期貨/證券考古題,93Q4 證券交易相關法規與實務-愛舉手

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1. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？

(A)股份總額及每股金額 (B)解散之事由 (C)特別股種類及其權利義務 (D)以上皆是。

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2. 股份有限公司董事選任後，應向主管機關申報，其選任當時所持有之公司股份數額，如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時，其董事席位：

(A)僅股東會可將之解任 (B)僅監察人可將之解任 (C)僅法院可將之解任 (D)當然解任。

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3. 下列何者不得於股東會以臨時動議提出？A.改選董事、監察人；B.變更章程或公司解散或合併之事項；C公積轉增資發行新股；D.董事競業禁止之許可。

(A)A、B (B)A、B、C (C)B、C、D (D)A、B、C、D。

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4. 有關董事會，監察人召開股東臨時會之敘述，下列何者有誤？

(A)董事缺額達三分之一時，應於三十日內召開股東臨時會補選之 (B)公司虧損達實收資本額二分之一時，董事會應即召集股東會報告 (C)監察人認為必要時，得召集股東會 (D)董事或監察人不能依公司法之規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數百分之五以上股份之股東報經主管機關許可，自行召集。

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5. 發起人以募集設立方式公開招募股份時，發起人所認股份，不得少於第一次發行股份之若干？

(A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)三分之二。

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6. 何者為「證券交易法」第十三條所稱發行人為有價證券之募集或出賣，向公眾提出之說明文書？

(A)律師法律意見書 (B)承銷商評估報告 (C)公開說明書 (D)財務報告。

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7. 依證交法之規定，民事上之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起超過多久不行使而消滅？

(A)二年 (B)四年 (C)五年 (D)七年。

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8. 內部人員之短線交易，其獲得利益之計算，採：

(A)先進先出法 (B)最高賣價減最低買價法 (C)股票編號法 (D)以上皆非。

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9. 公司請求其內部人短線交易之利益歸入於公司，該歸入權自獲得利益之日起多久內不行使而消滅？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)六個月。

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10. 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？

(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季。

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11. 甲為A證券商之總經理，證券交易法並未限制其兼任下列何項之職務：

(A)B證券商之總經理 (B)C上市公司之董事 (C)D上櫃公司之總經理 (D)E未公開發行公司之董事。

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12. 下列何種性質之證券商，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？

(A)證券投顧事業 (B)證券經紀商 (C)證券自營商 (D)證券承銷商。

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13. 依證交法規定受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？

(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年。

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14. 證券自營商除金融機構兼營者，依銀行法規定外，其持有任一公司股份總額，不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率：

(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十二。

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15. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？

(A)非經登記不得執行職務 (B)異動後五日內，證券商應向臺灣證券交易所等申報登記 (C)為專任職務，不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務 (D)須先經向臺灣證券交易所等核備後，才能異動。

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16. 公司制證券交易所章程，應記載事項何者為非？

(A)經紀商或自營商的名額 (B)經紀商或自營商的資格 (C)會員人數 (D)存續期間。

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17. 依現行法規規定，每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限？

(A)三個 (B)二個 (C)一個 (D)均無限制。

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18. 證券商除由金融機構兼營者外，不可超過其資產總額百分之六十的是

(A)所持有之非營業用不動產 (B)所持有之營業用不動產 (C)所持有之營業用固定資產總額與非營業用不動產總額合計 (D)所持有之營業用之固定資產。

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19. 目前證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時，應增提新臺幣多少營業保證金？

(A)三千萬元 (B)四千萬元 (C)五千萬元 (D)六千萬元。

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20. 臺東縣證券商受託買賣有價證券，則最遲應於何時送達集中保管事業？

(A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日。

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21. 何種證券，其上市由主管機關以命令行之，不適用證券交易法有關上市之規定？

(A)政府發行之債券 (B)特別股 (C)轉換公司債 (D)認股權證。

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22. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？

(A)證券商應與客戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶 (B)客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限 (C)證券商受理客戶開立信用帳戶，可不辦理徵信 (D)證券商與客戶訂立之委託買賣契約終止時，應註銷其信用帳戶。

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23. 有關集中交易市場之違約案件，交割應如何處理？A.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商代辦交割；B.證券經紀商應於違約次日上午起申報客戶違約；C.證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付；D.證券商違約交割先由證券交易所代為支付。

