期貨/證券考古題 97Q1 證券交易相關法規與實務

3. 證券交易法所稱之主管機關為何?

7. 公開發行公司募集、發行有價證券,應向那一單位提出申報?

8. 依現行法規定,募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人?

11. 依證券交易法設置獨立董事之公司,董事會設有常務董事者,常務董事中有關獨立董事之敘述下列何者正確?

12. 從事內線交易者,應負何種法律責任?

14. 短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者?

15. 某上櫃公司全體監察人所有記名股票,不足主管機關所定成數,經通知後未於規定期間內補足,被科行政罰鍰一次,再被通知,又未於期間內補足,則全體監察人每一人第二次將被科新臺幣多少元之行政罰鍰?

16. 綜合證券商係指經營下列之何種業務?

17. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定?

18. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?

19. 證券商繳存之那種基金為共同責任制?

20. 依證券交易法第六十六條主管機關得對證券商違反法令行為所為處分,下列何者為非?

21. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員,下列何項之敘述為錯誤?

22. 公司為特殊目的,買回已經發行且未經註銷的股票,稱為:

26. 下列何項之有價證券,得為融資融券之標的?

29. 依證券交易法第六條規定,下列何者視為有價證券?

34. 公開發行公司內部控制制度之訂定過程,以下敘述何者錯誤?

35. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓?

39. 內部人從事內線交易因而獲利者,得對之行使民事賠償責任之請求權人,為下列何者?

45. 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少?

46. 下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤?

47. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何?

49. 公司買回股份之執行期間為多久?

52. 發行人有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書,稱為:

54. 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?

55. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?

56. 證券集中交易市場之交易時間,於必要時得報請何者變更之?

57. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?

58. 股票買賣以每股面額幾元,多少股為一交易單位?

59. 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得:

60. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊?

61. 以下何種情形,櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶?

63. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事期貨交易之招攬業務,應以何者名義為之?

64. 證券金融公司某種證券之融券餘額與轉融券餘額之合計數,超過融資與轉融資餘額之合計數時,在何處辦理標借?

66. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?

70. 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公司,得不受哪一申請條件限制?

72. 委託人融資融券期限屆滿未清償,經證券金融公司處分委託人擔保品後,處分手續費由下列何者負擔?

73. 委託人申報融券賣出後,因股價上漲致其融券餘額超過融券額度時,證券商應如何處理?

74. 下列特性何者最適合用來形容REITs:

76. 某上市水泥公司擬以資本公積轉作資本,其申報生效期間為幾個營業日?

78. 上市之有價證券代號及簡稱由何者編定?

79. 股票交易經買賣雙方以書面表示,於成交當日辦理交割之買賣係屬下列何種方式?

81. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對?

84. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其最低實收資本額為新臺幣:

85. 公營事業向櫃檯中心申請上櫃者,不受下列何者限制?

86. 下列那一項不得抵繳融券保證金?

87. 證券金融事業辦理轉融通業務之規定下列何者正確?

88. 證券商欲取得發行認購權證之資格,應向下列哪一主管機關申請:

89. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處?

90. 以下何類商品非於櫃買中心進行交易?

92. 賣方證券商提出交割之有價證券,未簽蓋背書章,因而延誤交割時,視為:

93. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下那一項?

94. 以下何者,非終止櫃檯買賣之情事?

95. 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易,下列敘述何者錯誤?

97. 上市有價證券安定操作之買進價格不得:

100. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息?