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1. 下列何者非屬證券交易法上之有價證券?
(A)投資信託事業發行之受益憑證
(B)商業本票
(C)政府債券
(D)新股認購權利證書。
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2. 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權,自募集發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消滅?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年。
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3. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定?
(A)行政院
(B)財政部
(C)行政院金融監督管理委員會
(D)臺灣證券交易所。
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4. 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會出席董事過多少比例同意?
(A)半數
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一。
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5. 股份有限公司董事選任後,應向主管機關申報,其選任當時所持有之公司股份數額,如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時,其董事席位:
(A)僅股東會可將之解任
(B)僅監察人可將之解任
(C)僅法院可將之解任
(D)當然解任。
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6. 某公司股東會中以臨時動議提出變更章程中特別股之權益規定:Ⅰ使特別股表決權回復與普通股相同;Ⅱ使特別股分配股利之定率降低,並由其後僅由股東會特別決議通過。針對此次股東會召集程序及決議方式,下列敘述何者正確?
(A)變更章程得於股東會中以臨時動議提出
(B)Ⅰ、Ⅱ兩項決議皆與特別股股東有關,應另經特別股股東會決議同意始生效
(C)Ⅱ之決議經股東訴請法院撤銷前即無效
(D)以上選項均正確。
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7. 未依「證券交易法」第三十一條規定,向認股人交付公開說明書者,應負何種責任?
(A)道義責任
(B)刑事責任
(C)賠償責任
(D)民、刑事責任。
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8. 公司對員工依「公司法」規定優先認購之股份,得限制不得轉讓之期限最長為:
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年。
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9. 對於有價證券募集之核准,藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者,可為那一懲罰?
(A)處一年以下有期徒刑
(B)處二年以下有期徒刑
(C)處五年以下有期徒刑
(D)處七年以下有期徒刑。
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10. 上市上櫃之公司,於每營業年度第一季及第三季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報告?
(A)十天
(B)一個月
(C)二個月
(D)三個月。
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11. 轉換公司債償還期限不得超過幾年?
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)十年。
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12. 下列關於「總括申報」之敘述,何者係屬錯誤?
(A)僅適用於募集公司債案件
(B)預定發行期間,自申報生效日起不得超過二年
(C)不得委託證券承銷商包銷
(D)總括申報生效後,若其經主管機關核備追補發行公司債未於三十日內收足款項,總括申報之效力即告終止。
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13. 由於從事內線交易所導致的懲罰性賠償責任限額,當情節重大時,法院最高得依請求將責任限額提高至幾倍?
(A)二倍
(B)三倍
(C)四倍
(D)五倍。
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14. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上市股票於取得後幾個月內再行賣出,因而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司?
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)六個月內。
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15. 因公司內部人為公司股票短線交易而得獲利,公司得行使歸入權,其『獲得利益』之計算方式,下列何者正確?
(A)以最高賣價與最低買價相配,再取次高賣價與次低買價相配,依序計算差價
(B)對於差價利益之交易股票所獲配之股息不列入計算
(C)計算差價利益最後一筆交易日起至交付公司時,其法定利息,不列入計算
(D)計算差價利益買賣所支付證券商之手續費及交易稅,自利益中不扣除。
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16. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為:
(A)總經理決定
(B)人事評審會同意
(C)董事會以董事過半數出席,出席董事過半數同意之決議
(D)董事長同意。
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17. 證券商之董、監事、經理人不得投資其他證券商,係規定於那一個法規?