(A)A.、B.、C.、D. (B)A.、B. (C)A.、C. (D)B.、D.。

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24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，因股價變動而使客戶之信用帳戶擔保品價值扣除客戶債務後之淨值增加時，下列敘述何者正確？

(A)得對客戶交付相當於該增加金額之金錢或有價證券 (B)得就該增加金額抵充融資自備價款 (C)得就該增加金額抵充融券保證金 (D)以上皆非。

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25. 有關仲裁人之推定與選定，下列敘述何者有誤？

(A)仲裁契約應約定仲裁人或訂明選定仲裁人方式 (B)未約定仲裁人及選定方式者，應由兩造各推一仲裁人，共同仲裁 (C)不能依協議推定另一仲裁人時，由主管機關依申請或以職權指定之 (D)以上皆無誤。

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26. 除政府、法人股東一人組織外，股份有限公司之定義是指多少人以上股東所組織，全部資本分為股份；股東就其所認股份對公司負責之公司？

(A)二人 (B)五人 (C)七人 (D)十人。

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27. 下列何者視為證券交易法上之「有價證券」？

(A)商業本票 (B)應募書 (C)公開說明書 (D)新股認購權利證書。

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28. 證券交易法所募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人，稱之為：

(A)委託人 (B)發行人 (C)應募人 (D)認股人。

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29. 公司資產不足抵償債務者：

(A)不得公開發行新股 (B)得公開發行新股，但不得公開發行具有優先權利之特別股 (C)得公開發行具有優先權利之特別股 (D)以上皆非。

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30. 股份有限公司股息及紅利之分派，除章程另有規定外，其標準為何？

(A)以各股東平均分配為準 (B)以各股東持有股份之比例為準 (C)以各股東之需要為準 (D)以各股東人數為準。

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31. 會計師辦理財務報告之查核簽證，若發生錯誤或疏漏，主管機關得視情節之輕重，為何種處分？

(A)警告 (B)停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證 (C)撤銷簽證之核准 (D)以上選項均是。

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32. 有關發行新股員工新股承購權，下列敘述何者有誤？

(A)公司發行新股除目的事業中央主管機關專案核定外，應保留發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購 (B)保留由員工承購者得與原有股份分離而獨立轉讓 (C)以公積或資產增值抵充，核發新股予原有股東，不適用員工新股承購權 (D)公司對員工承購之股份，得限制在一定期間內不得轉讓。

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33. 依發行人財務報告編製準則之規定，長期股權投資採權益法評價，若被投資公司實收資本額達新臺幣多少金額以上者，被投資公司之財務報表應經會計師依照「會計師查核簽證財務報表規則」與一般公認審計準則之規定辦理查核？

(A)三千萬元 (B)五千萬元 (C)八千萬元 (D)一億元。

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34. 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形，應於每月何時前為之？

(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日。

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35. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確？

(A)董事會或監察人為歸入權行使之主體 (B)董事或監察人不向義務人請求時，股東即可直接代為請求 (C)董事或監察人不行使請求權限，致公司受有損害時，對公司負連帶賠償之責 (D)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消滅。

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36. 違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額？

(A)五個 (B)七個 (C)十個 (D)十四個。

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37. 證券商經營期貨交易輔助業務者，其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易，限於何處開戶買賣？

(A)兼營期貨商 (B)委任期貨商 (C)非委任期貨商 (D)任一期貨商。

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38. 證券商業同業公會之理事有違反法令怠於實施該會章程、規則、濫用職權或違背誠實信用原則之行為者，主管機關得予以何種制裁？

(A)處新臺幣十萬元以下之罰鍰 (B)訓誡 (C)命令證券商業同業公會予以解任 (D)解除該理事之職務。

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39. 證券商申請為期貨交易輔助人，以經營何種證券業務者為限？

(A)證券經紀業務 (B)證券自營業務 (C)證券承銷業務 (D)證券經紀、自營、承銷業務。

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40. 甲證券經紀商現行實收資本額為二億元其欲增加三家分公司，則該證券商最低實收資本額及營業保證金須增加之總額合計為多少？

(A)六千萬元 (B)一億二千萬元 (C)一億五千萬元 (D)九千萬元。

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41. 關於證券自營商之敘述，下列何者正確？

(A)不得為公司股份之認股人或公司債之應募人 (B)得為公司股份之認股人，但不得為公司債之應募人 (C)得為公司債之應募人，但不得為公司股份之認股人 (D)得為公司股份之認股人或公司債之應募人。

