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1. 持有股份有限公司已發行股份總數多少以上之股東,得以書面向公司提出股東常會議案?
(A)百分之五
(B)百分之三
(C)百分之二
(D)百分之一。
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2. 股份有限公司董事會之決議,除公司法另有規定外,應有:
(A)過半數董事之出席,出席董事過半數之同意行之
(B)過半數董事之出席,出席董事三分之二以上之同意行之
(C)四分之三以上董事之出席,出席董事二分之一以上之同意行之
(D)三分之二以上董事之出席,出席董事三分之二以上之同意行之。
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3. 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形?
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日。
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4. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓?
(A)由持有人以交付轉讓
(B)不得轉讓
(C)變更為無記名債券後轉讓之
(D)得由持有人以背書轉讓。
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5. 未依證券交易法之規定,向認股人交付公開說明書者,應負何種責任?
(A)道義責任
(B)刑事責任
(C)賠償責任
(D)民、刑事責任。
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6. 公司對員工依「公司法」規定優先認購之股份,得限制不得轉讓之期限最長為?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年。
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7. 「證券交易法」所謂發行,係指發行人於募集後,依法定方式所為之何種行為?
(A)交付公開說明書
(B)製作並交付有價證券
(C)製作有價證券
(D)交付有價證券。
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8. 根據「公司法」規定,公司發行新股時,除目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留原發行新股總額之多少股份,由公司員工承購?
(A)百分之二十
(B)百分之二十至百分之二十五
(C)百分之十
(D)百分之十至百分之十五。
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9. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是?
(A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意
(B)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權過半數之同意
(C)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權三分之二以上之同意
(D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意。
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10. 有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)買進同一公司之普通股,賣出特別股,亦構成短線交易
(B)短線交易的期間為三個月
(C)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法
(D)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除。
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11. 內部人短線交易獲得之利益應:
(A)歸於公司
(B)歸於內部人
(C)歸於董事長
(D)歸於監察人。
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12. 公司之董事、監察人、經理人或受僱人,以直接或間接方式,從事詐欺性交易行為時,應處下列那一刑罰?
(A)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(B)處一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
(C)處二年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(D)處五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。
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13. 公開發行公司(未設置審計委員會)實收資本在三億元以下者,其全體董事(不含獨立董事)所持有記名股票之股份總額不得少於百分之幾;全體監察人不得少於百分之幾?
(A)百分之二十;百分之二
(B)百分之十五;百分之一點五
(C)百分之十;百分之一
(D)百分之五;百分之五。
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14. 證券承銷商承銷有價證券之方式,除代銷外尚有:
(A)確定包銷
(B)餘額包銷
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
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15. 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之資格條件?
(A)十八
(B)二十
(C)二十二
(D)三十。
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16. 下列何者並非證券商得經營之業務?
(A)提供集中交易之場所及設備
(B)有價證券之承銷
(C)有價證券之自行買賣
(D)有價證券買賣之行紀。
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17. 股份有限公司業務之執行,由何機關決定之?
(A)股東會
(B)董事會
(C)董事
(D)監察人。
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18. 證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於:
(A)週報
(B)半年報
(C)月報
(D)年報。
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19. 證券商經核准可經營之業務不包括?
(A)有價證券之融資或融券
(B)有價證券之借貸或其代理或居間
(C)有價證券之印製與交付
(D)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項。
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20. 證券商之內部稽核人員異動時,應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備?
(A)異動前
(B)異動當日
(C)異動後三日內
(D)異動後五日內。
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21. 證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者,於開始營業前,應一次向臺灣證券交易所繳存交割結算基金為多少金額?
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千五百萬元
(D)二千萬元。
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22. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金?
(A)證券交易經手費
(B)交割結算基金
(C)營業保證金
(D)以上皆非。
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23. 上市有價證券違反規定,於集中市場外從事交易行為,則其法定最高有期徒刑,為下列何者?
(A)五年
(B)二年
(C)一年
(D)六個月。
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24. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法?
