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1. 『保障投資』為證券交易法之立法目的之一,其意義為下列何者?
(A)確保投資人得在證券市場上之獲利
(B)防止投資人因證券交易而受損失
(C)填補投資人因證券交易所受之損失
(D)確保投資人公平且公正為證券交易之機會。
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2. 『證券交易法』是『公司法』的:
(A)母法
(B)子法
(C)特別法
(D)沒有關係。
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3. 我國證券交易法上所稱之公司,係指依公司法組織之:
(A)有限公司
(B)股份有限公司
(C)無限公司
(D)兩合公司。
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4. 下列那一種有價證券,是行政院金管會依證券交易法之授權,所核定之其他有價證券?
(A)政府債券
(B)公司股票
(C)公司債券
(D)證券投資信託事業所發行之受益憑證。
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5. 發行人於募集後製作並交付有價證券之行為,稱為:
(A)承銷
(B)要約
(C)發行
(D)出版。
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6. 證券交易法第二十一條規定之損害賠償請求權,自募集、發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消滅?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年。
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7. 公開發行公司對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東臨時會之召集通知得於開會幾日前,以公告方式為之?
(A)三十日
(B)二十日
(C)十五日
(D)十日。
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8. 下列何項,非為主管機關行政檢查權所得行使之事項?
(A)命令提出財務,業務報告資料
(B)檢查書表、帳簿
(C)直接搜索營業所
(D)以上皆得行使。
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9. 證券交易法有關刑事責任之規定,最重為幾年以下有期徒刑?
(A)十五年
(B)十年
(C)七年
(D)五年。
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10. 依證券交易法第一百七十九條規定,法人違反證券交易法之規定者,應如何處罰?
(A)處罰該法人本身及其負責人
(B)處罰該法人之全體負責人
(C)處罰該法人為行為之負責人
(D)處罰該法人之代表人。
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11. 證券交易法施行細則係由下列何種機關所訂定?
(A)財政部
(B)立法院
(C)行政院金管會
(D)經濟部。
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12. 下列何者並非證券商得經營之業務?
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀。
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13. 證券商分支機構之設立,應:
(A)經主管機關許可
(B)定額內得自行增加設立
(C)不得設立
(D)向主管機關報備即可。
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14. 證券商應有最低之資本額,此所稱資本,係指下列何者?
(A)章程所定之資本總額
(B)已發行股份總額之金額
(C)公司之資產總額
(D)公司之淨資產額。
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15. 最近幾年內在金融機構有拒絕往來紀錄者,不得充任證券商之董事、監察人?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年。
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16. 證券商業務人員之資格限制,不得有:
(A)受破產宣告而尚未復權者
(B)曾犯詐欺、背信等罪,受有期徒刑以上刑之宣告,執行完畢,緩刑期滿或赦免後未滿三年者
(C)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者
(D)以上皆是。
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17. 證券商之董事或監察人,因違反證券交易法而足以影響證券業務之正常執行者,主管機關得隨時命令券商停止多久以下之業務執行?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
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18. 依證券交易法第六十六條主管機關得對證券商違反法令行為所為處分,下列何者為非?
(A)警告
(B)命令解除其董、監或經理人職務
(C)一年以上之停業處分
(D)營業許可之撤銷。
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19. 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金,第一順位優先受清償者:
(A)投資人
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商
(D)依請求先後順序定之。
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20. 證券商於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容有虛偽之記載者,其行為之負責人最重可處幾年有期徒刑?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年。
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21. 證券業向主管機關申請設立發給證照時,應繳納證照費,其計算標準係按法定最低實收資本額之多少比例計算?
(A)四千分之一
(B)萬分之零點五
(C)萬分之一
(D)百分之一。
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22. 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時,應於事實發生之日起,下列何項之期限內,應向主管機關申報?
(A)二日內
(B)三日內
(C)五日內
(D)七日內。
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23. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)臺灣銀行
(D)行政院金融監督管理委員會。
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24. 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商,其對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍?
(A)一倍
(B)二倍
(C)三倍
(D)四倍。
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25. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款,則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報?
