期貨/證券考古題,94Q2 證券交易相關法規與實務-愛舉手

(A)辦理對證券商之轉融通，應以證券商辦理有價證券買賣融資融券所需價款或有價證券為限 (B)辦理對證券商之轉融通，應與證券商訂立轉融通契約 (C)證券金融事業向證券商收取之融券保證金，不得以有價證券抵繳 (D)證券金融事業辦理對證券商之轉融通，就證券買賣所應交付或收取之價款或證券，均應經由證券交易所、證券櫃檯買賣中心或其委託之結算交割機構為之。

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25. 下列何者為證券交易法上所稱之「有價證券」？

(A)公司債 (B)附認股權公司債 (C)員工認股權證 (D)以上皆是。

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26. 出席股東不足規定定額，而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為何種決議？

(A)臨時決議 (B)特別決議 (C)假決議 (D)普通決議。

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27. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為，稱為：

(A)承銷 (B)要約 (C)發行 (D)出版。

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28. 董事長選任及職權之敘述，下列何者有誤？

(A)未設常務董事者，由董事會特別決議互選一人為董事長 (B)設有常務董事者，由常務董事會特別決議互選一人為董事長 (C)董事長對內為股東會，董事會及常務董事會主席，對外代表公司 (D)董事長不可隨時召集董事會、常務董事會。

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29. 未上市或未上櫃公司，其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人者，於現金發行新股時，原則上應提撥發行新股總額之多少比率，對外公開發行？

(A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十。

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30. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓？

(A)由持有人以交付轉讓 (B)不得轉讓 (C)變更為無記名債券後轉讓之 (D)由持有人以背書轉讓。

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31. 會計師辦理財務報告之查核簽證，若發生錯誤或疏漏，主管機關得視情節之輕重，為何種處分？

(A)警告 (B)停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證 (C)撤銷簽證之核准 (D)以上選項均是。

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32. 上市公司辦理現金增資，應於依「公司法」得發行股票之日起三十日內，對認股人或應募人憑繳納憑證交付股票。其「得發行股票之日」乃指：

(A)經濟部發行新股變更登記核准函送達公司之日 (B)經濟部變更執照登載之日 (C)向經濟部申請變更登記之日 (D)行政院金融監督管理委員會核准募集之日。

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33. 依證券交易法之規定，下列何者非證券承銷契約之應記載事項？

(A)包銷或代銷之標的名稱及數量 (B)承銷期間之起訖日期 (C)包銷報酬或代銷手續費之計算及支付日期 (D)共同承銷商應就承銷之全部有價證券負連帶責任。

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34. 董、監事發生短線交易之情事，得為公司請求其將所得利益歸入者，是？

(A)董事會 (B)監察人 (C)股東 (D)以上皆可。

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35. 公開發行公司董、監、經理人及大股東，應於每月五日以前將上月份持有公司股票股數變動情形，向何機構申報？

(A)證券交易所 (B)主管機關 (C)所屬公司 (D)證券商業同業公會。

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36. 違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，為就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額？

(A)五個 (B)七個 (C)十個 (D)十四個。

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37. 公開發行公司董、監、經理人及大股東，依證券交易法第二十二條之二第一項第三款洽特定人轉讓其持股，則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票，仍須依該條第一項各款所列方式之一為之？

(A)六個月 (B)一年 (C)一年六個月 (D)二年。

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38. 因公司內部人為公司股票短線交易而得獲利，公司得行使歸入權，其『獲得利益』之計算方式，下列何者正確？

(A)以最高賣價與最低買價相配，再取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價 (B)對於差價利益之交易股票所獲配之股息不列入計算 (C)計算差價利益最後一筆交易日起至交付公司時，其法定利息，不列入計算 (D)計算差價利益買賣所支付證券商之手續費及交易稅，自利益中不扣除。

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39. 證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？

(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季。

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40. 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時，應於事實發生之日起，下列何項之期限內，應向主管機關申報？

(A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內。

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41. 證券商經營期貨交易輔助業務者，至遲應於每月幾日前向行政院金融監督管理委員會、期貨交易所或奉指定機構申報上月份業務量月報表？

(A)五日前 (B)七日前 (C)十日前 (D)十二日前。

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42. 證券商經營期貨交易輔助業務者，其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易，限於何處開戶買賣？

(A)兼營期貨商 (B)委任期貨商 (C)非委任期貨商 (D)任一期貨商。

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43. 依證交法規定受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？

(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年。

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44. 下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者有誤？

(A)違約損失準備係僅證券經紀商有其適用 (B)按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八，作為違約損失準備 (C)原則上除彌補受託買賣有價證券違約所發生損失外，不得使用之 (D)違約損失準備累計已達新臺幣一億元者，免繼續提列。

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45. 證券商業務人員類別及其職務之配合，下列何者有誤？

