期貨/證券考古題,94Q1 證券交易相關法規與實務-愛舉手

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1. 股份有限公司股東會除公司法另有規定外，應由何機關召集之？

(A)董事 (B)董事會 (C)監察人 (D)大股東。

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2. 下列那一種法人，不是證券交易法上所稱之「發行人」？

(A)發行商業本票之企業 (B)發行受益憑證之證券投資信託公司 (C)發行認購權證之證券商 (D)發行轉換公司債之公司。

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3. 股份有限公司依法應提撥法定盈餘公積，比例為？

(A)百分之五 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)百分之十二。

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4. 下列何項，非為主管機關行政檢查權所得行使之事項？

(A)命令提出財務，業務報告資料 (B)檢查書表、帳簿 (C)直接搜索營業所 (D)以上皆得行使。

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5. 對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受損害時，對他人應與公司負連帶賠償責任者為：

(A)董事長 (B)常務董事 (C)董事 (D)以上選項均正確。

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6. 「證券交易法」所稱募集之對象為何？

(A)多數之不特定人 (B)特定人 (C)承購新股之員工 (D)股份有限公司之發起人。

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7. 發行人申報、公告財務報告及其他有關業務文件，其內容若有虛偽或隱匿之情事者，發行人依法負有？

(A)民事上賠償責任 (B)刑事上責任 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆否

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8. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務有違約或遲延支付本息之事實，尚在繼續中者，不得發行下列何種有價證券？

(A)特別股 (B)無擔保特別股 (C)普通股 (D)公司債。

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9. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？

(A)十日內 (B)五日內 (C)二日內 (D)三日內。

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10. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，得發行轉換公司債者：

(A)僅上市公司而已 (B)僅上櫃公司而已 (C)上市或上櫃公司均可 (D)以上皆非。

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11. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票於取得後幾個月內再行賣出，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司？

(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)六個月內。

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12. 依現行的法令，下列何者不是刑事上不法之行為？

(A)利用內線消息而從事內線交易之行為 (B)短線交易 (C)操縱市場之行情 (D)以上皆屬刑事上之不法行為。

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13. 公開發行公司因有董事於任期中轉讓股份，致全體董事（不含獨立董事）持股總額低於規定成數時，其補足期限為一個月，此一個月補足期限自何時起算？

(A)董事轉讓股份之日 (B)股東名簿上董事持股記載變更之日 (C)董事向公司申報持股變動情形之日 (D)主管機關或公司通知董事補足之日。

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14. 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金，第一順位優先受清償者：

(A)投資人 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商 (D)依請求先後順序定之。

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15. 證券商自受領證券業務特許證照，或其分支機構經許可並登記後，於多久時間內未開始營業，主管機關得撤銷其特許或許可？

(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)三個半月。

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16. 下列何種人士可以投資其他證券商？

(A)證券商之董事 (B)證券商之監察人 (C)證券商之股東 (D)證券商之經理人。

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17. 甲被宣告緩刑三年，緩刑期滿後欲擔任乙證券公司之董事，「證券交易法」規定應於緩刑期滿後多久才可以擔任？

(A)滿一年 (B)滿三年 (C)滿五年 (D)滿七年。

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18. 證券商之交割結算基金，基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度為下列何種處置？

(A)增繳交割結算基金 (B)凍結交割結算基金 (C)發還交割結算基金 (D)以上皆可。

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19. 證券商須開始營業屆滿幾個月後，才得申請設置分支機構：

(A)三 (B)六 (C)九 (D)十二。

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20. 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即是認為規避或拒絕檢查？

(A)一日內 (B)二日內 (C)三日內 (D)四日內。

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21. 公司制證券交易所應於每年稅後盈餘項下，提列多少比率的特別盈餘公積？

(A)百分之三十至八十 (B)百分之二十至七十 (C)百分之三十至七十 (D)百分之二十至六十。

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22. 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償？