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42. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，應為如何處理？

(A)應繳納違約金 (B)停止或限制其買賣 (C)終止市場使用契約 (D)以上皆是。

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43. 主管機關依法得對證券交易所為監督處分，但若為何種處分應先報請行政院核准？

(A)解散證券交易所 (B)糾正 (C)以命令解任其董事、監事、監察人或經理人 (D)以上皆是。

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44. 下列何項行為依證券交易法規定，若自首得免除其刑？

(A)對證券交易所受僱人違背職務之行為行求期約或交付不正利益 (B)對證券交易所董事、監察人職務上行為行求期約或交付不正利益 (C)證券信託投資公司之受僱人對職務上行為要求不正利益 (D)證券信託投資公司監察人對違背職務之行為要求不正利益。

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45. 下列何者對於交割結算基金並無優先受償之權？

(A)委託人 (B)證券交易所 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商。

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46. 每種得為融資融券交易之股票，其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份多少時，應暫停融資買進或融券賣出，待餘額低於多少時，恢復其融資融券交易？

(A)百分之十八，百分之二十五 (B)百分之二十五，百分之十八 (C)百分之二十八，百分之十五 (D)百分之十五，百分之二十八。

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47. 下列有關辦理有價證券買賣融資融券業務證券商，對所取得之客戶證券之敘述何者有誤？

(A)對所取得客戶之證券應送存集中保管 (B)可將所取得之客戶證券作為自己或其他證券商辦理融券業務之券源 (C)可將所取得之客戶證券作為向證金事業轉融通資金或證券之擔保 (D)於融資融券結清時，應以同種類證券交付之。

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48. 下列何種情形，不是因證券交易所生之爭議？

(A)證券商及其客戶因違約交割所生之爭議 (B)證券商間因交割結算基金分配之計算而生之爭議 (C)證券商與其客戶因佣金計算所生之爭議 (D)證券交易所與申請上市公司因是否合乎上市標準之爭議。

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49. 證券交易法之立法目的為？

(A)發展國民經濟並保障投資 (B)促進資本形成及提升金融市場發展 (C)提倡全民投資 (D)以上皆是。

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50. 公司重整時，關係人會議之任務為？

(A)聽取關於公司業務與財務狀況之報告及對於公司重整之意見 (B)審議及表決重整計畫 (C)決議其他有關重整之事項 (D)以上皆是。

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51. 公開發行公司發行無擔保公司債，應先委託何者進行評等？

(A)信用評等機構 (B)債券自營商 (C)債券承銷商 (D)債券簽證機構。

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52. 發行人申報現金發行新股，因變更發行價格，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向證券主管機關申報者，其申報生效期間如何計算？

(A)自完成補正日起重新起算 (B)原申報生效之期間不受影響 (C)原申報生效之期間由七個營業日改成十二個營業日 (D)以上皆非。

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53. 公開發行公司，對於持股未滿一千股之股東，其股東常會之召集通知得於開會幾日前，以公告方式為之？

(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日。

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54. 上市有價證券之升降幅度，債券價格以漲至或跌至前一日收盤價格多少為限？

(A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十。

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55. 下列那一情事屬不宜上市原因？

(A)財務或業務未能與他人獨立劃分者 (B)經發現有重大非常規交易，尚未改善者 (C)申請公司之董事會或監察人，有無法獨立執行其職務者 (D)以上皆是不宜上市原因。

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56. 臺灣證券交易所綜合股價指數編算方式為何？

(A)發行量加權 (B)非發行量加權 (C)平均數 (D)以上皆非。

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57. 證券經紀商受託賣出零股時，應先：

(A)查驗賣出之股數是否符合規定 (B)辦理圈存 (C)預收現券 (D)預收百分之五十之擔保品。

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58. 申請上市公司之設立年限，為設立登記後至少應

(A)已逾五個完整會計年度 (B)已逾三個完整會計年度 (C)已滿五年以上 (D)已滿三年以上。

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59. 申請上市須先經主管機關同意之行業，下列何者不是？

(A)證券業 (B)電子業 (C)保險業 (D)金融業。

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60. 客戶以電話委託買賣，如有錯誤，其錯誤之原因非可歸責於受託證券商之事由者，證券商：

