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1. 證券交易法上之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年。
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2. 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有何比例之席次,不得具有配偶或二親等以內之親屬關係?
(A)超過四分之一
(B)超過三分之一
(C)超過二分之一
(D)超過三分之二。
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3. 股份有限公司,除政府或法人股東一人所組織外,須由幾人以上之股東所組織?
(A)五人
(B)二人
(C)九人
(D)十人。
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4. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院為重整裁定時,其所選任重整監督人應受下列何機關之監督?
(A)債權人
(B)董事會
(C)監察人
(D)法院。
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5. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者應負賠償責任?
(A)公司董事長
(B)簽證會計師
(C)曾在財務報告上簽名的公司職員
(D)以上皆是。
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6. 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊情形?
(A)該議案非股東會所得決議者
(B)提案股東於公司依第165條第2項或第3項停止股票過戶時,持股不足者
(C)股東所提議案董事會決議未通過者
(D)該議案於公告受理期間外提出者。
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7. 對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實者,而不負賠償責任,係:
(A)發行人
(B)職員
(C)證券承銷商
(D)專門職業或技術人員。
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8. 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數,償還期不得超過多少年,且同次發行者,其償還期限應歸一律?
(A)十五年
(B)十年
(C)七年
(D)五年。
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9. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付:
(A)資產負債表
(B)公開說明書
(C)股東會議記錄
(D)董事會議記錄。
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10. 公開發行公司應於每月十日前,公告並申報上月份營運情形,此等公告之內容是指:
(A)證券主管機關所定事項
(B)為他人背書及保證之金額
(C)開立發票總金額及營業收入額
(D)以上選項均正確。
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11. 下列何者得充任發行人、證券商及證券交易所之會計主管?
(A)曾犯組織犯罪防制條例規定之罪,服刑期滿逾五年者
(B)使用票據經拒絕往來尚未期滿者
(C)限制行為能力人
(D)以上皆非。
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12. 根據「公司法」規定,公司發行新股時,除目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留原發行新股總額之多少股份,由公司員工承購?
(A)百分之二十
(B)百分之二十至百分之二十五
(C)百分之十
(D)百分之十至百分之十五。
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13. 審查發行人所申報之財務報告資料時,發現不符合法令規定,得以命令糾正並處罰該發行人之機關為?
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(D)行政院金融監督管理委員會。
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14. 公司之內部人及其關係人之股票經設定質權者,應即通知公司;公司應於其質權設定後幾日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之?
(A)三
(B)五
(C)七
(D)十。
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15. 對於從事內線交易者,其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑?
(A)十年
(B)七年
(C)五年
(D)二年。
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16. A上市公司財務經理甲之下列有價證券交易行為,何者構成證交法第一百五十七條之短線交易?
(A)甲於A公司上市前買進A公司之股票,三個月A公司上市,甲賣出持股獲利
(B)甲買進A公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票,五個月後,以高於特別股股價之價格賣出同數量A公司普通股
(C)甲以員工身分認購A公司提撥員工優先認股之現金增資股票,於取得後三個月賣出獲利
(D)以上皆不構成短線交易。
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17. 專業證券商(非由金融機構兼營證券業務者)之股東,不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列何種職務?
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)以上職務皆不得擔任。
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18. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於:
(A)日報
(B)週報
(C)月報
(D)雙週報。
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19. 證券經紀商,按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列:
(A)買賣損失準備金
(B)違約損失準備金
(C)交割結算基金
(D)營業保證金。
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20. 證券金融事業從事現金增資及承銷認股融資時,其可融資之有價證券不包含何者?
(A)初次上櫃前之承銷股票
(B)櫃檯買賣管理股票
(C)初次上市前之承銷股票
(D)以員工、原股東身分認購之現金增資股票。
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21. 最近幾年內在金融機構有拒絕往來紀錄者,不得充任證券商之董事、監察人?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年。
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22. 證券承銷商與發行公司間,有何種情事者,不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商?