(A)交割結算基金 (B)營業保證金 (C)賠償準備金 (D)以上皆可。

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23. 公司制證券交易所提存之賠償準備金，得為下列何項之運用？

(A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)以上皆可。

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24. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶，成為參加人？

(A)證券交易所 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)投資人 (D)證券商。

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25. 下列何者為證券集中保管事業業務範圍之一？

(A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥 (C)接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析意見或建議 (D)以上皆是。

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26. 何種證券，其上市由主管機關以命令行之，不適用證券交易法有關上市之規定？

(A)政府發行之債券 (B)特別股 (C)轉換公司債 (D)認股權證。

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27. 目前證券金融事業經營之業務不包含下列那一項？

(A)有價證券買賣之融資 (B)對證券商之轉融通 (C)有價證券買賣之融券 (D)股票自營買賣。

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28. 下列何種上市有價證券之交易可不在證券集中交易市場為之？

(A)政府所發行債券之買賣 (B)基於法律所產生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者 (C)私人間直接讓受其數量不超過一個成交單位；前後兩次讓受行為，相隔不少於三個月者 (D)以上皆是。

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29. 因集中市場有價證券交易而發生之爭議，可不須採用強制仲裁之情事為？

(A)證券商與投資人之間 (B)證券商與證券商之間 (C)證券交易所與證券商之間 (D)以上皆非。

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30. 下列何者為證券交易法所規定之證券服務事業？

(A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)證券金融事業 (D)以上選項均正確。

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31. 下列何者視為證券交易法上之「有價證券」？

(A)商業本票 (B)應募書 (C)公開說明書 (D)新股認購權利證書。

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32. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院於裁定重整前，得以裁定為下列何種處分？

(A)法院不得為任何裁定處分 (B)公司記名式股票轉讓之禁止 (C)進行和解程序 (D)應予罰鍰處分。

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33. 目前公開發行公司每股最高及最低金額之規定，是依據下列何者？

(A)公司法總則章 (B)公司法股份有限公司章 (C)證券交易法 (D)期貨交易法。

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34. 何者為「證券交易法」第十三條所稱發行人為有價證券之募集或出賣，向公眾提出之說明文書？

(A)律師法律意見書 (B)承銷商評估報告 (C)公開說明書 (D)財務報告。

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35. 公司對員工依「公司法」規定優先認購之股份，得限制不得轉讓之期限最長為？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年。

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36. 依現行法之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任？

(A)可處二年以下有期徒刑 (B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (C)上述二者之刑事、民事責任皆有 (D)無任何法律責任。

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37. 公開發行公司實收資本在三億元以下者，其全體董事（不含獨立董事）所持有記名股票之股份總額不得少於百分之幾；全體監察人不得少於百分之幾？

(A)百分之二十；百分之二 (B)百分之十五；百分之一點五 (C)百分之十；百分之一 (D)百分之五；百分之五。

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38. 證券商繳存之那種基金為共同責任制？

(A)買賣損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備。

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39. 證券經紀商應按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八作為違約損失準備金，此違約損失準備金累積已達新臺幣多少時得免繼續提存？

(A)二億 (B)三億 (C)四億 (D)五億。

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40. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，可做何種用途？

(A)填補公司虧損 (B)撥充資本 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非

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41. 甲為某證券商之副董事長，因故離職，證券商至遲應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記？

(A)四日 (B)五日 (C)六日 (D)七日。

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42. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於：

(A)日報 (B)週報 (C)月報 (D)雙週報。

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43. 證券商之組織型態，除金融機構兼營者外，應為：

(A)股份有限公司 (B)有限公司 (C)無限公司 (D)兩合公司。

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44. 主管機關依法得對證券交易所為監督處分，但若為何種處分應先報請行政院核准？

(A)解散證券交易所 (B)糾正 (C)以命令解任其董事、監事、監察人或經理人 (D)以上皆是。

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45. 關於公司制證券交易所發行之股票之交易，下列敘述何者正確？