(A)證券交易法
(B)證券商管理規則
(C)證券商設置標準
(D)證券商負責人與業務人員管理規則。
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18. 證券交易法第五十四條關於證券商營業人員消極資格之規定,對於拒絕往來或喪失債信、詐欺背信或違反工商管理法律,所採用的期間為:
(A)未滿一年
(B)未滿三年
(C)未滿五年
(D)未滿七年。
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19. 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金,第一順位優先受清償者:
(A)投資人
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商
(D)依請求先後順序定之。
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20. 證券商下列那幾種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?Ⅰ辦理受託買賣有價證券業務之人員;Ⅱ辦理有價證券自行買賣業務之人員;Ⅲ主辦會計;Ⅳ內部稽核人員:
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。
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21. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指:
(A)證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券
(B)證券商請證券金融事業保證向銀行借款
(C)證券金融事業向銀行借款轉貸證券商
(D)證券金融事業發行商業本票轉貸予證券商。
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22. 目前證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時,應增提新臺幣多少營業保證金?
(A)三千萬元
(B)四千萬元
(C)五千萬元
(D)六千萬元。
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23. 每種得為融資融券交易之股票,其融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份多少時,應暫停融資買進或融券賣出,待餘額低於多少時,恢復其融資融券交易?
(A)百分之十八,百分之二十五
(B)百分之二十五,百分之十八
(C)百分之二十八,百分之十五
(D)百分之十五,百分之二十八。
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24. 有關有價證券買賣之融資融券,下列敘述何者有誤?
(A)證券金融事業辦理有價證券買賣融資融券,應與證券商簽訂代理契約
(B)證券金融事業辦理有價證券買賣融資融券,應與在證券商開戶買賣證券之委託人簽訂融資融券契約
(C)融資融券之證券交易非由委託人自行辦理交割,而由證券交易所代委託人辦理
(D)融資乃以融資買進之全部證券作為擔保品,融券乃以融券賣出之價款作為擔保品。
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25. 有關仲裁判斷,下列敘述何者錯誤?
(A)證券商對於仲裁之判斷,延不履行時,主管機關得以命令停止其業務
(B)仲裁制度為迅速簡便之訴訟外解決紛爭之方法
(C)仲裁人原則上應於六個月內作成仲裁判斷書
(D)法院確定判決的效力仍高於仲裁判斷書之效力。
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26. 依公司法之規定,董事任期不得超過幾年,但連選得連任?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年。
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27. 股份有限公司股東會除公司法另有規定外,應由何機關召集之?
(A)董事
(B)董事會
(C)監察人
(D)大股東。
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28. 下列那一種有價證券之發行可無需依證券交易法所規定之程序辦理,而有豁免證券之稱?
(A)政府債券
(B)公司債
(C)認購權證
(D)受益權證。
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29. 股份有限公司依法應提撥法定盈餘公積,比例為:
(A)百分之五
(B)百分之七
(C)百分之十
(D)百分之十二。
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30. 除以投資為專業之公司或其他特例,公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十。
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31. 有關董事會,監察人召開股東臨時會之敘述,下列何者有誤?
(A)董事缺額達三分之一時,應於三十日內召開股東臨時會補選之
(B)公司虧損達實收資本額二分之一時,董事會應即召集股東會報告
(C)監察人認為必要時,得召集股東會
(D)董事或監察人不能依公司法之規定召集股東會時,得由持有已發行股份總數百分之五以上股份之股東報經主管機關許可,自行召集。
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32. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,應:
(A)有半數為記名式,半數為無記名式
(B)有三分之一為記名式
(C)有三分之一為無記名式
(D)一律為記名式。
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33. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,公司應於事實發生之日起幾日內,公告並向主管機關申報?
(A)十日內
(B)五日內
(C)二日內
(D)三日內。
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34. 依現行法規定,募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人?
(A)年度財務報告書
(B)議事手冊
(C)營業情形報告書
(D)公開說明書。
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35. 依「證券交易法」第二十八條之一第二項規定,上市上櫃公司現金增資,證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十。
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36. 發行人辦理下列那一種案件,須申請主管機關核准,而非申報生效?
(A)募集設立
(B)以盈餘轉作資本
(C)發行普通公司債
(D)以上皆是。
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37. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者,應於取得後十日內,向主管機關申報,該數額為?
