期貨/證券考古題 96Q4 證券交易相關法規與實務

5. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者應負賠償責任?

6. 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊情形?

9. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付:

10. 公開發行公司應於每月十日前,公告並申報上月份營運情形,此等公告之內容是指:

11. 下列何者得充任發行人、證券商及證券交易所之會計主管?

13. 審查發行人所申報之財務報告資料時,發現不符合法令規定,得以命令糾正並處罰該發行人之機關為?

16. A上市公司財務經理甲之下列有價證券交易行為,何者構成證交法第一百五十七條之短線交易?

18. 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於:

19. 證券經紀商,按月就受託買賣有價證券成交金額之部分提列:

20. 證券金融事業從事現金增資及承銷認股融資時,其可融資之有價證券不包含何者?

22. 證券承銷商與發行公司間,有何種情事者,不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商?

23. 公司買回股份之執行期間為多久?

24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列那項運用?

25. 下列何者為證券商得為融資、融券業務必須具備條件之一?

27. 以下有關股票設定質權之說明,何者為非?

28. 有關仲裁人之推定與選定,下列敘述何者有誤?

29. 有價證券之募集與發行之處理準則由那個機關訂定?

31. 股份有限公司的公司負責人,下列何者為非?

32. 公開發行公司不得在股東會以臨時動議提出之議案事項,不包括下列何者?

34. 股份有限公司如欲變更章程,應經由下列何機關之決議?

35. 依證券交易法之規定,公開發行公司召開股東會,對持有記名股票未滿一千股股東:

37. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准?

38. 依「公司法」規定公司債發行總額,不得逾

39. 關於公開發行公司設置審計委員會,下列敘述何者正確?

41. 歸入權之行使係針對下列何種行為?

42. 下列何者非為內線交易之行為主體?

44. 某上市公司全體董事所持有記名股票,不足主管機關所定成數,經通知後於規定期間內未補足,則全體董事每一人將被科新臺幣多少元之行政罰鍰?

47. 證券商非經主管機關核准,不得為下列何種業務:

48. 證券商之董事、監察人及經理人,有關兼任之規定下列敘述何者錯誤?

49. 有價證券集中交易市場,係指下列何機關為供有價證券之競價買賣所開設之市場?

50. 下列何者對於交割結算基金並無優先受償之權?

53. 證券發行人財務報告編製準則規定,下列何項非為資本公積?

54. 發行人有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書,稱為:

55. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?

56. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續?

60. 下列何者屬於不宜上市條款?

61. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為:

62. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股?

64. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?

65. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其買賣採何種方式交易?

67. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為那三種?

68. 投資人買賣上櫃股票辦理開戶時,應簽訂以下何種文件?

69. 證券商非經主管機關之許可,且依規定繳存何種基金,不得經營櫃檯買賣業務?

70. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採下列何者方式?

71. 債券買賣採下列何種交易方式?

75. 證券商辦理櫃檯買賣業務須經下列何者同意?

83. 那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員?

84. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?

86. 發放股票股利會造成下列何種情形?

87. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理?

88. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效?

89. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同?

90. 證券經紀商對臺灣證券交易所有應付交割代價者,應於成交日後第二營業日何時完成交割?

92. 新股權利證書如係經變更交易方法股票所配發者,其買賣申報時間為:

93. 上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣?

94. 發行人與其證券承銷商有何項情事時,臺灣證券交易所拒絕接受該證券承銷商所出具之評估報告?

95. 公營事業申請上櫃,必須具備的條件為:

97. 推薦公司股票為櫃檯買賣之證券商,於多久內不得辭任?

100. 公營事業委託推薦證券商向櫃檯中心申請上櫃者,不受下列何者限制?