(A)任何一方與其持股超過百分之五十之被投資公司,合計持有對方股份達其股份總額百分之五以上者
(B)任何一方與其持股超過百分之五十之被投資公司派任於對方之董事,超過對方董事總席次三分之一者
(C)任何一方董事長或總經理與對方之董事長或總經理具有配偶或二親等以內親屬關係者
(D)以上皆非。
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23. 公司買回股份之執行期間為多久?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月。
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24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列那項運用?
(A)作為其辦理融資業務之資金來源
(B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C)有價證券之自營買賣
(D)銀行存款。
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25. 下列何者為證券商得為融資、融券業務必須具備條件之一?
(A)應經行政院金管會之核准
(B)五年以上之證券經紀業務
(C)資產淨值達新臺幣十二億元以上
(D)自有資本適足比率高於百分之一百者。
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26. 有價證券買賣融資融券額度、期限、及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經何機關同意後定之?
(A)經濟部商業司
(B)中央銀行
(C)財政部
(D)經建會。
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27. 以下有關股票設定質權之說明,何者為非?
(A)由出質人及質權人填具「質權設定通知書」並於股票背書後送交公司辦理登記,經登記後始得對抗公司
(B)公司應出具質權設定證明書
(C)以集保事業保管之有價證券為設質之標的者,由該事業將有關事項通知公司辦理登記
(D)質權存續期有關股票孳息之領取,應於質權設定書中約定由何人領取。
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28. 有關仲裁人之推定與選定,下列敘述何者有誤?
(A)仲裁契約應約定仲裁人或訂明選定仲裁人方式
(B)未約定仲裁人及選定方式者,應由兩造各推一仲裁人,共同仲裁
(C)不能依協議推定另一仲裁人時,由主管機關依申請或以職權指定之
(D)以上皆無誤。
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29. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定?
(A)行政院
(B)財政部
(C)行政院金融監督管理委員會
(D)臺灣證券交易所。
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30. 除以投資為專業之公司或其他特例,公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比?
(A)20%
(B)30%
(C)40%
(D)50%。
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31. 股份有限公司的公司負責人,下列何者為非?
(A)公司發起人
(B)公司股東
(C)公司董事
(D)公司監察人。
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32. 公開發行公司不得在股東會以臨時動議提出之議案事項,不包括下列何者?
(A)公積轉增資
(B)解任董事
(C)請求監察人說明財報疑義
(D)董事競業行為之許可。
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33. 對於股份有限公司臨時股東會之召集,依法應有繼續一年以上,持有已發行股份總數多少比例以上之股東得請求公司召集?
(A)百分之十
(B)百分之五
(C)百分之三
(D)百分之十五。
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34. 股份有限公司如欲變更章程,應經由下列何機關之決議?
(A)股東會
(B)董事會
(C)監察人
(D)證券暨期貨市場發展基金會。
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35. 依證券交易法之規定,公開發行公司召開股東會,對持有記名股票未滿一千股股東:
(A)應寄發開會通知
(B)得於開會前一定時日,以公告方式為之
(C)股東常會須寄通知,而臨時會則以公告方式為之
(D)以上皆非。
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36. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形?
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日。
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37. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准?
(A)行政院金融監督管理委員會
(B)會計師公會
(C)財政部
(D)經濟部。
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38. 依「公司法」規定公司債發行總額,不得逾
(A)公司現有資產之總值
(B)公司現有全部資產減去全部負債及無形資產之餘額
(C)選項B之餘額半數
(D)未予限制
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39. 關於公開發行公司設置審計委員會,下列敘述何者正確?
(A)至少每月召開一次
(B)應由全體獨立董事組成
(C)審計委員會之決議,應有全體成員三分之二以上之同意
(D)以上皆是。
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40. 已依證交法發行有價證券之公司,應於每營業年度終了後幾個月內公告並向主管機關申報,經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月。
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41. 歸入權之行使係針對下列何種行為?
