)人工交易。

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56. 有價證券集中交易市場申報買賣價格之升降單位，股票市價一百元者，其每一升降單位為何？

(A)一角 (B)五角 (C)一元 (D)五元。

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57. 證券經紀商受託買賣零股，每筆委託申報量不得超過多少股？

(A)九百九十九股 (B)一千股 (C)一千零一股 (D)並無限制。

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58. 集中交易市場鉅額證券買賣於何時段接受其他應買或應賣申報？

(A)上午八時三十分至十二時 (B)上午九時至十二時 (C)下午二時三十分至三時 (D)下午三時至三時三十分。

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59. 上市公司辦理有價證券過戶或股票分割事宜，應於接受申請日起幾日內辦理完竣？

(A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)十二日內。

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60. 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？

(A)證券業 (B)金融業 (C)保險業 (D)以上皆是。

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61. 申報出借有價證券之所有人，於未完成出借前：

(A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容。

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62. 股票開始上市買賣前，發現具體確認其上市契約核准生效前或核准生效後，有審查準則所列不宜上市情事之虞時，臺灣證券交易所得：

(A)先暫緩其上市買賣，並進行查核，及報主管機關備查 (B)先准進行買賣，經查確有不宜上市情事，再撤銷上市 (C)報請主管機關決定 (D)請該公司自行查核再重新辦理上市審查。

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63. 證券商受託買賣上櫃股票，於營業時間內，非向櫃檯中心登記合格之業務人員不得進入營業櫃檯，但下列何種人員不在此限？

(A)該證券商之董事長、總經理 (B)分公司經理 (C)稽核人員 (D)以上皆可。

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64. 一般企業申請上櫃案件經自行申請撤回或經櫃檯中心之審議委員會或董事會決議退件確定者，須經原推薦證券商輔導滿幾個月始得重行申請？

(A)三個月 (B)六個月 (C)十二個月 (D)十八個月。

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65. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前，公告並向櫃檯買賣中心申報上月份營運情形？

(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日。

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66. 櫃檯買賣證券經紀商對於以IC卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？

(A)一年 (B)六個月 (C)三個月 (D)五年。

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67. 經櫃檯買賣中心同意在櫃檯買賣之有價證券，其開始買賣日期應訂於自發行人接到櫃檯買賣中心之通知核准日起，多久期間內？

(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)六個月內。

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68. 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公司申請櫃檯買賣，得不受哪一申請條件限制？

(A)實收資本額在新臺幣一億元以上者 (B)設立滿二年 (C)持有股份一千股至五萬股之記名股東人數不少於三百人 (D)經二家以上證券商書面推薦者。

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69. 下列那一種情況不受證券金融公司暫停融資現金之償還之限制？

(A)證券金融公司借用融券差額證券終了後二個營業日內 (B)發行公司停止過戶前二個營業日 (C)證券金融公司因融券操作致庫存證券不足給付時 (D)融資到期償還者。

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70. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些？

(A)證券投資人 (B)證券商 (C)證券金融公司 (D)以上皆是。

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71. 證券商辦理對每一客戶對單一上市股票之融資融券之額度為多少（新臺幣）？

(A)融資融券各為一千萬元 (B)融資七百五十萬，融券一千五百萬 (C)融資一千五百萬，融券一千萬 (D)融資一千萬，融券七百五十萬。

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72. 證券商對委託人融券，下列那一敘述不正確？

(A)應按融券賣出之證券種類、數量，予以融券代辦交割 (B)融券賣出價款經扣減證券交易稅、融券手續費及證券商手續費之餘額，應全部作擔保 (C)按融券賣出成交價款乘以規定成數，向委託人收取融券保證金 (D)融券保證金未滿千元部分以千元計算。

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73. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？

(A)千分之一 (B)千分之三 (C)千分之一點四二五 (D)千分之零點二八。

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74. 現行公司債交易稅之稅率，為下列何者？

(A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)免稅。

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75. 證券公司申請其股票上市，應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度？

(A)二個 (B)三個 (C)四個 (D)五個。

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76. 下列何者不得參與競價拍賣之投標？

(A)年滿二十歲以上之中華民國國民 (B)外國專業投資機構 (C)行政院開發基金 (D)發行公司直屬總經理之部門主管。

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77. 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？

(A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日 (C)隨時可以動支 (D)收足價款後。

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78. 公開發行公司發行普通公司債，並檢具對外公開發行公司債申報書與書件，向證期會提出申報，一般情形，證期會受理發行公司債申報書即日起多久後即可申報生效？

(A)申報即日起七個營業日 (B)申報即日起十二個營業日 (C)申報即日起十五個營業日 (D)申報即日起三十個營業日。

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79. 以下有關股東開戶之說明，何者錯誤？

(A)自然人股東可使用別號登記為戶名 (B)法人股東可使用其代理人職章 (C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號。

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80. 買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣，以何者為準？

