期貨/證券考古題 94Q4 證券交易相關法規與實務

1. 下列何者非屬證券交易法上之有價證券?

3. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定?

6. 某公司股東會中以臨時動議提出變更章程中特別股之權益規定:Ⅰ使特別股表決權回復與普通股相同;Ⅱ使特別股分配股利之定率降低,並由其後僅由股東會特別決議通過。針對此次股東會召集程序及決議方式,下列敘述何者正確?

9. 對於有價證券募集之核准,藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者,可為那一懲罰?

11. 轉換公司債償還期限不得超過幾年?

12. 下列關於「總括申報」之敘述,何者係屬錯誤?

15. 因公司內部人為公司股票短線交易而得獲利,公司得行使歸入權,其『獲得利益』之計算方式,下列何者正確?

16. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為:

17. 證券商之董、監事、經理人不得投資其他證券商,係規定於那一個法規?

19. 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金,第一順位優先受清償者:

21. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指:

23. 每種得為融資融券交易之股票,其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份多少時,應暫停融資買進或融券賣出,待餘額低於多少時,恢復其融資融券交易?

24. 有關有價證券買賣之融資融券,下列敘述何者有誤?

25. 有關仲裁判斷,下列敘述何者錯誤?

29. 股份有限公司依法應提撥法定盈餘公積,比例為:

31. 有關董事會,監察人召開股東臨時會之敘述,下列何者有誤?

32. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,應:

34. 依現行法規定,募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人?

36. 發行人辦理下列那一種案件,須申請主管機關核准,而非申報生效?

38. 依證交法之規定,得請求懲罰性民事賠償的是:

39. 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票,應按證券交易法之特別規定為之?

40. 於計算公開發行公司全體董、監之持股數額是否符合規定之持股成數時,董、監之持股數額認定標準為何?

42. 下列何者錯誤?

43. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權?

44. 證券商提列買賣損失準備之規定,下列那一項是錯的?

45. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金?

46. 集保公司所保管參加人之有價證券除另有約定者外,一般採何種保管方法?

49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定?

50. 有關仲裁人之推定與選定,下列敘述何者有誤?

52. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散?

53. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員?

54. 經營有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關證券業務者,稱為:

55. 公開發行公司召集股東會時,下列何種決議事項不得以臨時動議提出,而必須在召集事由中列舉?

56. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?

57. 對於交割結算基金之運用方式為何?

58. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其買賣採何種方式交易?

60. 金融業申請股票上市,應先取得何者之同意函?

61. 沒有聲明有效期限者,則證券買賣委託的時效為何?

64. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者不是?

67. 上櫃公司辦理增資發行新股時,以股款繳納憑證申請上櫃者,應於何時前向櫃檯買賣中心辦理?

69. 有關信用交易之敘述下列何者正確?

70. 證券商不受理委託人開立信用帳戶之條件,不包括下列那一項?

71. 完成有價證券募集之申報或申請程序,可否藉以作為證實申報(請)事項或保證證券價值之宣傳?

74. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式?

77. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續?

78. 證券經紀商對臺灣證券交易所有應付有價證券者,應於成交日後第一營業日何時完成交割?

80. 借券證券商於借券申請日之後那一個營業日取借有價證券?

81. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體?

83. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對?

85. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費:

86. 證券商對臺灣證券交易所違背交割義務時,由何者指定其他證券商代為交付,以完成交割?

87. 接受客戶委託應先收足款項方予買進的證券是:

88. 推薦證券商於所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起,多久始可辭任?

92. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算?

93. 證券市場之範圍可區分為:

94. 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時,下列何者錯誤?

97. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券,得以何種方式取得券源?

99. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金?

100. 下列那一情形發還證券時,證券金融公司得以相同種類及數量之證券交付之?