(A)人為炒作股票違法行為
(B)內線交易行為
(C)短線交易行為
(D)不實製作申報財務報告。
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42. 下列何者非為內線交易之行為主體?
(A)公司董事
(B)喪失公司董事身分三個月者
(C)持有公司股份百分之五的股東
(D)由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員。
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43. 違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為就消息未公開前或公開後十二小時內其買入或賣出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額?
(A)五個
(B)七個
(C)十個
(D)十四個。
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44. 某上市公司全體董事所持有記名股票,不足主管機關所定成數,經通知後於規定期間內未補足,則全體董事每一人將被科新臺幣多少元之行政罰鍰?
(A)新臺幣二萬元以上,新臺幣十萬元以下
(B)新臺幣四萬元以上,新臺幣二十萬元以下
(C)新臺幣二十四萬元以上,新臺幣二百四十萬元以下
(D)新臺幣八萬元以上,新臺幣四十萬元以下。
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45. 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之資格條件?
(A)十八
(B)二十
(C)二十二
(D)三十。
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46. 依證交法規定受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年。
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47. 證券商非經主管機關核准,不得為下列何種業務:
(A)有價證券買賣之融資或融券
(B)有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間
(C)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
(D)以上皆是。
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48. 證券商之董事、監察人及經理人,有關兼任之規定下列敘述何者錯誤?
(A)不得兼任其他證券商之任何職務,但因投資關係,並經主管機關核准者,得兼任被投資證券商之董事或監察人
(B)不得兼任其他證券投資信託公司之董事、監察人及經理人職務
(C)不得兼任其他公開發行公司之任何職務
(D)不得兼任其他證券投資顧問公司之董事、監察人及經理人職務。
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49. 有價證券集中交易市場,係指下列何機關為供有價證券之競價買賣所開設之市場?
(A)證券交易所
(B)證券商業同業公會
(C)行政院金管會
(D)財政部。
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50. 下列何者對於交割結算基金並無優先受償之權?
(A)委託人
(B)證券交易所
(C)證券經紀商
(D)證券承銷商。
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51. 未上市科技公司辦理現金增資發行新股免提撥一定比率對外公開發行者,其申報生效期間為幾個營業日?
(A)十五個營業日
(B)九個營業日
(C)七個營業日
(D)五個營業日。
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52. 發行公司辦理增資案之申報,其增資計畫是否合理、可行及必要,是指那一類專家評估?
(A)律師
(B)承銷商
(C)會計師
(D)證券分析師。
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53. 證券發行人財務報告編製準則規定,下列何項非為資本公積?
(A)法定盈餘公積
(B)庫藏股票交易產生之資本公積
(C)超過票面金額發行股票溢價
(D)受領贈與之所得。
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54. 發行人有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書,稱為:
(A)買賣報告書
(B)風險預告書
(C)公開說明書
(D)募集說明書。
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55. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?
(A)證基會
(B)證券商業同業公會
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)證交所或櫃買中心。
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56. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續?
(A)櫃檯買賣中心所在地
(B)該發行人總公司所在地
(C)以上二者均須設置
(D)無限制,由該發行人自行決定。
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57. 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託?
(A)成交前均有效
(B)當日
(C)二日內
(D)無效。
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58. 申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新臺幣多少元以上?
(A)二億元
(B)三億元
(C)六億元
(D)十億元。
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59. 下列何種行業申請其股票上市,應先取得目的事業主管機關之同意函後,臺灣證券交易所股份有限公司始予受理?
(A)證券業
(B)金融業
(C)保險業
(D)以上皆是。
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60. 下列何者屬於不宜上市條款?
(A)發行公司行為有虛偽不實或違法情事,足以影響其上市後之證券價格
(B)發行公司財務未能與他人獨立劃分
(C)發行公司有重大非常規交易,尚未改善者
(D)以上均是。
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61. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為:
(A)當面委託
(B)電報或書信
(C)電話
(D)以上皆是。
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62. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股?