(A)不負責任 (B)應申報錯帳 (C)應申報更正投資人帳號 (D)應負責任。

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61. 申請股票上市之發行公司，除公營事業外，其最近二個會計年度內有營建收入或營建毛利所占比率較其他營業項目為高之情事者，其最近一個會計年度盈餘分派前之淨值，至少須達資產總額百分之多少以上？

(A)十 (B)二十 (C)三十 (D)四十。

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62. 在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位，係以：A.股票以一股為準；B.股票以千股為準；C.公債及公司債以面額百元為準；D.公債及公司債以面額十元為準；E.受益憑證以每受益權單位為準。

(A)A.、C.、E. (B)B.、D.、E. (C)B.、C.、E. (D)A.、D.、E.。

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63. 下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍？

(A)與其他證券自營商之買賣 (B)與客戶為一次交易在一百交易單位（含）以上買賣 (C)證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買賣 (D)其他櫃檯買賣中心特准之買賣。

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64. 櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制？

(A)無漲跌停限制 (B)有上下百分之五之漲跌停限制 (C)有上下百分之七之漲跌停限制 (D)以上皆非。

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65. 證券商營業處所議價買賣債券之交易時間：

(A)上午九時至十一時 (B)上午九時至十二時 (C)上午九時至下午三時 (D)以上皆非。

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66. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券，其證券交易稅稅率為何？

(A)千分之三 (B)千分之一點四二五 (C)千分之一 (D)免稅。

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67. 證券商透過櫃檯買賣中心等價成交系統買賣上櫃股票，未如期履行給付結算義務時，櫃檯買賣中心經依相關規定處理後，其所生價金差額及一切費用，應先動用下列何者先行支付？

(A)全部證券商所繳存之結算基金及其孳息 (B)主管機關所指定之證券商所繳存之結算基金及其孳息 (C)該違約證券商所繳存之結算基金及其孳息 (D)櫃檯買賣中心所指定之證券商所繳存之結算基金及其孳息。

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68. 上櫃公司與上櫃公司或上市公司合併，合併後之存續公司仍為上櫃公司者，消滅公司應：

(A)繼續在集中市場或店頭市場掛牌交易 (B)在一定條件下，繼續在集中市場或店頭市場掛牌交易 (C)停止信用交易之資格，但可繼續櫃檯買賣或上市交易 (D)公告其股票終止櫃檯買賣或終止上市。

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69. 發行公司停止過戶前幾個營業日，證券金融公司得不受理融資現金償還之申請？

(A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日。

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70. 委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？

(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)四個營業日 (D)五個營業日。

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71. 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時，下列何者錯誤？

(A)簽具概括授權委託書 (B)提示國民身分證正本 (C)簽具信用帳戶申請書及融資融券契約 (D)提示所得及財產證明與交易紀錄。

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72. 開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商即註銷其信用帳戶？

(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年。

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73. 下列有關資券互抵當日沖銷之敘述，那一項不正確？

(A)委託人應與證券商簽訂概括授權同意書 (B)委託人不欲為資券相抵餘額交割時，須於成交當日收盤後提出書面聲明 (C)沖抵部份不必計算融資利息，融券仍計收融券手續費 (D)沖抵部分之交易仍應該列入當日融資融券限額內計算。

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74. 股票交易之手續費是：

(A)只對買進收取 (B)只對賣出收取 (C)買進、賣出均收取 (D)以上皆非。

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75. 某上市公司擬以資本公積轉作資本，其申報生效期間為幾個營業日？

(A)十二個營業日 (B)十個營業日 (C)八個營業日 (D)七個營業日。

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76. 有價證券之募集、發行、買賣，其管理及監督主要依據何項法令執行？

(A)民法 (B)公司法 (C)證券交易法 (D)期貨交易法。

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77. 公司為籌措中長期資金，依法令規定所發行之可轉讓債務憑證向社會大眾借款，並承諾依約定方式支付利息及償還本金之有價證券，稱為：

(A)公司債 (B)金融債券 (C)政府公債 (D)股票。

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78. 「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券，係指下列何種？

(A)未公開發行之公司股票 (B)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票 (C)未公開發行之新股認購權利證書 (D)未公開發行之新股權利證書。

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79. 停止辦理過戶之時點

(A)公司於股東常會開會前六十日內 (B)股東臨時會前三十日內 (C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內 (D)以上皆是。