(A)業務員從事有價證券承銷，自行買賣、受託買賣、內部稽核等 (B)高級業務員負責證券業務之主管、投資分析、內部稽核或主辦會計之職務 (C)業務員從事證券承銷、自行買賣或受託買賣之職務 (D)業務員中擔任內部稽核職務者，須參加內部稽核人員訓練班受訓及格結業。

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46. 證券商辦理融資融券業務須符合條件之一為：

(A)經中央銀行核准 (B)淨值達新臺幣十億元 (C)經營承銷業務達二年以上 (D)每股淨值不低於票面之金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。

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47. 關於新上市股票得列為融資融券交易，下列那一條件是正確？

(A)上市滿五個月 (B)每股淨值在票面以上 (C)最近二年稅前純益占實收資本額之比率達百分之三以上 (D)股權過度集中。

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48. 下列何種情形，應暫停融券賣出？

(A)得為融券交易之股票，其融券餘額低於該種股票上櫃股份百分之十八時 (B)得為融券交易之股票，其融資餘額已超過融券餘額時 (C)得為融券交易之股票，其融券餘額已達該種股票上櫃股份百分之二十五時 (D)以上皆非。

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49. 下列何者並非證券商得經營之業務？

(A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷 (C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀。

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50. 撤銷申報生效或核准，已收取有價證券價款者，發行人或持有人有下列何種責任？

(A)返還本金 (B)返還本息 (C)返還本息並負賠償責任 (D)返還本息，負賠償及刑事責任。

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51. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？

(A)證券經紀商 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)票券商。

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52. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？

(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B)發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C)內部稽核作業媒體申報系統 (D)公開資訊觀測站。

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53. 認購權證之發行，其主管機關為：

(A)臺灣證券交易所 (B)行政院金融監督管理委員會 (C)櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會。

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54. 遺失上市股票申請補發，申請人應先向何者報案，填具股票掛失申請書，送交公司查核登記？

(A)股務代理機構 (B)治安機關 (C)臺灣證券交易所 (D)行政院金管會。

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55. 櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？

(A)櫃檯買賣中心所在地 (B)該發行人總公司所在地 (C)以上二者均須設置 (D)無限制，由該發行人自行決定。

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56. 上市公司辦理有價證券過戶或股票分割事宜，應於接受申請日起幾日內辦理完竣？

(A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)十二日內。

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57. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同？

(A)銀行業 (B)製造業 (C)服務業 (D)政府機關。

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58. 證券經紀商於受託開戶時，應先與投資人訂立？

(A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書。

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59. 申請以科技事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新臺幣多少以上？

(A)五千萬元 (B)二億元 (C)三億元 (D)六億元。

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60. 申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下那一項？

(A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦 (C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦。

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61. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時，應透過何者為之？

(A)交割專戶 (B)集保帳戶 (C)支票存款帳戶 (D)臺灣證券交易所。

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62. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？

(A)證券商 (B)證券金融事業 (C)臺灣證券交易所 (D)證券商業同業公會。

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63. 於股票交易成交日後第二營業日辦理交割之買賣係屬：

(A)普通交割之買賣 (B)成交日交割之買賣 (C)特約日交割之買賣 (D)以上皆非

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64. 當公司有以下那一情事時，即使符合基本資格，櫃檯買賣中心仍認為其不適宜上櫃買賣？

(A)申請公司之董事或監察人，有無法獨立執行其職務者 (B)財務或業務未能與他人獨立劃分者 (C)發生重大勞資糾紛或重大環境污染之情事，尚未改善者 (D)以上皆是

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65. 櫃檯買賣轉換公司債申報買賣之價格為何？

(A)壹佰元 (B)壹仟元 (C)伍仟元 (D)壹萬元。

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66. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？

(A)當面委託 (B)電話委託 (C)書信或電報委託 (D)以上皆是

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67. 債券附條件買賣期間利息之計算為：

(A)每年三百六十天，按實際天數計之 (B)每年三百六十五天，按實際天數計之 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆否

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68. 櫃檯買賣股票之報價單位為一股，最低成交單位為：

(A)一佰股 (B)一仟股 (C)一萬股 (D)十萬股。

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69. 有關信用交易之敘述下列何者正確？

(A)證券金融事業不得辦理現金增資認股融資 (B)目前每一客戶融資限額分為四級 (C)融券者，指證券商或證券金融事業對其客戶融通證券 (D)以上皆是

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70. 目前證券金融事業得經營下列那些業務？

(A)對證券商辦理承銷之融資 (B)承銷認股之融資 (C)有價證券買賣之融資融券 (D)以上皆是

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71. 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分，應如何處理？