(A)一千股
(B)九百股
(C)一萬股
(D)九百九十九股。
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63. 臺灣證券交易所辦理集中交割時,除經核定為全額交割股票之收付外,一律採下列何者之方式為之?
(A)現金交割
(B)餘額交割
(C)信用交割
(D)以上皆可。
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64. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?
(A)全權決定選擇證券種類
(B)全權決定買賣數量
(C)全權決定買賣價格
(D)以上皆是。
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65. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其買賣採何種方式交易?
(A)電腦輔助交易
(B)電腦自動交易
(C)人工管制撮合終端機交易
(D)人工交易。
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66. 在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位,係以:Ⅰ股票以一股為準;Ⅱ股票以千股為準;Ⅲ公債及公司債以面額百元為準;Ⅳ公債及公司債以面額十元為準;Ⅴ受益憑證以每受益權單位為準。
(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
(B)Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
(C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
(D)Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ。
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67. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為那三種?
(A)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣
(B)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣
(C)普通交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
(D)成交日交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣。
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68. 投資人買賣上櫃股票辦理開戶時,應簽訂以下何種文件?
(A)櫃檯買賣有價證券開戶契約
(B)櫃檯買賣確認書
(C)A、B皆是
(D)受託買賣契約。
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69. 證券商非經主管機關之許可,且依規定繳存何種基金,不得經營櫃檯買賣業務?
(A)圈存準備金
(B)給付結算基金
(C)違約準備金
(D)營業保證金。
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70. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採下列何者方式?
(A)客戶與客戶自行支付
(B)由買方證券商向賣方證券商辦理
(C)由賣方證券商向買方證券商辦理
(D)帳簿劃撥。
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71. 債券買賣採下列何種交易方式?
(A)含息交易
(B)除息交易
(C)含權交易
(D)除權交易。
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72. 櫃檯買賣中心交易系統,股票每筆輸入應小於幾個交易單位?
(A)一千
(B)五百
(C)三百
(D)一百。
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73. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易,其約定買回或賣回之期間,最長不得超過多久?
(A)一年
(B)九個月
(C)三個月
(D)六個月。
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74. 債券已在櫃檯買賣之發行人,再發行債券時,應於發行幾日內檢具公司債或金融債券櫃檯買賣申報書及有關書件,向櫃檯買賣中心申報?
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)四十五日。
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75. 證券商辦理櫃檯買賣業務須經下列何者同意?
(A)須經臺灣證券交易所同意
(B)毋須經行政院金管會同意,僅須向臺灣證券交易所申請即可
(C)僅須向櫃檯買賣中心申請
(D)須經行政院金管會許可並與櫃檯買賣中心完成簽約。
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76. 股票發行依公司法規定停止股東名簿記載之變更時,發行公司應於股東會停止過戶日前幾個營業日,在櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告?
(A)十日
(B)十二日
(C)二十二日
(D)二十七日。
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77. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季。
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78. 證券商因證券金融事業辦理標借、標購所產生之費用,應由何人負擔?
(A)融資人
(B)融券人
(C)證券商
(D)可以議定。
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79. 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者,應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額,超過額度部分應如何處理?
(A)申報客戶違約
(B)申報錯帳
(C)通知客戶以現款現券交割
(D)代墊款券。
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80. 有關信用交易之敘述下列何者正確?Ⅰ融資者,指證券商對其客戶融通資金;Ⅱ融券,指證券商對其客戶融通證券;Ⅲ委託人得向證券商為轉融通;Ⅳ融資利率為行政院金管會決定;Ⅴ融券保證金成數由各證券商決定。
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅱ
(C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ。
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81. 張三委由某證券商於交易所賣出某公司股票10,000股,成交價為每股30元,則張三應繳證券交易稅為:
(A)300元
(B)600元
(C)900元
(D)1,200元。
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82. 張三於8月1日以每股40元的價格融資買進A證券4,000股,融資比率為50%,融券保證金成數為70%,則融資金額為多少?