(A)外國發行人向臺灣證券交易所申請上市之幣別 (B)財政部證券暨期貨管理委員會同意之幣別 (C)財政部同意之幣別 (D)中央銀行同意之幣別。

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81. 下列何者正確？

(A)公開收購的時間不得少於三十日，多於六十日 (B)安定操作之股票不得為推介股票 (C)淨值低於實收資本額三分之一者，應變更交易方法為全額交割股 (D)安定操作之買進價格可高於承銷價。

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82. 曾因證券交易違背契約，已結案後須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年。

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83. 初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約經主管機關核准後幾個月內未能依規定完成股票公開銷售者，其上市案應予以註銷？

(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月。

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84. 沒有聲明有效期限者，則證券買賣委託的時效為何？

(A)限當日有效 (B)只要沒有經過取消，則一直有效 (C)當月有效 (D)同一標的委託二次，則前次委託無效。

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85. 發行量加權股價指數之基期為民國幾年？

(A)五十一年 (B)五十五年 (C)七十五年 (D)八十三年。

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86. 變更交易方法為全額交割之股票，其買賣申報之輸入時間為：

(A)上午八時三十分至十二時 (B)上午九時至十一時三十分 (C)上午九時至下午一時三十分 (D)上午九時三十分至十一時三十分。

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87. 股票代號前兩碼為“00”代表何類股？

(A)上市基金 (B)上市鋼鐵 (C)上市其他 (D)上市汽車。

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88. 經臺灣證券交易所發布處置措施之證券，於處置期間客戶每日委託買賣該證券數量單筆達一百交易單位或多筆累積達三百交易單位以上時，應就其當日已委託之買賣，向該客戶收取至少幾成以上之買進價金或賣出證券？

(A)三成 (B)四成 (C)五成 (D)七成。

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89. 以下情形，非終止櫃檯買賣之情事：

(A)已在交易所上市 (B)營業範圍有重大變更，不宜繼續櫃檯買賣 (C)營運全面停頓，無營運收入 (D)會計師對財務報告出具無法表示意見或否定意見未逾六個月。

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90. 委託人補繳融資融券差額，以其他得為抵繳之上市或上櫃有價證券抵繳時，折價比率按其抵繳前一營業日收盤價格或參考價之多少比率計算？

(A)上市百分之六十；上櫃百分之六十 (B)上市百分之七十；上櫃百分之六十 (C)上市百分之八十；上櫃百分之七十 (D)上市百分之九十；上櫃百分之八十。

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91. 推薦證券商於所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起，多久始可辭任？

(A)六個月以上 (B)一年以上 (C)二年以上 (D)未訂有明確期間。

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92. 在普通股與特別股單獨或一併申請上市（櫃）時，以下陳述，何者為是？

(A)不能單獨申請上市（櫃）必須合併申請 (B)最低資本上市可合計二者，上櫃須分別達五千萬元 (C)合併申請時股權分散應分別核計 (D)須經主管機關同意方可合併申請。

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93. 在櫃檯買賣市場，證券自營商於其營業處所為櫃檯買賣，關於手續費應依下列何項為之？

(A)不可收取 (B)依法定費率收取 (C)依法定費率加碼收取 (D)依法定費率減碼收取。

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94. 某股票於櫃檯買賣連續二營業日無成交紀錄，且只有買進報價時，其次日之參考價格應如何決定？

(A)依最近營業日之參考價格 (B)以最近營業日所有買進報價加權平均計算之 (C)以最近營業日最後一筆買進報價作為參考價 (D)以最近營業日最高買進報價作為參考價格。

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95. 經主管機關出具科技事業意見書，並申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司，除董、監與大股東外，那些股東的股票亦應依一定比率集保？

(A)持股百分之五以上的股東 (B)以專利權或專門技術出資而在公司任有職務並持有公司申請上櫃時已發行股份總數達千分之五以上的股東 (C)以專利權或專門技術出資而在公司任有職務並持有公司申請上櫃時已發行股份總數達十萬股以上之股東 (D)以上皆是。

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96. 證券金融公司某種證券之融券餘額與轉融券餘額之合計數，超過融資與轉融資餘額之合計數時，在何處辦理標借？

(A)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心 (B)證券商公會 (C)證券金融公司 (D)證券金融公司委託之證券商。

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97. 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易，下列敘述何者錯誤？

(A)應先與客戶簽定概括授權同意書 (B)目前為適用於上市股票 (C)自動沖抵委託人不必逐筆申請 (D)資券相抵不必列入當日其融資融券限額內計算。

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98. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶，該客戶所提供之財產證明若非本人所有者，財產所有人應為何人？

(A)連帶保證人 (B)保證人 (C)配偶 (D)父母。

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99. 下列那一項證券交易所收取的證券交易稅稅率最低？

(A)股票 (B)債券換股權利證書 (C)轉換公司債 (D)受益憑證。

期貨/證券考古題 93Q2 證券交易相關法規與實務

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