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1. 出席股東不足規定定額,而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得以出席股東表決權過半數之同意,為何種決議?
(A)臨時決議
(B)特別決議
(C)假決議
(D)普通決議。
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2. 董事會設有常務董事者,其常務董事之名額應為多少人?
(A)三人至五人
(B)五人至七人
(C)至少三人,最多不得超過董事人數的三分之一
(D)至少三人,最多不得超過董事人數的五分之一。
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3. 股份有限公司如欲變更章程,應經由下列何機關之決議?
(A)股東會
(B)董事會
(C)監察人
(D)證券暨期貨市場發展基金會。
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4. 證券交易法上募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人稱:
(A)認股人
(B)應募人
(C)發行人
(D)公開招募人。
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5. 於採行授權資本制的原則下,股份有限公司資本之管理下列敘述何者不正確?
(A)公司資本應分為股份,每股金額應相同
(B)公司之股份總數得分次發行
(C)公司第一次發行股份,不得少於股份總數四分之一
(D)依章程訂定之種類發行特別股。
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6. 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」,係指:
(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票
(B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益
(C)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人
(D)以上皆是。
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7. 股票公開發行公司對普通公司債之私募,其發行總額原則上不得超過多少比例?
(A)全部資產減去全部負債之餘額
(B)全部資產減去全部負債餘額之二倍
(C)全部資產減去全部負債餘額之三倍
(D)全部資產減去全部負債餘額之四倍。
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8. 公開說明書之製作內容,使用圖表,統計數字等使投資人易於理解之故,依現行法令規定,申報生效期間:
(A)可以縮短五個營業日
(B)可以縮短二個營業日
(C)可以縮短一半
(D)無任何縮短措施。
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9. 民事上之損害賠償請求權,自募集、發行或買賣之日起超過多久不行使而消滅?
(A)二年
(B)四年
(C)五年
(D)七年。
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10. 已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時,如依「公司法」第二百七十三條公告之股款繳納期限在多久期間以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利?
(A)十五日
(B)一個月
(C)二個月
(D)三個月。
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11. 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司,其持有一千股以上之記名股東人數,未達多少人者,於現金增資發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行?
(A)五百人
(B)四百人
(C)三百人
(D)二百人。
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12. 短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者?
(A)主管機關
(B)該發行股票公司
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)消費者保護委員會。
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13. 違反「證券交易法」第一百五十七條之一之內線交易行為,其刑事責任為何?
(A)七年以下有期徒刑、拘役或科或併科十五萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。
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14. A上市公司財務經理甲之下列有價證券交易行為,何者構成證交法第一百五十七條之短線交易?
(A)甲於A公司上市前買進A公司之股票,三個月A公司上市,甲賣出持股獲利
(B)甲買進A公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票,五個月後,以高於特別股股價之價格賣出同數量A公司普通股
(C)甲以員工身分認購A公司提撥員工優先認股之現金增資股票,於取得後三個月賣出獲利
(D)以上皆不構成短線交易。
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15. 證券商接受客戶委任買賣有價證券,於成交時應交付委託人:
(A)買賣證券委託書
(B)公開說明書
(C)對帳單
(D)買賣報告書。
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16. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)台灣銀行
(D)行政院金融監督管理委員會。
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17. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?
(A)營業保證金
(B)手續費收入
(C)違約損失準備
(D)以上皆非。
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18. 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒絕檢查?
(A)一日內
(B)二日內
(C)三日內
(D)四日內。
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19. 證券商業務人員之資格限制,不得有:
(A)受破產宣告而尚未復權者
(B)曾犯詐欺、背信等罪,受有期徒刑以上刑之宣告,執行完畢,緩刑期滿或赦免後未滿三年者
(C)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者
(D)以上皆是。
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20. 證券商負責人及業務人員於執行職務前,應由所屬證券商向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記,非經登記不得執行職務。臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心應於何時將登記情形彙總轉報行政院金管會備查?
(A)受理登記後五日內
(B)受理登記後十五日內
(C)每月五日前
(D)每月十五日前。
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21. 有關買賣損失準備及違約損失準備,下列何者正確?
(A)證券商無論經營何項業務均須提列此二項準備金
(B)證券商經營自行買賣有價證券業務,無論盈虧均須提列買賣損失準備
(C)證券商受託買賣有價證券者,由成交金額中提列違約損失準備
(D)以上皆非。
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22. 專業證券商其經營自行買賣有價證券者,持有任一公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之多少;其持有任一公司所發行有價證券之成本總額,應不得超過其資本淨值之多少?