(A)申報客戶違約 (B)申報錯帳 (C)通知客戶以現款現券交割 (D)代墊款券。

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72. 下列那一項不得抵繳融券保證金？

(A)無記名之政府債券 (B)公司債 (C)符合融資融券之上市股票 (D)符合融資融券之上櫃股票。

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73. 證券商對委託人融券，下列那一敘述不正確？

(A)應按融券賣出之證券種類、數量，予以融券代辦交割 (B)融券賣出價款經扣減證券交易稅、融券手續費及證券商手續費之餘額，應全部作擔保 (C)按融券賣出成交價款乘以規定成數，向委託人收取融券保證金 (D)融券保證金未滿千元部分以千元計算。

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74. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之？

(A)證券商 (B)證券商公會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券金融事業。

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75. 完成有價證券募集之申報或申請程序，可否藉以作為證實申報（請）事項或保證證券價值之宣傳？

(A)有承銷商評估報告者可以 (B)可以 (C)不可以 (D)經主管機關核准後才可以。

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76. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？

(A)由臺灣證券交易所核算 (B)由詢價圈購產生 (C)由競價拍賣產生 (D)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定。

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77. 公開發行科技公司辦理資本公積轉增資，則下列何者錯誤？

(A)應採核准制 (B)申報之日起，滿七個營業日自動生效 (C)不須檢附公開說明書 (D)以現金溢價轉資本者，一年以一次為限。

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78. 公司為籌措中長期資金，依法令規定所發行之可轉讓債務憑證向社會大眾借款，並承諾依約定方式支付利息及償還本金之有價證券，稱為：

(A)公司債 (B)金融債券 (C)政府公債 (D)股票。

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79. 不經由證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何者核准？

(A)財政部 (B)行政院金管會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心。

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80. 證券集中交易市場拍賣上市證券，證券商對於申報之競買數量及價格：

(A)均不得取消或變更 (B)得部分取消或變更 (C)於申報時間內得予以取消或變更 (D)於申報時間內得予以變更，但不得取消。

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81. 下列何者之更改，營業員不用先撤銷委託，重新下單即可？

(A)改價 (B)減少申報數量 (C)改交易方式 (D)改買賣標的。

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82. 上市有價證券發行人申請終止上市，應經何者核准？

(A)財政部 (B)行政院金管會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心。

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83. 申請股票上市之發行公司，其營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率，最近二個會計年度均達多少以上者，始可同意其股票上市？

(A)百分之六 (B)百分之五 (C)百分之三 (D)百分之二。

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84. 借券證券商就出借人所訂出借費率，依何種順序取借？

(A)由低而高 (B)由高而低 (C)接近平均費率者 (D)電腦隨機方式。

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85. 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？

(A)證券業 (B)金融業 (C)保險業 (D)以上皆是

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86. 一般發行公司初次申請股票上市，其資本額之條件如何？

(A)實收資本額達新台幣六億元以上者 (B)實收資本額達新台幣三億元以上者 (C)實收資本額達新台幣五億元以上者 (D)實收資本額達新台幣二億元以上者。

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87. 證券金融事業辦理標借時，按當日競標之單價，由低而高依序取借，如標定單價之出借股數超過所需標借股數時，依何種方式取借？

(A)電腦隨機排列 (B)抽籤 (C)輸入時間先後順序 (D)依出借人身分證編號順序。

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88. 鉅額交易指的是，在非與證券商議定之下，其交易在多少交易單位以上者？

(A)五百單位 (B)一仟單位 (C)一仟五百單位 (D)二仟單位。

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89. 證券集中交易市場撮合成交時，買賣申報之優先順序原則為：

(A)較高買進申報優先於較低買進申報 (B)較低買進申報優先於較高買進申報 (C)較高賣出申報優先於較低賣出申報 (D)依電腦隨機排列。

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90. 證券經紀商每增設一分支機構時，均應於開業前向櫃檯買賣中心繳存一定金額之給付結算基金，但自開業次一年起，其原繳之金額應依下列何種方式調整？

(A)增繳 (B)減少 (C)維持不變 (D)由證券商依其營業規模自行選擇。

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91. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？

(A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家。

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92. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由台灣證券集中保管（股）公司，送存集保後幾年之內不得出售？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。

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93. 政府債券在櫃檯買賣之升降單位為：

(A)百分之一個百分點 (B)千分之一個百分點 (C)萬分之一個百分點 (D)十萬分之一個百分點。

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94. 建設公司申請股票上櫃時，其最近多少個會計年度營業利益及稅前純益均須為正數？

(A)一 (B)二 (C)三 (D)四。

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95. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理？

(A)不能買賣上櫃股票 (B)於其他證券商辦理開戶及買賣 (C)應於本身所投資或服務證券商買賣 (D)以上皆非。

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96. 興櫃股票之最低成交單位為多少股？

(A)一股 (B)一百股 (C)一千股 (D)一萬股。

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97. 櫃檯買賣市場債券交易之標的為何？

(A)僅限政府債券 (B)所有的債券皆可交易 (C)除公司債外，其餘皆可 (D)包含政府債券及已上櫃之公司債、金融債券。

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98. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營那一種證券業務？

(A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷。

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