期貨/證券考古題,95Q3 證券交易相關法規與實務-愛舉手

(A)包銷可分餘額包銷及確認包銷二種 (B)證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應自行認購之 (C)證券承銷商包銷有價證券，得先行認購後再行銷售或於承銷契約明訂保留一部分自行認購 (D)包銷之報酬最高不得超過包銷有價證券之百分之五。

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58. 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，應經何機關申報？

(A)財政部 (B)行政院金管會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心。

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59. 有價證券持有人依「證券交易法」第二十二條規定，對非特定人公開招募者，應委託證券承銷商包銷之；並應於承銷契約中訂明保留股數由證券承銷商自行認購之比例最少為：

(A)百分之三十以上 (B)百分之四十以上 (C)百分之五十以上 (D)百分之六十以上。

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60. 申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下那一項？

(A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦 (C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦。

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61. 證券集中交易市場拍賣上市證券，其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算單位？

(A)每一千股 (B)每一百股 (C)每十股 (D)每一股。

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62. 證券商受託買賣外國有價證券之事宜，下列敘述何者為非？

(A)證券商與受託人簽訂受託買賣外國有價證券契約 (B)委託人為自然人者，應持身分證或外僑居留證正本，親自簽訂受託買賣契約 (C)委託人為法人者，檢附法人登記證明文件、合法授權書，由被授權人辦理 (D)證券商可接受全權委託買賣外國有價證券。

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63. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？

(A)證券交易所 (B)證券商 (C)投信事業 (D)證券金融事業。

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64. 國外有價證券申請股票上市，則外國發行人依據所屬國法律發行之記名股票已在經主管機關核定之臺灣證券交易所或證券市場之一上市滿多久者，始得申請？

(A)六個月 (B)二年 (C)一年 (D)三個月。

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65. 證券集中交易市場拍賣上市證券，證券商對於申報之競買數量及價格：

(A)均不得取消或變更 (B)得部分取消或變更 (C)於申報時間內得予以取消或變更 (D)於申報時間內得予以變更，但不得取消。

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66. 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為：

(A)採時間優先原則 (B)證券自營商最先成交 (C)證券經紀商最先成交 (D)採價格優先原則，同價位者由電腦隨機選定。

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67. 證券集中交易市場轉換公司債每日市價升降幅度為：

(A)比照債券規定 (B)比照股票規定 (C)比照票券規定 (D)無漲跌幅限制。

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68. 甲公開發行公司欲申請股票上市，其營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率，最近幾個會計年度應均達百分之六以上？

(A)二個 (B)三個 (C)四個 (D)五個。

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69. 申請股票上市之發行公司，除公營事業外，其最近二個會計年度內有營建收入或營建毛利所占比率較其他營業項目為高之情事者，其最近一個會計年度盈餘分派前之淨值，至少須達資產總額百分之多少以上？

(A)十 (B)二十 (C)三十 (D)四十。

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70. 集中交易市場鉅額證券買賣證券商一次申報買進或賣出股票組合鉅額買賣之總金額應達多少以上？

(A)一千萬元 (B)五百萬元 (C)一千二百萬元 (D)一千五百萬元。

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71. 證券集中交易市場宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當日收盤價格？

(A)宣布前最後一筆成交價格 (B)開盤價格 (C)平均價格 (D)前一營業日收盤價格。

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72. 發行人與其證券承銷商有何項情事時，臺灣證券交易所拒絕接受該證券承銷商所出具之評估報告？

(A)非屬同一集團企業 (B)任何一方股份總額百分之二十以上之股份為不同之股東持有者 (C)雙方互為有價證券初次上市或上櫃評估報告之評估 (D)任何一方董事長與對方之董事長具有二親等以外親屬關係者。

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73. 申請公司初次申請股票上櫃案件，經自行申請撤回或經審議委員會或董事會決議退件或不同意上櫃確定者，自櫃買中心受理撤回申請之日或通知發函之日起，多久時間內不得重行申請上櫃？

(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年。

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74. 推薦證券商於所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起，多久始可辭任？

(A)六個月以上 (B)一年以上 (C)二年以上 (D)未訂有明確期間。

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75. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？

(A)前者無 (B)後者無 (C)兩者皆有，前者係記名股東在二千人以上 (D)兩者皆有，後者係持有一千股至五萬股之記名股東人數不得少於三百人。

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76. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額，須在新臺幣多少元以上？

(A)五千萬元以上 (B)一億元以上 (C)一億五千萬元以上 (D)二億元以上。

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77. 債券附條件買賣期間利息之計算為：

(A)每年三百六十天，按實際天數計之 (B)每年三百六十五天，按實際天數計之 (C)選項A、B皆可 (D)選項A、B皆非

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78. 櫃檯買賣中心交易系統，股票每筆輸入應小於幾個交易單位？

(A)一千 (B)五百 (C)三百 (D)一百。

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79. 關於櫃檯買賣制度，下列敘述何者正確？

(A)證券經紀商自得在其營業處所受託或自行買賣有價證券 (B)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度 (C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式 (D)以上皆是

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80. 櫃檯買賣有價證券之交易，在以下何種情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票？