(A)百分之十;百分之十
(B)百分之十;百分之二十
(C)百分之二十;百分之十
(D)百分之二十;百分之二十。
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23. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)以上皆可。
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24. 證券交易所之會員在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商為交付。其因此所發生價金差額及一切費用,證券交易所最先運用何者代償?
(A)交割結算基金
(B)營業保證金
(C)賠償準備金
(D)以上皆可。
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25. 證券公司申請股票上市,應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度?
(A)三個
(B)四個
(C)五個
(D)六個。
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26. 有關對證券商之轉融通,下列敘述何者有誤?
(A)辦理對證券商之轉融通,應以證券商辦理有價證券買賣融資融券所需價款或有價證券為限
(B)辦理對證券商之轉融通,應與證券商訂立轉融通契約
(C)證券金融事業向證券商收取之融券保證金,不得以有價證券抵繳
(D)證券金融事業辦理對證券商之轉融通,就證券買賣所應交付或收取之價款或證券,均應經由證券交易所、證券櫃檯買賣中心或其委託之結算交割機構為之。
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27. 證券商相互間有價證券交易之爭議,一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時,應如何處理?
(A)聲請證券商業同業公會調解
(B)法院應依他造之請求駁回其訴
(C)法院得為中間判決
(D)申請行政院金管會核可。
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28. 下列何者不得於股東會以臨時動議提出?
(A)選任董事、監察人、變更章程或公司解散或合併之事項
(B)公積轉增資發行新股
(C)董事競業禁止之許可
(D)以上選項均正確。
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29. 公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非?
(A)得以書面或電子方式行使其表決權
(B)得以公告方式行使其表決權
(C)得親自出席股東會行使其表決權
(D)得委託出席股東會行使其表決權。
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30. 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊情形?
(A)該議案非股東會所得決議者
(B)提案股東於公司依第165條第2項或第3項停止股票過戶時,持股不足者
(C)股東所提議案董事會決議未通過者
(D)該議案於公告受理期間外提出者。
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31. 以下何者為非?
(A)公司之資金,除特殊情況外,不得貸與股東或任何他人
(B)公司之資金,絕對不可貸與他人
(C)公司資金可貸與他人之特殊情況指:I.公司間或與行號間業務往來者;II.公司間或與行號間有短期融通資金必要者
(D)公司間或行號間有短期融通資金必要者,融資金額不得貸與超過企業淨值百分之四十。
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32. 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者,公司債債權人有何權限?
(A)必須轉換
(B)公司無特別限制
(C)債權人有是否轉換之選擇權
(D)無效。
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33. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內,對認股人或應募人憑價款繳納憑證,交付股票或公司債券?
(A)六十日內
(B)四十五日內
(C)三十日內
(D)十五日內。
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34. 公開發行有價證券之公司,應於每營業年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告?
(A)三個月
(B)四個月
(C)五個月
(D)六個月。
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35. 內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償限額提高三倍,其前提要件為何?
(A)經調查屬實,由法院逕依職權為之
(B)須由同案刑事部分之檢察官請求
(C)須有損害賠償請求權人之請求
(D)須經證券主管機關之請求。
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36. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上市股票於取得後幾個月內再行賣出,因而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司?
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)六個月內。
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37. 有關內部人交易規範之敘述,下列何者正確?
(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形
(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另經他人請求
(C)利用內部消息圖利之行為主體限於公司內部人
(D)只有利用內部消息圖利之人須負刑事責任。
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38. 歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年。
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39. 證券承銷商包銷有價證券之報酬,乃由證券商與發行公司議定,但最高不得超過包銷有價證券總金額之下列何項之限制?
(A)百分之三
(B)百分之五
(C)百分之八
(D)百分之十。
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40. 證券商製播廣告,應由公會訂定辦法,並須:
(A)鼓勵投資股市
(B)有投資股市風險大之警示
(C)不得誇大或偏頗
(D)逐一事前審查。
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41. 證券商經營或從事有關衍生性金融商品交易相關業務,下列敘述何者為正確?
(A)所有交易應先申請中央銀行許可
(B)禁止從事任何外國衍生性金融商品相關交易
(C)交易商品包括結構型商品
(D)交易商品不包括利率衍生性商品。
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42. 證券商申請在國外設置分支機構或代表人辦事處,經外國核准設置者,應於何時檢具核准設立書件,向行政院金管會申請備查?
(A)設置完成七日內
(B)設置完成十日內
(C)設置完成十五日內
(D)開業前。
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43. 證券商下列那幾種業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?I.辦理受託買賣有價證券業務之人員;II.辦理有價證券自行買賣業務之人員;III.主辦會計;IV.內部稽核人員。
(A)I.、II.、III.