(A)僅限於在他人開設之有價證券集中交易市場上市交易 (B)僅限於在自己開設之有價證券集中交易市場上市交易 (C)僅限於在海外之有價證券集中交易市場上市交易 (D)不得在自己或他人開設之有價證券集中交易市場上市交易。

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46. 以下何者非證券金融事業取得資金或證券之來源？

(A)向各行局庫融資 (B)發行商業本票、公司債 (C)私下向大戶商借證券 (D)經由證券交易所標購證券。

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47. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？

(A)參加人 (B)集保公司 (C)證券商業同業公會 (D)證券交易所。

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48. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金，不得作下列那項運用？

(A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)有價證券之自營買賣 (D)銀行存款。

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49. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？

(A)證券商應與客戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶 (B)客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限 (C)證券商受理客戶開立信用帳戶，可不辦理徵信 (D)證券商與客戶訂立之委託買賣契約終止時，應註銷其信用帳戶。

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50. 每種得為融資融券交易之股票，其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份多少時，應暫停融資買進或融券賣出，待餘額低於多少時，恢復其融資融券交易？

(A)百分之十八，百分之二十五 (B)百分之二十五，百分之十八 (C)百分之二十八，百分之十五 (D)百分之十五，百分之二十八。

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51. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？

(A)付款日 (B)過戶日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日。

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52. 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：

(A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣市場之時間 (C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間。

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53. 發行人申報或申請募集與發行有價證券，下列何種情形者，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書？

(A)公開發行公司辦理現金發行新股者 (B)上市、上櫃公司辦理現金發行新股或合併發行新股者 (C)發起設立者 (D)發行公司債者。

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54. 公司為籌措中長期資金，依法令規定所發行之可轉讓債務憑證向社會大眾借款，並承諾依約定方式支付利息及償還本金之有價證券，稱為：

(A)公司債 (B)金融債券 (C)政府公債 (D)股票。

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55. 公開發行公司董事所持有之該公司股票經設定質權者，該董事應即通知公司，公司應於期限內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之？

(A)董事通知公司日起二日內 (B)質權設定後五日內 (C)當月十五日以前 (D)以上皆非。

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56. 公開發行股票之公司停止辦理過戶之時點

(A)公司於股東常會開會前六十日內 (B)股東臨時會前三十日內 (C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內 (D)以上皆是。

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57. 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權，得：

(A)向客戶追償 (B)聲明放棄 (C)自交割結算基金扣抵 (D)自營業保證金扣抵。

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58. 沒有聲明有效期限者，則證券買賣委託的時效為何？

(A)限當日有效 (B)只要沒有經過取消，則一直有效 (C)當月有效 (D)同一標的委託二次，則前次委託無效。

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59. 證券集中交易市場拍賣上市證券，其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算單位？

(A)每一千股 (B)每一百股 (C)每十股 (D)每一股。

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60. 有價證券集中交易市場申報買賣價格之升降單位，股票市價一百元者，其每一升降單位為何？

(A)一角 (B)五角 (C)一元 (D)五元。

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61. 證券商淨值低於實收資本額而高於其二分之一者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，為其可動用資金淨額之幾倍？

(A)五倍 (B)十倍 (C)十五倍 (D)二十倍。

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62. 證券商向公眾傳播有關證券資料時，應檢送幾份予以臺灣證券交易所備查？

(A)一份 (B)二份 (C)三份 (D)五份。

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63. 有價證券上市審查準則所稱關係人，在自然人方面指具有何種關係者？

(A)配偶或未成年子女關係 (B)配偶或成年子女關係 (C)二親等以內關係 (D)三親等以內關係。

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64. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？

(A)證券結算事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券暨期貨市場發展基金會。

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65. 證券經紀商對於買賣上市證券帳戶已註銷之空號，可以如何使用？

(A)依客戶選擇使用 (B)註銷滿一年後得使用 (C)非當年度註銷者可依序填補使用 (D)隨時填補使用。

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66. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券，下列何項之敘述為正確﹖