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80. 申報出借有價證券之所有人，於未完成出借前：

(A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容。

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81. 證券商有停業者，其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內，如何處理？

(A)視為尚未停業 (B)視為辦理解散中 (C)視為清算程序 (D)視為破產。

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82. 證券經紀商對於何種委託人，應拒絕接受開設買賣上市證券帳戶？

(A)證券暨期貨市場發展基金會職員 (B)臺灣證券交易所職員 (C)證券櫃檯買賣中心職員 (D)證券商業同業公會職員。

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83. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為

(A)政府公債 (B)外國政府發行之政府公債 (C)國際組織發行的債券 (D)公營行庫所發行之金融債券。

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84. 證券商當日應付客戶之股票，應於當日幾時以後始得開庫發放？

(A)上午八時 (B)上午八時三十分 (C)上午九時 (D)上午十時。

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85. 上市公司奉准募集發行有價證券時，應檢送公開說明書至少幾份？

(A)五百份 (B)一千份 (C)二千份 (D)三千份。

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86. 借券證券商就出借人所訂出借費率，依何種順序取借？

(A)由低而高 (B)由高而低 (C)接近平均費率者 (D)電腦隨機方式。

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87. 新股權利證書如係經變更交易方法股票所配發者，其買賣申報時間為：

(A)比照一般股票 (B)比照變更交易方法股票 (C)比照零股交易 (D)比照中央鉅額公債。

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88. 有價證券之借券，應於每一借出日後幾個營業日歸還？

(A)次一營業日 (B)次二營業日 (C)次三營業日 (D)次四營業日。

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89. 我國證券交易法上所稱之公司，係指依公司法組織之：

(A)有限公司 (B)股份有限公司 (C)無限公司 (D)兩合公司。

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90. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券，下列何項之敘述為正確﹖

(A)現在證券經紀商仍不能接受開戶買賣有價證券 (B)依法定程序辦理開戶，但該戶頭僅能受託買入，不得賣出 (C)依法定程序辦理開戶，但該戶頭僅能受託賣出，不得買入 (D)現時，對於開戶或受託買賣已無限制。

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91. 經臺灣證券交易所發布處置措施之證券，於處置期間客戶每日委託買賣該證券數量單筆達一百交易單位或多筆累積達三百交易單位以上時，應就其當日已委託之買賣，向該客戶收取至少幾成以上之買進價金或賣出證券？

(A)三成 (B)四成 (C)五成 (D)七成。

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92. 推薦證券商於所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起，多久始可辭任？

(A)六個月以上 (B)一年以上 (C)二年以上 (D)未訂有明確期間。

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93. 公開發行公司須經幾家證券商書面推薦，得申請其股票登錄為櫃檯買賣？

(A)無 (B)一家 (C)二家 (D)三家。

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94. 櫃檯買賣轉換公司債申報買賣之價格為何？

(A)壹佰元 (B)壹仟元 (C)伍仟元 (D)壹萬元。

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95. 櫃檯買賣推薦證券商應具備以下何種資格條件？

(A)同時具備櫃檯買賣經紀、自營及承銷三種業務之證券商 (B)具備證券承銷商及櫃檯買賣自營商之資格 (C)僅須具備證券承銷商之資格即可 (D)具備證券承銷商及櫃檯買賣經紀商之資格。

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96. 櫃檯買賣證券自營商為債券附條件買賣時，其附買回交易餘額不得超過其淨值之幾倍？

(A)十倍 (B)六倍 (C)五倍 (D)四倍。

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97. 客戶若因違反「證券交易法」規定，經法院諭知有罪判決確定者，應滿幾年後證券商始得接受其委託買賣上櫃股票？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年。

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98. 櫃檯買賣中心代為保管、運用證券商繳存之給付結算基金，應於何時將基金之收支運用情形函報主管機關，並副知證券商業同業公會？

(A)每月終了後五日內 (B)每月終了後十日內 (C)每季終了後五日內 (D)每月終了後十五日內。

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99. 櫃檯買賣市場債券交易之標的為何？

(A)僅限政府債券 (B)所有的債券皆可交易 (C)除公司債外，其餘皆可 (D)包含政府債券及已上櫃之公司債、金融債券。

期貨/證券考古題 93Q4 證券交易相關法規與實務

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