期貨/證券考古題 95Q4 證券交易相關法規與實務

2. 董事會設有常務董事者,其常務董事之名額應為多少人?

3. 股份有限公司如欲變更章程,應經由下列何機關之決議?

5. 於採行授權資本制的原則下,股份有限公司資本之管理下列敘述何者不正確?

6. 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」,係指:

7. 股票公開發行公司對普通公司債之私募,其發行總額原則上不得超過多少比例?

8. 公開說明書之製作內容,使用圖表,統計數字等使投資人易於理解之故,依現行法令規定,申報生效期間:

12. 短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者?

13. 違反「證券交易法」第一百五十七條之一之內線交易行為,其刑事責任為何?

14. A上市公司財務經理甲之下列有價證券交易行為,何者構成證交法第一百五十七條之短線交易?

15. 證券商接受客戶委任買賣有價證券,於成交時應交付委託人:

16. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:

17. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?

19. 證券商業務人員之資格限制,不得有:

21. 有關買賣損失準備及違約損失準備,下列何者正確?

23. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?

26. 有關對證券商之轉融通,下列敘述何者有誤?

27. 證券商相互間有價證券交易之爭議,一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時,應如何處理?

28. 下列何者不得於股東會以臨時動議提出?

29. 公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非?

30. 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊情形?

31. 以下何者為非?

32. 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者,公司債債權人有何權限?

35. 內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償限額提高三倍,其前提要件為何?

37. 有關內部人交易規範之敘述,下列何者正確?

40. 證券商製播廣告,應由公會訂定辦法,並須:

41. 證券商經營或從事有關衍生性金融商品交易相關業務,下列敘述何者為正確?

44. 證券商因承銷取得有價證券,與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者,其超過部分,應如何處理?

45. 公司為特殊目的,買回已經發行且未經註銷的股票,稱為:

46. 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布?

47. 對於開立信用帳戶之條件,下列敘述何者正確?

48. 每種得融資融券交易之股票,關於融資規定下列何者正確?

49. 因集中市場有價證券交易而發生之爭議,可不須採用強制仲裁之情事為何?

50. 證券爭議之仲裁判斷,於當事人間之效力規定何者正確?

53. 代銷之手續費不得超過代銷有價證券總金額之:

54. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式?

55. 發行市場管理之目標:

58. 某已公開發行股票之證券商之股東會紀念品應以幾種為限?

61. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下那一項?

62. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費:

63. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準?

64. 以下有關零股交易之敘述,何者有誤?

65. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效?

69. 申請標購上市證券之證券經紀商,於接受委託申請標購時應:

72. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?

75. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為那三種?

76. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券,下列何項之敘述為正確?

77. 一般上市公司與科技事業上市之條件下列何者正確?

78. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其最低實收資本額,須在新臺幣多少元以上?

79. 在櫃檯買賣市場,證券自營商於其營業處所為櫃檯買賣,關於手續費應依下列何項為之?

80. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之?

83. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券,其證券交易稅稅率為何?

84. 興櫃股票之最低成交單位為多少股?

85. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請?

87. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續?

88. 若中央選舉委員會宣布補選嘉義市長,該地區各公教機關停止上班時,櫃檯買賣市場應如何因應?

89. 上櫃公司與上櫃公司或上市公司合併,合併後之存續公司仍為上櫃公司者,消滅公司應:

90. 某股票於櫃檯買賣連續二營業日無成交紀錄,且只有買進報價時,其次日之參考價格應如何決定?

91. 證券商於客戶為櫃檯買賣時,以下關於開戶之敘述何者有誤?

92. 委託人申報融券賣出後,因股價上漲致其融券餘額超過融券額度時,證券商應如何處理?

93. 證券商辦理融資融券業務,下列那一敘述不正確?

94. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限?

96. 有關證券商從事有價證券融資融券業務之規定,下列敘述何者錯誤?

97. 證券金融公司依融資融券操作辦法有應通知委託人之事項時,下列那一敘述正確?

98. 委託人從事資券互抵當日沖銷交易時,下列那一敘述不正確?

99. 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股,融資比率為50%,融券保證金成數為70%,至8月25日A證券收盤價格下跌為27元,則A證券的融資維持率為多少?