(A)連續五個營業日經櫃檯買賣中心發布交易資訊者 (B)最近十個營業日有六個營業日經櫃檯買賣中心發布交易資訊者 (C)最近三十個營業日有十二個營業日經櫃檯買賣中心發布交易資訊者 (D)以上皆是

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81. 有價證券在集中市場之買賣，原則採下列何者交割方式﹖

(A)結算差價 (B)現款現貨 (C)保證金餘額 (D)權利金餘額。

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82. 我國集中交易市場的交易時間，在民國九十年元月起週一至週五改為幾點？

(A)早上九時到中午十二時三十分 (B)早上九時到下午一時 (C)早上九時到下午一時三十分 (D)早上八時到中午十二時三十分。

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83. 證券集中交易市場標購上市證券，臺灣證券交易所應於同意委託之申請並轉報證券主管機關備查後，於實施標購前幾個營業日公告之？

(A)一個 (B)二個 (C)三個 (D)七個。

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84. 證券金融事業依標借、議借程序所取得證券之數量仍有不足時，應於當日之何時委託證券商在臺灣證券交易所辦理標購？

(A)下午二時起至二時三十分止 (B)下午二時三十分起至三時三十分止 (C)下午三時起至三時三十分止 (D)下午三時起至四時止。

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85. 有價證券上市審查準則所稱財務或業務未能與他人獨立劃分者，於申請上市會計年度及其最近一個會計年度之營業收入，來自特定公司或機構及其聯屬公司超過多少者屬之？

(A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十。

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86. 證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？

(A)成交前均有效 (B)當日 (C)二日內 (D)無效。

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87. 集中交易市場申報買賣之升降單位，轉換公司債市價二百元者，其每一升降單位為何？

(A)一分 (B)五分 (C)五角 (D)一元。

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88. 投資人買賣上櫃股票辦理開戶時，應簽訂以下何種文件？

(A)櫃檯買賣有價證券開戶契約 (B)櫃檯買賣確認書 (C)A、B皆是 (D)受託買賣契約

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89. 經中央目的事業主管機關出具意見書，可不受獲利能力限制之申請上市（櫃）的事業是：

(A)證券事業 (B)金融事業 (C)科技事業 (D)觀光事業。

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90. 公開發行公司申請股票上櫃時，當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者，櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年。

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91. 若中央選舉委員會宣布補選嘉義市長，該地區各公教機關停止上班時，櫃檯買賣市場應如何因應？

(A)宣布休市 (B)不休市，但嘉義市之證券商暫停營業 (C)不休市，但嘉義市之證券商自行決定是否營業 (D)不休市，且證券商全體照常營業。

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92. 若參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統，則以那種方式為之？

(A)自營 (B)經紀 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非。

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93. 證券商於客戶為櫃檯買賣時，以下關於開戶之敘述何者有誤？

(A)證券商應瞭解開戶者具備有價證券投資之相當知識與經驗，始得接受開戶 (B)證券商發現客戶為政府機關、金融機構及公營事業出納人員時應徵詢櫃檯買賣中心之許可，始得接受開戶 (C)由資產狀況判斷，適於為櫃檯買賣者，始得接受開戶 (D)未成年人未經法定代理人之代理者不能開戶。

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94. 境內華僑或外國人投資國內證券，其欲委託櫃檯買賣證券商辦理開戶手續時，應依照下列何種程序辦理？

(A)比照本國人開戶之規定辦理 (B)檢附相關核准文件，專函函報櫃檯買賣中心同意後，始得開戶 (C)檢具台灣證券交易所（股）公司之登記文件向櫃檯買賣證券商辦理開戶買賣上櫃有價證券 (D)檢附相關文件，向櫃檯買賣中心申請許可函，於完成開戶手續後，並應函報櫃檯買賣中心備查。

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95. 證券金融公司辦理融資融券而發生券源不足時，依下列何種順序借入券源？

(A)標借、標購、議借 (B)標借、議借、標購 (C)議借、標借、標購 (D)議借、標購、標借。

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96. 證券商辦理對每一客戶對單一上市股票之融資融券之額度為多少（新臺幣）？

(A)融資融券各為一千萬元 (B)融資七百五十萬元，融券一千五百萬元 (C)融資一千五百萬元，融券一千萬元 (D)融資一千萬元，融券七百五十萬元。

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97. 有關證券商從事有價證券融資融券業務之規定，下列敘述何者錯誤？

(A)對客戶融資之總金額，不得超過其淨值百分之二百五十 (B)對客戶融券總金額，不得超過其淨值百分之二百五十 (C)對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值百分之十 (D)對每種證券之融券總金額，不得超過其淨值百分之十。

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98. 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股，融資比率為50%，融券保證金成數為70%，則融資金額為多少？

(A)40×4,000元 (B)40×4,000×70%元 (C)40×4,000×50%元 (D)40×4,000×30%元。

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99. 下列那一項得抵繳融券保證金？

(A)無記名政府債券 (B)公司債 (C)金融債券 (D)未上櫃股票。

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100. 委託人融資融券期限屆滿未清償，經證券金融公司處分委託人擔保品後，處分手續費由下列何者負擔？

(A)委託人 (B)證券金融公司 (C)委託人及證券金融公司共同分擔 (D)委託人、代理證券商及證券金融公司共同分擔。

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