(A)五日
(B)四日
(C)三日
(D)二日。
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26. 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元?
(A)一千萬元
(B)二千萬元
(C)三千萬元
(D)五千萬元。
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27. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額,以新臺幣多少為上限?
(A)一百萬元
(B)二百萬元
(C)三百萬元
(D)沒有上限。
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28. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何?
(A)交付
(B)背書後交付
(C)集保帳簿劃撥
(D)登記。
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29. 上市有價證券之私人間之直接讓受,其數量不超過一個成交單位,前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間?
(A)三十天
(B)三個月
(C)七天
(D)五天。
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30. 上市有價證券違反規定,於集中市場外從事交易行為,則其法定最高有期徒刑,為下列何者?
(A)五年
(B)二年
(C)一年
(D)六個月。
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31. 證券商對單一股票的融券金額,不得超過淨值的多少?
(A)百分之十
(B)百分之五
(C)百分之十五
(D)百分之二十。
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32. 證券商相互間,發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式?
(A)強制仲裁
(B)約定仲裁
(C)無限制
(D)由證券交易所決定。
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33. 依「證券交易法」第四十一條第一項規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積?
(A)法定盈餘公積
(B)特別盈餘公積
(C)資本公積
(D)特別營業公積。
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34. 下列何種有價證券,不適用證券交易法有關上市審查之規定?
(A)公開發行公司股票
(B)認購權證
(C)公司債
(D)政府發行之債券。
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35. 公開發行股票之公司辦理有價證券之私募之程序,下列敘述何者為非?
(A)應有股東會特別決議之同意
(B)得以臨時動議提出價格訂定之依據
(C)須於股東會召集事由說明訂價合理性
(D)私募之必要理由不得以臨時動議提出。
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36. 以下對於公開收購之敘述何者有誤?
(A)取得目標公司(target company)經營權的方式之一
(B)係一種經由集中交易市場取得經營權的方式
(C)對非特定人為之
(D)以廣告、電傳視訊、電話、信函、發表會等為公開要約而購買有價證券之行為。
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37. 股票公開發行公司對普通公司債之私募,其發行總額原則上不得超過多少比例?
(A)全部資產減去全部負債之餘額
(B)全部資產減去全部負債餘額之二倍
(C)全部資產減去全部負債餘額之三倍
(D)全部資產減去全部負債餘額之四倍。
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38. 「證券交易法」第十三條所訂公開說明書之編製義務人為何?
(A)發行人
(B)簽證會計師
(C)證券主管機關
(D)證券承銷商。
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39. 何者為「證券交易法」第十三條所稱發行人為有價證券之募集或出賣,向公眾提出之說明文書?
(A)律師法律意見書
(B)承銷商評估報告
(C)公開說明書
(D)財務報告。
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40. 依「證券交易法」第二十八條之一第二項規定,上市上櫃公司現金增資,證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行?
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)40%。
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41. 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,公司應於事實發生之日起幾日內,公告並向主管機關申報?
(A)十日內
(B)五日內
(C)二日內
(D)三日內。
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42. 依證券交易法之規定在私募的應募對象中,符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之總人數不得超過多少人?
(A)30人
(B)35人
(C)40人
(D)45人。
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43. 大股東持股計算不包括下列何者之持股?
(A)配偶
(B)成年子女
(C)利用他人名義持有者
(D)未成年子女。
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44. 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形,應於每月何時前為之?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日。
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45. 歸入權之行使係針對下列何種行為?
(A)人為炒作股票違法行為
(B)內線交易行為
(C)短線交易行為
(D)不實製作申報財務報告。
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46. 違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額?
(A)五個
(B)七個
(C)十個
(D)十四個。
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47. 於計算短線交易利益時,得自利益扣除下列何者?
(A)借款購買股票之利息
(B)列入計算差價利益買賣所支付之證券交易稅
(C)列入計算差價利益之交易股票所獲配之股息
(D)高價買進低價賣出之虧損部分。
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48. 證券經紀商,按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列:
(A)買賣損失準備金
(B)違約損失準備金
(C)交割結算基金
(D)營業保證金。
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49. 臺東縣證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業?