(B)I.、III.、IV.
(C)I.、II.、IV.
(D)II.、III.、IV.。
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44. 證券商因承銷取得有價證券,與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者,其超過部分,應如何處理?
(A)於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售
(B)於取得後六個月內自行在集中交易市場出售
(C)於取得後一年內直接在櫃檯買賣中心出售
(D)於取得後一年內轉售與特定人。
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45. 公司為特殊目的,買回已經發行且未經註銷的股票,稱為:
(A)公開收購
(B)募集
(C)庫藏股
(D)以上皆非。
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46. 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布?
(A)行政院金融監督管理委員會
(B)中央銀行
(C)證券交易所及櫃檯買賣中心
(D)證券金融公司。
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47. 對於開立信用帳戶之條件,下列敘述何者正確?
(A)開立受託買賣帳戶滿二個月
(B)為年滿十八歲有行為能力的中華民國國民
(C)最近一年內委託買賣成交十筆以上
(D)最近一年內所得與各種財產合計達所申請額度之百分之五十。
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48. 每種得融資融券交易之股票,關於融資規定下列何者正確?
(A)融資餘額達上市或上櫃股份之百分之三十暫停融資,低於上市或上櫃股份之百分之二十恢復融資
(B)融資餘額達上市或上櫃股份之百分之三十暫停融資,低於上市或上櫃股份之百分之十五恢復融資
(C)融資餘額達上市或上櫃股份之百分之二十五暫停融資,低於上市或上櫃股份之百分之十八恢復融資
(D)融券餘額達上市或上櫃股份之百分之二十五暫停融資,低於上市或上櫃股份之百分之十五恢復融資。
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49. 因集中市場有價證券交易而發生之爭議,可不須採用強制仲裁之情事為何?
(A)證券商與投資人之間
(B)證券商與證券商之間
(C)證券交易所與證券商之間
(D)以上皆非。
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50. 證券爭議之仲裁判斷,於當事人間之效力規定何者正確?
(A)與法院之確定判決,有同一效力
(B)不具確定判決之效力
(C)須經行政院金管會核可後,始生效力
(D)除非經當事人認可,否則不生效力。
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51. 發行公司辦理增資案之申報,其增資計畫是否合理、可行及必要,是指那一類專家評估?
(A)律師
(B)承銷商
(C)會計師
(D)證券分析師。
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52. 中央政府為募集所需資金,依法向社會大眾集資所發行之有價證券稱為:
(A)公司債
(B)金融債券
(C)中央公債
(D)股票。
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53. 代銷之手續費不得超過代銷有價證券總金額之:
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)百分之五。
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54. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式?
(A)簡式公開說明書
(B)電子式公開說明
(C)轉換公司債公開說明書
(D)以上皆是。
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55. 發行市場管理之目標:
(A)協助企業募集資金優先於保障投資
(B)保障投資優先於協助企業募集資金
(C)協助企業募集資金與保障投資並重
(D)將違法者移送法辦。
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56. 發行人經行政院金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,行政院金管會即可退回該申報案?
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十五個營業日。
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57. 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為:
(A)公司債
(B)金融債券
(C)政府公債
(D)股票。
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58. 某已公開發行股票之證券商之股東會紀念品應以幾種為限?
(A)以一種為限
(B)可有二種
(C)不限一種
(D)以上皆可。
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59. 櫃檯買賣股票之發行人,應將過戶機構辦公處所負責人姓名暨過戶時加蓋於有價證券之印鑑式樣,於決定後幾日內向櫃檯買賣中心申報?
(A)當日
(B)二日內
(C)三日內
(D)五日內。
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60. 有價證券集中交易市場買賣申報價格之揭示,以前一日收盤價格或當市最近一次成交價格為基準,延續幾個升降單位為原則?
(A)1個
(B)2個
(C)3個
(D)漲跌停範圍內。
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61. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下那一項?
(A)經證券承銷商書面推薦
(B)經證券自營商書面推薦
(C)經證券經紀商書面推薦
(D)經證券商業同業公會書面推薦。
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62. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費:
(A)不得請求返還
(B)由臺灣證券交易所依其當年度實際上市月數比例核算退還
(C)僅得退還十二分之一
(D)至多退還二分之一。
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63. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準?
(A)一股
(B)十股
(C)九百九十九股
(D)一千股。
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64. 以下有關零股交易之敘述,何者有誤?
(A)報價限當日有效
(B)證券經紀商之每筆買賣委託申報量不得超過九千九百九十股
(C)零股交易之買賣價格以集合競價撮合決定
(D)零股交易之營業時間為下午一時四十分起至二時三十分止。
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65. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效?