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十。
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38. 依證交法之規定,得請求懲罰性民事賠償的是:
(A)短線交易行為
(B)內線交易行為
(C)人為炒作股票行為
(D)不實公開說明書。
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39. 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票,應按證券交易法之特別規定為之?
(A)持股超過公司股份總額百分之三之股東
(B)持股超過公司股份總數百分之五之股東
(C)持股超過公司股份總額百分之十之股東
(D)以上皆是。
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40. 於計算公開發行公司全體董、監之持股數額是否符合規定之持股成數時,董、監之持股數額認定標準為何?
(A)以股東名簿之記載為準
(B)以送存證券集中保管之證明為準
(C)以股東名簿之記載或以送存證券集中保管之證明為準
(D)以股東名簿之記載或以送存證券集中保管之證明為準,並加計以他人名義持有之股份數額。
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41. 證券經紀商應按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八作為違約損失準備金,此違約損失準備金累積已達新臺幣多少時得免繼續提存?
(A)二億
(B)三億
(C)四億
(D)五億。
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42. 下列何者錯誤?
(A)在證券商可買賣上市或上櫃股票
(B)綜合證券商之設立實收資本額為十億元資本
(C)證券商對於客戶存放之有價證券可自行保管
(D)以上皆對。
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43. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權?
(A)證券商所提存營業保證金
(B)證券商之資本全數
(C)證券商之資本半數
(D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金。
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44. 證券商提列買賣損失準備之規定,下列那一項是錯的?
(A)證券商經營自行買賣有價證券業務者,始須提列
(B)其自行買賣有價證券利益額超過損失額時,應按季就超過部分提列百分之十
(C)買賣損失準備,除彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額外,不得使用之
(D)買賣損失準備累積已達新臺幣二億元者,得免繼續提列。
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45. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金?
(A)證券交易經手費
(B)交割結算基金
(C)營業保證金
(D)以上皆非。
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46. 集保公司所保管參加人之有價證券除另有約定者外,一般採何種保管方法?
(A)不分參加人混合保管
(B)分參加人分別保管
(C)分參加人獨立保管
(D)分股票和債券分別保管。
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47. 委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約,除期滿辦理續約者外,應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月。
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48. 有關集中交易市場之違約案件,交割應如何處理?Ⅰ對於證券商客戶違約應先由受託經紀商代辦交割;Ⅱ證券經紀商應於違約次日上午起申報客戶違約;Ⅲ證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付;Ⅳ證券商違約交割先由證券交易所代為支付。
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅱ
(C)Ⅰ、Ⅲ
(D)Ⅱ、Ⅳ。
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49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定?
(A)證券商自行訂定,並報請行政院金管會備查
(B)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定
(C)由行政院金管會統一規定
(D)由證券商公會邀集證券商共開會決定。
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50. 有關仲裁人之推定與選定,下列敘述何者有誤?
(A)仲裁契約應約定仲裁人或訂明選定仲裁人方式
(B)未約定仲裁人及選定方式者,應由兩造各推一仲裁人,共同仲裁
(C)不能依協議推定另一仲裁人時,由主管機關依申請或以職權指定之
(D)以上皆無誤。
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51. 發行人募集與發行有價證券,經證券主管機關撤銷其生效或核准時,已收取有價證券價款者,發行人或持有人應於接獲撤銷通知之日起幾日內,依法加計利息返還該價款?
(A)十日
(B)三十日
(C)六十日
(D)九十日。
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52. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散?
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)公開申購配售
(D)洽商銷售。
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53. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員?
(A)證券經紀商
(B)證券承銷商
(C)證券自營商
(D)票券商。
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54. 經營有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關證券業務者,稱為:
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)證券直銷商。
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55. 公開發行公司召集股東會時,下列何種決議事項不得以臨時動議提出,而必須在召集事由中列舉?
(A)改選董事、監察人
(B)變更章程
(C)公司解散或合併
(D)以上皆不得
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56. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?
(A)受託契約
(B)交割免簽章同意書
(C)獲利保證書
(D)推介計畫書。
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57. 對於交割結算基金之運用方式為何?