(A)現在證券經紀商仍不能接受開戶買賣有價證券 (B)依法定程序辦理開戶，但該戶頭僅能受託買入，不得賣出 (C)依法定程序辦理開戶，但該戶頭僅能受託賣出，不得買入 (D)現時，對於開戶或受託買賣已無限制。

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67. 證券商受託買賣外國有價證券之事宜，下列陳敘何者為偽？

(A)證券商與受託人簽訂受託買賣外國有價證券契約 (B)委託人為自然人者，應持身份證或外僑居留證正本，親自簽訂受託買賣契約 (C)委託人為法人者，檢附法人登記證明文件、合法授權書，由被授權人辦理 (D)證券商可接受全權委託買賣外國有價證券。

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68. 櫃檯買賣證券商申報受託或自行買進總金額不得超過其：

(A)可動用資金淨額二十倍 (B)可動用資金淨額十五倍 (C)淨值之二倍 (D)淨值之一點五倍。

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69. 專業證券商附買回及附賣回交易金額之限制為何？

(A)兩者總額不得超過淨值之四倍 (B)各不得超過淨值之四倍 (C)兩者總額不得超過淨值之六倍 (D)各不得超過淨值之六倍。

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70. 除其他法定程序外，櫃檯買賣證券商及其分支機構應於開始櫃檯買賣幾個營業日前向櫃檯買賣中心申報？

(A)十個 (B)八個 (C)五個 (D)四個。

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71. 在櫃檯買賣市場，證券自營商於其營業處所為櫃檯買賣，關於手續費應依下列何項為之？

(A)不可收取 (B)依法定費率收取 (C)依法定費率加碼收取 (D)依法定費率減碼收取。

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72. 轉換公司債於證券自營商營業處所議價買賣時，有下列何種限制？

(A)須為與客戶或其他證券自營商之買賣 (B)與客戶為一次交易在一百交易單位以上之買賣 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非

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73. 發行人有以下情形，何者非終止櫃檯買賣之情事：

(A)已在交易所上市 (B)營業範圍有重大變更，不宜繼續櫃檯買賣 (C)營運全面停頓，無營運收入 (D)會計師對財務報告出具無法表示意見或否定意見未逾六個月。

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74. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理？

(A)不能買賣上櫃股票 (B)於其他證券商辦理開戶及買賣 (C)應於本身所投資或服務證券商買賣 (D)以上皆非。

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75. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？

(A)櫃檯買賣證券商以等價、等殖成交系統為櫃檯買賣時，其申報買賣數量須一次成交，不得部分成交 (B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之 (C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件，投資經驗 (D)等價成交系統之成交方式，分為交易時間開始前與交易時間開始後等二種成交方式。

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76. 證券商之董事、監察人、持股超過百分之十股東及從業人員買賣上櫃股票時，應經何程序？

(A)經該券商之經紀部門委託買賣，從業人員並經其主管簽章 (B)在指定之他券商委託買賣，並經董事長或主管簽章 (C)經該券商經紀部門委託買賣，並紀錄之 (D)在指定之他券商委託買賣，並紀錄之。

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77. 我國現行買賣債券之證券交易稅為

(A)千分之三 (B)免稅 (C)千分之一 (D)分級課稅。

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78. 委託人融資期限屆滿未清償，經證券商處分擔保品後，自逾期之日起，至清償日止，按核定利率之多少比率加收融資違約金？

(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十。

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79. 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股，融資比率為50%，融券保證金成數為70%，則融資金額為多少？

(A)40×4,000元 (B)40×4,000×70%元 (C)40×4,000×50%元 (D)40×4,000×30%元。

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80. 李四於9月3日以每股80元的價格融券賣出B證券2,000股，假設融資比率為50%，融券保證金成數為70%，若以得融資融券之證券抵繳保證金，則以前一日收盤價計算之證券價值須為多少？

