期貨/證券考古題 97Q2 證券交易相關法規與實務

2. 股份有限公司董事會之決議,除公司法另有規定外,應有:

4. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓?

5. 未依證券交易法之規定,向認股人交付公開說明書者,應負何種責任?

7. 「證券交易法」所謂發行,係指發行人於募集後,依法定方式所為之何種行為?

9. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是?

10. 有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤?

11. 內部人短線交易獲得之利益應:

12. 公司之董事、監察人、經理人或受僱人,以直接或間接方式,從事詐欺性交易行為時,應處下列那一刑罰?

14. 證券承銷商承銷有價證券之方式,除代銷外尚有:

16. 下列何者並非證券商得經營之業務?

17. 股份有限公司業務之執行,由何機關決定之?

19. 證券商經核准可經營之業務不包括?

22. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金?

24. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法?

25. 公司為特殊目的,買回已經發行且未經註銷的股票,稱為:

26. 股份有限公司監察人之任期多久?

30. 公開發行公司不得在股東會以臨時動議提出之議案事項,不包括下列何者?

31. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集,下列敘述何者錯誤?

32. 股票已上市公司,再發行新股者,其新股股票於何時起上市買賣?

34. 轉換公司債償還期限不得超過幾年?

35. 募集有價證券,未先向認股人或應募人交付公開說明書者,其刑事責任如何?

37. 下列何種人非證券交易法第一百五十七條之一禁止利用未公開重大影響股票價格之消息所列之「內部人」?

38. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為:

42. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:

43. 下列何者為是?

45. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商,若發現其有違反證券交易所相關業務規則者,應為如何處理?

46. 公司買回股份之執行期間為多久?

47. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向那一機構提出申請?

48. 關於新上市股票得列為融資融券交易,下列那一條件是正確?

49. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務?

50. 證券商相互間,發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式?

51. 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價格?

52. 以下有關買賣委託之敘述,何者符合現行規定?

58. 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?

62. 櫃檯買賣有價證券之交易,在以下何種情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票?

63. 公開發行建設公司實施無償配股,向行政院金管會提出申報,經過下列何一期間,則自動生效?

64. 政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額:

65. 委託人補繳融資融券差額,以其他得為抵繳之上市或上櫃有價證券抵繳時,折價比率按其抵繳前一營業日收盤價格或參考價之多少比率計算?

66. 下列何者可用來抵繳融資融券差額?

68. 零股交易於何時撮合成交?

69. 證券集中交易市場零股交易,撮合方式為何?

71. 有價證券上市審查準則所稱關係人,在自然人方面指具有何種關係者?

73. 發行公司就其所發行之普通股與各種特別股一併申請上市者,其普通股及各種特別股申請上市股份面值總額分別至少應達新臺幣多少元?

74. 若參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統,則以那種方式為之?

75. 證券集中交易市場對瑕疵有價證券,係規定由何者負責?

76. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非?

78. 證券交易法所稱之主管機關為何:

79. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託?

82. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?

83. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責?

84. 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書?

85. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數,櫃檯買賣中心應如何處理?

86. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何?

87. 在櫃檯買賣市場,證券自營商於其營業處所為櫃檯買賣,關於手續費應依下列何項為之?

88. 下列有關資券互抵當日沖銷之敘述,那一項不正確?

89. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算?

90. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券,其證券交易稅稅率為何?

91. 以下何種情形,櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶?

93. 有關信用交易之敘述下列何者正確?

98. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同?

99. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊?

100. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶,可受託何種買賣?