(A)購買政府債券
(B)存放郵局
(C)存放銀行
(D)以上皆可
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58. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其買賣採何種方式交易?
(A)電腦輔助交易
(B)電腦自動交易
(C)人工管制撮合終端機交易
(D)人工交易。
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59. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新臺幣多少元以上?
(A)二億元
(B)三億元
(C)六億元
(D)十億元。
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60. 金融業申請股票上市,應先取得何者之同意函?
(A)行政院金管會
(B)經濟部工業局
(C)財政部
(D)經濟部商業司。
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61. 沒有聲明有效期限者,則證券買賣委託的時效為何?
(A)限當日有效
(B)只要沒有經過取消,則一直有效
(C)當月有效
(D)同一標的委託二次,則前次委託無效。
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62. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時函報那一個單位?
(A)財政部
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)行政院金管會
(D)證券商業同業公會。
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63. 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率,最近幾個會計年度均達百分之三以上者,臺灣證券交易所得同意其股票上市?
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個。
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64. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者不是?
(A)實收資本額在新臺幣一億元以上者
(B)設立滿二個完整會計年度
(C)持有股份一千股至五萬股之記名股東人數不少於三百人
(D)經二家以上證券商書面推薦者。
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65. 櫃檯買賣證券經紀商對於以IC卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限?
(A)一年
(B)六個月
(C)三個月
(D)五年。
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66. 股票申請上櫃者,則其應設立滿幾個完整會計年度?
(A)一個
(B)二個
(C)三個
(D)四個。
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67. 上櫃公司辦理增資發行新股時,以股款繳納憑證申請上櫃者,應於何時前向櫃檯買賣中心辦理?
(A)增資案向主管機關申請或申報送件之同時一併辦理
(B)增資案經主管機關核准或申報生效後十日內
(C)增資案經主管機關核准或申報生效後十五日內
(D)增資案經主管機關核准並收足股款後十五日內。
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68. 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股,融資比率為50%,融券保證金成數為70%,則融資金額為多少?
(A)40×4,000元
(B)40×4,000×70%元
(C)40×4,000×50%元
(D)40×4,000×30%元。
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69. 有關信用交易之敘述下列何者正確?
(A)證券金融事業不得辦理現金增資認股融資
(B)目前每一客戶融資限額分為四級
(C)融券者,指證券商或證券金融事業對其客戶融通證券
(D)以上皆是
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70. 證券商不受理委託人開立信用帳戶之條件,不包括下列那一項?
(A)利用他人名義開立信用帳戶
(B)曾經違反與證券金融公司或證券商所訂融資融券契約,已屆滿一年者
(C)經票據交換所拒絕往來
(D)與證券商所訂受託買賣有價證券帳戶經註銷。
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71. 完成有價證券募集之申報或申請程序,可否藉以作為證實申報(請)事項或保證證券價值之宣傳?
(A)有承銷商評估報告者可以
(B)可以
(C)不可以
(D)經主管機關核准後才可以。
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72. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時,原則上係於行政院金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力?
(A)十五日
(B)十二日
(C)二十日
(D)七日。
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73. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式?
(A)二種
(B)三種
(C)四種
(D)五種。
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74. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式?
(A)由臺灣證券交易所核算
(B)由詢價圈購產生
(C)由競價拍賣產生
(D)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定。
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75. 未上市或未上櫃公司發行公開之股票,其持有人申報對非特定人公開招募,應委託證券承銷商包銷,並保留多少比率之承銷股數由證券承銷商自行認購?
(A)百分之三十
(B)百分之四十
(C)百分之五十
(D)百分之六十。
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76. 公開發行公司董事所持有之該公司股票經設定質權者,該董事應即通知公司,公司應於期限內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之?
(A)董事通知公司日起二日內
(B)質權設定後五日內
(C)當月十五日以前
(D)以上皆非
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77. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續?
