期貨/證券考古題 95Q1 證券交易相關法規與實務

1. 『保障投資』為證券交易法之立法目的之一,其意義為下列何者?

2. 『證券交易法』是『公司法』的:

3. 我國證券交易法上所稱之公司,係指依公司法組織之:

4. 下列那一種有價證券,是行政院金管會依證券交易法之授權,所核定之其他有價證券?

8. 下列何項,非為主管機關行政檢查權所得行使之事項?

10. 依證券交易法第一百七十九條規定,法人違反證券交易法之規定者,應如何處罰?

11. 證券交易法施行細則係由下列何種機關所訂定?

12. 下列何者並非證券商得經營之業務?

13. 證券商分支機構之設立,應:

14. 證券商應有最低之資本額,此所稱資本,係指下列何者?

16. 證券商業務人員之資格限制,不得有:

18. 依證券交易法第六十六條主管機關得對證券商違反法令行為所為處分,下列何者為非?

19. 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金,第一順位優先受清償者:

23. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:

26. 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元?

28. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何?

31. 證券商對單一股票的融券金額,不得超過淨值的多少?

32. 證券商相互間,發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式?

34. 下列何種有價證券,不適用證券交易法有關上市審查之規定?

35. 公開發行股票之公司辦理有價證券之私募之程序,下列敘述何者為非?

36. 以下對於公開收購之敘述何者有誤?

37. 股票公開發行公司對普通公司債之私募,其發行總額原則上不得超過多少比例?

38. 「證券交易法」第十三條所訂公開說明書之編製義務人為何?

39. 何者為「證券交易法」第十三條所稱發行人為有價證券之募集或出賣,向公眾提出之說明文書?

43. 大股東持股計算不包括下列何者之持股?

45. 歸入權之行使係針對下列何種行為?

47. 於計算短線交易利益時,得自利益扣除下列何者?

48. 證券經紀商,按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列:

49. 臺東縣證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業?

51. 那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員?

53. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:

57. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?

59. 公開發行公司之大股東若所持有之公司股票設定質權者,應於何時通知公司?

60. 以下有關股東開戶之說明,何者錯誤?

61. 停止辦理過戶之時點為何?

65. 有價證券上市審查準則所稱關係人,在自然人方面指具有何種關係者?

67. 申請上市公司之設立年限,為設立登記後至少應:

69. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶,該客戶若為自然人,必須為年滿幾歲且有行為能力之中華民國國民?

71. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時,證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號?

72. 證券集中交易市場撮合成交時,開市前輸入之申報,依何種方式決定優先順序?

73. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對?

74. 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含:

75. 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可?

76. 證券集中交易市場電腦交易之買賣申報,得自市場交易時間前多少時間內開始申報?

77. 目前競價制度中,在每次撮合中,在限定價格中係以何種成交數量決定成交價格?

79. 櫃檯買賣股票之報價單位為一股,最低成交單位為:

81. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採下列何者方式?

83. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?

84. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統?

86. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何種機構認購?

87. 經營有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務,稱為?

88. 下列何者屬於不宜上市條款?

89. 證券經紀商對證券交易所有應付交割代價者,應於成交日後第二營業日何時完成交割?

90. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?

91. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為:

92. 有價證券在集中市場之買賣,原則採下列何者交割方式?

99. 下列那一項證券交易所收取的證券交易稅稅率最低?