(A)當日
(B)次一營業日
(C)次二營業日
(D)次三營業日。
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50. 公司制證券交易所之董事、監察人至少應有多少名額應有主管機關指派非股東之有關專家任之?
(A)五分之一
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)二分之一。
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51. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員?
(A)證券經紀商
(B)證券承銷商
(C)證券自營商
(D)票券商。
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52. 建設公司發行人募集與發行有價證券,以盈餘、資本公積轉作資本者其申報生效期間為幾個營業日?
(A)十二個營業日
(B)十個營業日
(C)八個營業日
(D)七個營業日。
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53. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:
(A)非國定假日
(B)證券市場交易日
(C)國定假日
(D)人事行政局所公布之上班日。
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54. 發行人募集與發行有價證券,經證券主管機關撤銷其生效或核准時,已收取有價證券價款者,發行人或持有人應於接獲撤銷通知之日起幾日內,依法加計利息返還該價款?
(A)十日
(B)三十日
(C)六十日
(D)九十日。
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55. 發行人於經濟部核准公司設立,發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內,對認股人或應募人交付有價證券?
(A)二十日內
(B)三十日內
(C)六十日內
(D)九十日內。
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56. 轉換公司債持有人請求轉換,發行人或其代理機構於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債券或換股權利證書?
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)次一營業日
(D)次二營業日。
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57. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)證券商業同業公會。
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58. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報?
(A)伍萬股
(B)壹萬股
(C)壹拾萬股
(D)壹百萬股。
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59. 公開發行公司之大股東若所持有之公司股票設定質權者,應於何時通知公司?
(A)每月五日前
(B)每月十日前
(C)每月十五日前
(D)應立即通知公司。
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60. 以下有關股東開戶之說明,何者錯誤?
(A)自然人股東可使用別號登記為戶名
(B)法人股東可使用其代理人職章
(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑
(D)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號。
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61. 停止辦理過戶之時點為何?
(A)公司於股東常會開會前六十日內
(B)股東臨時會前三十日內
(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內
(D)以上皆是
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62. 初次申請股票上市之發行公司,其內部人員持股應提交集中保管總計比率之規定,於何者不適用?
(A)一般發行公司
(B)公營事業
(C)科技事業
(D)環保事業。
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63. 初次申請股票上市之發行公司,其有價證券上市契約經主管機關核准後幾個月內未能依規定完成股票公開銷售者,其上市案應予以註銷?
(A)一個月
(B)兩個月
(C)三個月
(D)四個月。
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64. 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率,最近幾個會計年度均達百分之三以上者,臺灣證券交易所得同意其股票上市?
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個。
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65. 有價證券上市審查準則所稱關係人,在自然人方面指具有何種關係者?
(A)配偶或未成年子女關係
(B)配偶或成年子女關係
(C)二親等以內關係
(D)三親等以內關係。
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66. 經主管機關核准終止上市之有價證券,臺灣證券交易所應於實施日幾日前公告?
(A)七日
(B)十二日
(C)二十日
(D)四十日。
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67. 申請上市公司之設立年限,為設立登記後至少應:
(A)已逾五個完整會計年度
(B)已逾三個完整會計年度
(C)已滿五年以上
(D) 已滿三年以上。
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68. 初次上市公司之董、監持股應依比率集中保管,自上市買賣開始日起屆滿多少後始得開始領回?
(A)二年
(B)一年
(C)三年
(D)五年。
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69. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶,該客戶若為自然人,必須為年滿幾歲且有行為能力之中華民國國民?
(A)十六歲
(B)十八歲
(C)二十歲
(D)未規定,如未成年者,僅須法定代理人代理即可。
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70. 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託?
(A)成交前均有效
(B)當日
(C)二日內
(D)無效。
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71. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時,證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號?
(A)開戶順序
(B)財力大小
(C)身分證編號順序
(D)由投資人選擇。
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72. 證券集中交易市場撮合成交時,開市前輸入之申報,依何種方式決定優先順序?
(A)電腦隨機排列
(B)時間優先
(C)未規定
(D)視當時委託數量決定。
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73. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對?