(A)櫃檯買賣中心所在地
(B)該發行人總公司所在地
(C)選項A、B均設置
(D)無限制,由該發行人自行決定
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78. 證券經紀商對臺灣證券交易所有應付有價證券者,應於成交日後第一營業日何時完成交割?
(A)上午九時前
(B)上午十時前
(C)下午三時三十分前
(D)下午六時前。
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79. 投資人牽涉偽(變)造上市證券案件,經司法機關有罪之刑事判決確定,證券商應於幾年內拒絕接受開戶?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年。
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80. 借券證券商於借券申請日之後那一個營業日取借有價證券?
(A)當日
(B)次一營業日
(C)次二營業日
(D)次三營業日。
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81. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)協辦承銷商
(D)主辦承銷商。
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82. 如果投資人以限價65元委託買進,則下列何者為可能買進之價格?甲:不論何種價格皆可成交;乙:66元;丙:65元;丁:64元。
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙
(C)乙、丙、丁
(D)丙、丁。
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83. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對?
(A)次月七日前
(B)次月十日前
(C)次月十二日前
(D)次月十五日前。
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84. 賣方證券商提出交割之有價證券有破損不全或污損情形而無法完成交割者,應逐日辦理何事項?
(A)借券
(B)申請補正
(C)提供擔保金
(D)公告。
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85. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費:
(A)不得請求返還
(B)由臺灣證券交易所依其當年度實際上市月數比例核算退還
(C)僅得退還十二分之一
(D)至多退還二分之一。
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86. 證券商對臺灣證券交易所違背交割義務時,由何者指定其他證券商代為交付,以完成交割?
(A)行政院金管會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)證券櫃檯買賣中心。
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87. 接受客戶委託應先收足款項方予買進的證券是:
(A)上市股票
(B)上櫃股票
(C)管理股票
(D)公司債。
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88. 推薦證券商於所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起,多久始可辭任?
(A)六個月以上
(B)一年以上
(C)二年以上
(D)未訂有明確期間。
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89. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,公告並向櫃檯買賣中心申報上月份營運情形?
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日。
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90. 除其他法定程序外,櫃檯買賣證券商及其分支機構應於開始櫃檯買賣幾個營業日前向櫃檯買賣中心申報?
(A)十個
(B)八個
(C)五個
(D)四個。
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91. 櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內,向主管機關申報?
(A)當日
(B)二日內
(C)三日內
(D)五日內。
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92. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算?
(A)全權委託投資買賣帳戶之委任人
(B)證券投資信託基金
(C)境外華僑及外國人
(D)以上皆是
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93. 證券市場之範圍可區分為:
(A)發行市場及流通市場
(B)公開市場及未公開市場
(C)店頭市場及未上市、上櫃市場
(D)以上皆非。
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94. 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時,下列何者錯誤?
(A)簽具概括授權委託書
(B)提示國民身分證正本
(C)簽具信用帳戶申請書及融資融券契約
(D)提示所得及財產證明與交易紀錄。
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95. 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營那一種證券業務?
(A)經紀
(B)公債
(C)自營
(D)承銷。
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96. 客戶預期一段時間之後,會有同種類之二張現股匯入其集保戶頭,且可能該公司股價會下跌,為防止日後股價滑落,請問你該建議何項投資操作?
(A)融資買進一張
(B)融券賣出一張
(C)融資買進二張
(D)融券賣出二張。
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97. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券,得以何種方式取得券源?
(A)向其他證券商申請標購
(B)洽證交所議借
(C)向證券金融事業轉融券
(D)以自營買進股票墊用。
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98. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季。
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99. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金?
(A)商業銀行
(B)中央銀行
(C)行政院金管會證期局指定之銀行
(D)行政院金管會銀行局。
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100. 下列那一情形發還證券時,證券金融公司得以相同種類及數量之證券交付之?
(A)委託人融資買進之證券以現金償還申請領回
(B)各種抵繳證券之退回
(C)歸還出借人之證券
(D)以上皆是。
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