(A)經行政院金融監督管理委員會核備時
(B)經臺灣證券交易所董事會通過時
(C)於知會證券商業同業公會時
(D)通知送達證券商時。
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66. 證券集中交易市場標購上市證券,臺灣證券交易所應於同意委託之申請並轉報證券主管機關備查後,於實施標購前幾個營業日公告之?
(A)一個
(B)二個
(C)三個
(D)七個。
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67. 證券經紀商須以書面申報錯帳資料者,係同一成交日同一客戶交易錯帳金額至少須達新臺幣多少元以上?
(A)一仟萬元
(B)二仟萬元
(C)三仟萬元
(D)四仟萬元。
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68. 證券集中交易市場有價證券之交易,連續幾個營業日經發布注意交易資訊者,臺灣證券交易所於次一營業日起列為處置證券?
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個。
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69. 申請標購上市證券之證券經紀商,於接受委託申請標購時應:
(A)向委託人預收全部價金
(B)向委託人預收全部證券
(C)向委託人預收至少一半之價金
(D)向委託人預收至少一半之證券。
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70. 申請股票上市之發行公司,其上市契約經核准後,有正當理由申請延期上市買賣者,得經核備後最多可延長幾個月,且以一次為限?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月。
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71. 證券集中交易市場辦理集中交割時,證券商及證券金融事業應按經核對無誤之何種報表所載買賣各種證券及價金淨額,完成交割手續?
(A)交割憑單
(B)交割清單
(C)證券支付憑單
(D)買賣報告書。
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72. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?
(A)成交當日
(B)成交次日以前
(C)成交次二營業日以前
(D)無須通知。
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73. 公債及公司債申報買賣價格,以面額百元為準而其升降單位依臺灣證券交易所之規定,為下列何者?
(A)一律為五分
(B)一律為一角
(C)一律為二角
(D)一律為五角。
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74. 經臺灣證券交易所發布處置措施之證券,於處置期間客戶每日委託買賣該證券數量單筆達一百交易單位或多筆累積達三百交易單位以上時,應就其當日已委託之買賣,向該客戶收取至少幾成以上之買進價金或賣出證券?
(A)三成
(B)四成
(C)五成
(D)七成。
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75. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為那三種?
(A)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣
(B)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣
(C)普通交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
(D)成交日交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣。
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76. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券,下列何項之敘述為正確?
(A)現在證券經紀商仍不能接受開戶買賣有價證券
(B)依法定程序辦理開戶,但該戶頭僅能受託買入,不得賣出
(C)依法定程序辦理開戶,但該戶頭僅能受託賣出,不得買入
(D)現時,對於開戶或受託買賣已無限制。
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77. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確?
(A)上市公司的資本額低於科技事業
(B)科技事業需經一家證券承銷商書面推薦
(C)二者中的記名股東,其所持有股份一千股至五萬股之股東人數不少於一千人
(D)科技事業需經行政院金管會證明其為科技事業之明確意見書。
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78. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其最低實收資本額,須在新臺幣多少元以上?
(A)五千萬元以上
(B)一億元以上
(C)一億五千萬元以上
(D)二億元以上。
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79. 在櫃檯買賣市場,證券自營商於其營業處所為櫃檯買賣,關於手續費應依下列何項為之?
(A)不可收取
(B)依法定費率收取
(C)依法定費率加碼收取
(D)依法定費率減碼收取。
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80. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之?
(A)等價成交系統買賣有價證券
(B)營業處所議價成交買賣有價證券
(C)固定收益證券交易系統買賣有價證券
(D)零股交易系統買賣有價證券。
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81. 櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向櫃買中心申報?
(A)前十二個營業日
(B)前十個營業日
(C)前五個營業日
(D)前三個營業日。
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82. 建設公司申請股票上櫃時,其最近多少個會計年度營業利益及稅前純益均須為正數?
(A)一
(B)二
(C)三
(D)四。
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83. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券,其證券交易稅稅率為何?
(A)千分之三
(B)千分之一點四二五
(C)千分之一
(D)免稅。
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84. 興櫃股票之最低成交單位為多少股?
(A)一股
(B)一百股
(C)一千股
(D)一萬股。
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85. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請?
(A)推薦證券不得變更
(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書向櫃檯買賣中心申報
(C)僅由新推薦證券商以書面向櫃檯買賣中心申報
(D)以上皆非。
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86. 櫃檯買賣有價證券若因交易異常被列為處置股票者,櫃檯買賣中心即於次一營業日起幾個營業日,對該有價證券採行人工管制之單機撮合作業?