(A)80×2,000÷70% (B)80×2,000×70% (C)80×2,000×70%÷90% (D)80×2,000×70%÷70%。

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81. 下列何種情形，不是因證券交易所生之爭議？

(A)證券商及其客戶因違約交割所生之爭議 (B)證券商間因交割結算基金分配之計算而生之爭議 (C)證券商與其客戶因佣金計算所生之爭議 (D)證券交易所與申請上市公司因是否合乎上市標準之爭議。

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82. 公開發行公司發行公司債未對外公開銷售者，其申報生效期間是幾個營業日？

(A)六個 (B)七個 (C)九個 (D)十二個。

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83. 發行人申報現金發行新股，因變更發行價格，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向證券主管機關申報者，其申報生效期間如何計算？

(A)自完成補正日起重新起算 (B)原申報生效之期間不受影響 (C)原申報生效之期間由七個營業日改成十二個營業日 (D)以上皆非。

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84. 發行人為募集設立，其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式？

(A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)兼採申報生效制及申請核准制 (D)申報核准制。

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85. 上市公司之董事，經由集中交易市場轉讓持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，免予申報？

(A)伍萬股 (B)壹萬股 (C)壹拾萬股 (D)壹百萬股。

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86. 上市公司辦理有價證券過戶或股票分割事宜，應於接受申請日起幾日內辦理完竣？

(A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)十二日內。

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87. 證券集中交易市場拍賣上市證券，證券商對於申報之競買數量及價格：

(A)均不得取消或變更 (B)得部分取消或變更 (C)於申報時間內得予以取消或變更 (D)於申報時間內得予以變更，但不得取消。

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88. 如果以限價賣出，其成交價位最可能是？

(A)下一盤跳動之成交價 (B)下兩盤跳動之成交價 (C)委託價位以下之成交價 (D)委託價位以上之成交價。

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89. 證券集中交易市場電腦交易之買賣申報，得自市場交易時間前多少時間內開始申報？

(A)前一小時內 (B)前三十分鐘起 (C)上午九時起 (D)上午七時三十分起。

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90. 在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位，係以：A.股票以一股為準；B.股票以千股為準；C.公債及公司債以面額百元為準；D.公債及公司債以面額十元為準；E.受益憑證以每受益權單位為準。

(A)A.、C.、E. (B)B.、D.、E. (C)B.、C.、E. (D)A.、D.、E.。

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91. 證券商於櫃檯買賣買進債券時，與賣方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易，稱為

(A)買賣斷交易 (B)約定議價交易 (C)附買回交易 (D)附賣回交易。

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92. 客戶若因違反「證券交易法」規定，經法院諭知有罪判決確定者，應滿幾年後證券商始得接受其委託買賣上櫃股票？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年。

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93. 下列何種情形，證券商得接受投資人辦理櫃檯買賣開戶？

(A)違背證券商受託買賣契約，但未違背櫃檯買賣開戶契約 (B)其他證券商之從業人員 (C)受禁治產之宣告已經法定代理人之代理者 (D)以上皆非。

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94. 發行人有下列那一情形者，櫃檯買賣中心得報請主管機關核准終止其櫃檯買賣管理股票之交易？

(A)該股票已在臺灣證券交易所股份有限公司上市者 (B)最近期財務報告顯示淨值已為實收資本額負二倍者 (C)該股票變更為一般之櫃檯買賣者 (D)以上皆是。

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95. 客戶預期一段時間之後，會有同種類之二張現股匯入其集保戶頭，且可能該公司股價會下跌，為防止日後股價滑落，請問你該建議何項投資操作？

(A)融資買進一張 (B)融券賣出一張 (C)融資買進二張 (D)融券賣出二張。

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96. 下列那一項不得抵繳融券保證金？

(A)無記名之政府債券 (B)公司債 (C)符合融資融券之上市股票 (D)符合融資融券之上櫃股票。

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97. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務，何者為非？

(A)向主管機關申請核准 (B)應設置專責單位 (C)增提營業保證金 (D)須與證金公司簽訂融資融券之代理契約。

期貨/證券考古題 94Q1 證券交易相關法規與實務

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