(A)次月七日前
(B)次月十日前
(C)次月十二日前
(D)次月十五日前。
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74. 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含:
(A)電報委託
(B)IC卡委託
(C)網際網路委託
(D)全權委託。
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75. 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可?
(A)改價
(B)減少申報數量
(C)改交易方式
(D)改買賣標的。
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76. 證券集中交易市場電腦交易之買賣申報,得自市場交易時間前多少時間內開始申報?
(A)前一小時內
(B)前三十分鐘起
(C)上午九時起
(D)上午七時三十分起。
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77. 目前競價制度中,在每次撮合中,在限定價格中係以何種成交數量決定成交價格?
(A)最大賣單數量
(B)最大買單數量
(C)買賣單價格加權平均數量
(D)最大成交量。
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78. 經自行申請上市撤回或經審議委員會或董事會決議退件確定者,自櫃檯買賣中心受理撤回申請之日或退件通知發函之日起,多久內不得重行申請上櫃?
(A)六個月
(B)五個月
(C)四個月
(D)三個月。
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79. 櫃檯買賣股票之報價單位為一股,最低成交單位為:
(A)一佰股
(B)一仟股
(C)一萬股
(D)十萬股。
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80. 櫃檯買賣證券經紀商對於以IC卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多少之期限?
(A)一年
(B)六個月
(C)三個月
(D)五年。
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81. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採下列何者方式?
(A)客戶與客戶自行支付
(B)由買方證券商向賣方證券商辦理
(C)由賣方證券商向買方證券商辦理
(D)帳簿劃撥。
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82. 每種得為融資融券的股票,融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份多少時,應暫停融資買進或融券賣出?
(A)18%
(B)20%
(C)25%
(D)30%。
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83. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?
(A)申報書件不完備
(B)應記載事項不充分
(C)為保護公益
(D)以上皆是。
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84. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統?
(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統
(B)發行人募集與發行有價證券資訊系統
(C)內部稽核作業媒體申報系統
(D)公開資訊觀測站。
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85. 公開發行公司之年度財務報表,最遲應於年度終了幾個月內公告並申報?
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)以上皆非。
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86. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何種機構認購?
(A)證基會
(B)證券商業同業公會
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)證交所或櫃買中心。
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87. 經營有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務,稱為?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)證券直銷商。
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88. 下列何者屬於不宜上市條款?
(A)發行公司行為有虛偽不實或違法情事,足以影響其上市後之證券價格
(B)發行公司財務未能與他人獨立劃分
(C)發行公司有重大非常規交易
(D)以上皆是。
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89. 證券經紀商對證券交易所有應付交割代價者,應於成交日後第二營業日何時完成交割?
(A)上午九時前
(B)上午十時前
(C)上午十一時前
(D)上午十二時前。
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90. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?
(A)受託契約
(B)交割免簽章同意書
(C)獲利保證書
(D)推介計畫書。
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91. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為:
(A)當面委託
(B)電話
(C)網路
(D)以上皆是。
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92. 有價證券在集中市場之買賣,原則採下列何者交割方式?
(A)結算差價
(B)現款現貨
(C)保證金餘額
(D)權利金餘額。
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93. 股票申請上櫃者,至少需經幾家證券商書面推薦?
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)四家。
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94. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多少期限?
(A)六個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)一個月。
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95. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶,該客戶所提供之財產證明若非本人所有者,財產所有人應為何人?
(A)連帶保證人
(B)保證人
(C)配偶
(D)父母。
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96. 開立信用帳戶之委託人,連續多少無融資融券交易紀錄者,證券商即註銷其信用帳戶?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
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97. 目前證券商每一客戶辦理有價證券之融資融券買賣,最高融資限額為多少(新臺幣)?
(A)一千五百萬
(B)三千萬
(C)二千五百萬
(D)一千萬。
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98. 證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金,基金保管機構得申請開立信用帳戶,其融資融券額度不得超過基金規模多少比例?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之五十
(D)百分之八十。
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99. 下列那一項證券交易所收取的證券交易稅稅率最低?
(A)股票
(B)債券換股權利證書
(C)轉換公司債
(D)受益憑證。
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