(A)40×4,000元
(B)40×4,000×70%元
(C)40×4,000×50%元
(D)40×4,000×30%元。
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83. 那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員?
(A)未兼營證券業務之商業銀行
(B)證券商
(C)未兼營證券業務之票券商
(D)以上皆是。
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84. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?
(A)申報書件不完備
(B)應記載事項不充分
(C)為保護公益
(D)以上皆是。
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85. 上市科技公司辦理合併發行新股者,發行於最近一年內取得認可之信用評等機構評等報告者,其申報生效期間縮短為幾個營業日?
(A)十五個營業日
(B)十二個營業日
(C)九個營業日
(D)七個營業日。
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86. 發放股票股利會造成下列何種情形?
(A)公司資產減少
(B)負債增加
(C)每股盈餘稀釋
(D)公司淨值減少。
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87. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理?
(A)證券商業同業公會
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券暨期貨市場發展基金會。
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88. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效?
(A)經行政院金融監督管理委員會核備時
(B)經臺灣證券交易所董事會通過時
(C)於知會證券商業同業公會時
(D)通知送達證券商時。
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89. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同?
(A)銀行業
(B)製造業
(C)服務業
(D)政府機關。
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90. 證券經紀商對臺灣證券交易所有應付交割代價者,應於成交日後第二營業日何時完成交割?
(A)上午九時前
(B)上午十時前
(C)上午十一時前
(D)上午十二時前。
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91. 證券商受託賣出偽(變)造上市證券者,應於函報違約之何時自證券集中交易市場作買回處理?
(A)次一營業日
(B)次二營業日
(C)次三營業日
(D)次四營業日。
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92. 新股權利證書如係經變更交易方法股票所配發者,其買賣申報時間為:
(A)比照一般股票
(B)比照變更交易方法股票
(C)比照零股交易
(D)比照中央鉅額公債。
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93. 上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣?
(A)淨值低於實收資本額二分之一
(B)未於營業年度終結後六個月內召開股東常會完畢
(C)依證券交易法第三十六條規定公告並申報之財務報告,未依一般公認會計原則編製
(D)虛設過戶機構而不辦過戶。
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94. 發行人與其證券承銷商有何項情事時,臺灣證券交易所拒絕接受該證券承銷商所出具之評估報告?
(A)非屬同一集團企業
(B)任何一方股份總額百分之二十以上之股份為不同之股東持有者
(C)雙方互為有價證券初次上市或上櫃評估報告之評估
(D)任何一方董事長與對方之董事長具有二親等以外親屬關係者。
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95. 公營事業申請上櫃,必須具備的條件為:
(A)實收資本額五千萬元以上
(B)獲利能力達一定水準
(C)持有一千股至五萬股之記名股東不少於三百人
(D)董、監及大股東持股依規定集中保管。
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96. 櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內,向主管機關申報?
(A)當日
(B)二日內
(C)三日內
(D)五日內。
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97. 推薦公司股票為櫃檯買賣之證券商,於多久內不得辭任?
(A)股票開始櫃檯買賣之日起一年內
(B)股票開始櫃檯買賣之日起三年內
(C)申請上櫃之日起三年內
(D)申請上櫃之日起一年內。
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98. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票?
(A)特別股票
(B)庫藏股票
(C)標的股票
(D)管理股票。
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99. 公開發行公司須經幾家證券商書面推薦,得申請其股票登錄為櫃檯買賣?
(A)無
(B)一家
(C)二家
(D)三家。
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100. 公營事業委託推薦證券商向櫃檯中心申請上櫃者,不受下列何者限制?
(A)依公司法設立滿二個完整會計年度
(B)持有股份一千股至五萬股之記名股東人數不少於三百人
(C)應於興櫃股票市場交易滿六個月以上
(D)以上皆是。
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