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)六個營業日
(D)十個營業日。
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87. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續?
(A)櫃檯買賣中心所在地
(B)該發行人總公司所在地
(C)以上二者均須設置
(D)無限制,由該發行人自行決定。
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88. 若中央選舉委員會宣布補選嘉義市長,該地區各公教機關停止上班時,櫃檯買賣市場應如何因應?
(A)宣布休市
(B)不休市,但嘉義市之證券商暫停營業
(C)不休市,但嘉義市之證券商自行決定是否營業
(D)不休市,且證券商全體照常營業。
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89. 上櫃公司與上櫃公司或上市公司合併,合併後之存續公司仍為上櫃公司者,消滅公司應:
(A)繼續在集中市場或店頭市場掛牌交易
(B)在一定條件下,繼續在集中市場或店頭市場掛牌交易
(C)停止信用交易之資格,但可繼續櫃檯買賣或上市交易
(D)公告其股票終止櫃檯買賣或終止上市。
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90. 某股票於櫃檯買賣連續二營業日無成交紀錄,且只有買進報價時,其次日之參考價格應如何決定?
(A)依最近營業日之參考價格
(B)以最近營業日所有買進報價加權平均計算之
(C)以最近營業日最後一筆買進報價作為參考價
(D)以最近營業日最高買進報價作為參考價格。
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91. 證券商於客戶為櫃檯買賣時,以下關於開戶之敘述何者有誤?
(A)證券商應瞭解開戶者具備有價證券投資之相當知識與經驗,始得接受開戶
(B)證券商發現客戶為政府機關、金融機構及公營事業出納人員時應徵詢櫃檯中心之許可,始得接受開戶
(C)由資產狀況判斷,適於為櫃檯買賣者,始得接受開戶
(D)未成年人未經法定代理人之代理者不能開戶。
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92. 委託人申報融券賣出後,因股價上漲致其融券餘額超過融券額度時,證券商應如何處理?
(A)得在當日股價最高漲幅範圍內予以融券
(B)由證券商向其他證券商借券交割
(C)由證券商以報錯帳方式交割
(D)由證券商向交易所申請標購以交割。
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93. 證券商辦理融資融券業務,下列那一敘述不正確?
(A)應與委託人簽訂融資融券契約
(B)委託人應開立信用帳戶
(C)證券商受僱人員之配偶不得開立信用帳戶
(D)融資所取得之證券得作為向證券金融事業轉融通資金之擔保。
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94. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限?
(A)以經臺灣證券交易所公告得為融資融券有價證券,所為之普通交割買賣
(B)零股交易
(C)鉅額交易
(D)標售。
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95. 開立信用帳戶之委託人,連續多久無融資融券交易紀錄者,證券商即註銷其信用帳戶?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
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96. 有關證券商從事有價證券融資融券業務之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)對客戶融資之總金額,不得超過其淨值百分之二百五十
(B)對客戶融券總金額,不得超過其淨值百分之二百五十
(C)對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之十
(D)對每種證券之融券總金額,不得超過其淨值百分之十。
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97. 證券金融公司依融資融券操作辦法有應通知委託人之事項時,下列那一敘述正確?
(A)其通知應以電話方式為之
(B)如因可歸責於委託人之事由,致無法送達時,均以郵局第一次投遞日期為準
(C)因可歸責於委託人之事由致無法送達時,均以證金公司接獲郵局退件之日期為準
(D)如因可歸責於委託人之事由致無法送達時,均以郵局第一次投遞日期之次日為準。
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98. 委託人從事資券互抵當日沖銷交易時,下列那一敘述不正確?
(A)資券沖抵部分之交易仍應列入當日其融資限額計算
(B)資券沖抵部分之交易仍應列入當日其融券限額計算
(C)得僅按沖抵後之淨額予以列計融資限額及融券限額
(D)沖抵部分之交易不得於當日循環使用。
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99. 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股,融資比率為50%,融券保證金成數為70%,至8月25日A證券收盤價格下跌為27元,則A證券的融資維持率為多少?
(A)〔(27×4,000)/(40×4,000)〕×100%
(B)〔(27×4,000)/(40×4,000×50%)〕×100%
(C)〔(40×4,000)/(27×4,000)〕×100%
(D)〔(27×4,000×50%)/(40×4,000)〕×100%。
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100. 王大有委託證券商於集中交易市場賣出台灣存託憑證,成交金額為30,000元,則王大有應繳證券交易稅:
(A)10元
(B)20元
(C)30元
(D)0元。
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