(A)不分參加人別混合保管
(B)分參加人別分別保管
(C)分參加人別獨立保管
(D)分股票和債券分別保管。
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25. 公司為特殊目的,買回已經發行且未經註銷的股票,稱為:
(A)公開收購
(B)募集
(C)庫藏股
(D)以上皆非。
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26. 股份有限公司監察人之任期多久?
(A)不得逾一年,連選得連任
(B)不得逾二年,連選得連任
(C)不得逾三年,連選得連任
(D)不得逾三年,連選不得連任。
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27. 股份有限公司召集董事會,應載明召集事由,於幾日前通知各董事?
(A)五日
(B)七日
(C)九日
(D)十五日。
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28. 公開發行公司對於持有記名股票未滿一千股股東,其股東臨時會之召集通知得於開會幾日前,以公告方式為之?
(A)三十日
(B)二十日
(C)十五日
(D)十日。
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29. 證券交易法有關刑事責任之規定,最重為幾年以下有期徒刑?
(A)十五年
(B)十年
(C)七年
(D)五年。
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30. 公開發行公司不得在股東會以臨時動議提出之議案事項,不包括下列何者?
(A)公積轉增資
(B)解任董事
(C)請求監察人說明財報疑義
(D)董事競業行為之許可。
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31. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集,下列敘述何者錯誤?
(A)股東常會,每年至少召集一次
(B)股東臨時會,於必要時召集之
(C)股東常會之召集,應於十日前通知各股東
(D)臨時股東會之召集,應於十五日前通知各股東。
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32. 股票已上市公司,再發行新股者,其新股股票於何時起上市買賣?
(A)新股本登記日起
(B)新股發行日
(C)新股股票向股東交付之日
(D)新股股票簽證之日。
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33. 上市上櫃之公司,於每營業年度第一季及第三季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報告?
(A)十天
(B)一個月
(C)二個月
(D)三個月。
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34. 轉換公司債償還期限不得超過幾年?
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)十年。
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35. 募集有價證券,未先向認股人或應募人交付公開說明書者,其刑事責任如何?
(A)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金
(B)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
(C)六個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五萬元以下罰金
(D)無刑事責任規定。
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36. 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出?
(A)四十八小時
(B)二十四小時
(C)十六小時
(D)十二小時。
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37. 下列何種人非證券交易法第一百五十七條之一禁止利用未公開重大影響股票價格之消息所列之「內部人」?
(A)該公司之董事、監察人、經理人
(B)持股超過百分之十之股東
(C)由公司董事獲悉內部消息的計程車司機
(D)利用公開資訊作成對股票價格有重大影響研究報告之證券分析師。
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38. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為:
(A)總經理決定
(B)人事評審會同意
(C)董事會以董事過半數出席,及出席董事過半數同意之決議
(D)董事長同意。
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39. 證券商經營期貨交易輔助業務者,其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易,限於何處開戶買賣?
(A)兼營期貨商
(B)委任期貨商
(C)非委任期貨商
(D)任一期貨商。
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40. 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為二十億元,依規定須提列多少特別盈餘公積?
(A)四億元
(B)二億元
(C)八億元
(D)六億元。
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41. 證券商每設置一家國內分支機構,應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元?
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元。
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42. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)台灣銀行
(D)行政院金融監督管理委員會。
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43. 下列何者為是?
(A)證券商之股東最少為五人
(B)證券承銷商最低實收資本額為二億元
(C)證券承銷商之營業保證金為五千萬元
(D)證券自營商最低實收資本額為四億元。
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44. 甲為某證券商之副董事長,因故離職,證券商至遲應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記?
(A)四日
(B)五日
(C)六日
(D)七日。
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45. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商,若發現其有違反證券交易所相關業務規則者,應為如何處理?
(A)應繳納違約金
(B)停止或限制其買賣
(C)終止市場使用契約
(D)以上皆是。
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46. 公司買回股份之執行期間為多久?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月。
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47. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向那一機構提出申請?
(A)參加人
(B)集保公司
(C)證券商業同業公會
(D)證券交易所。
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48. 關於新上市股票得列為融資融券交易,下列那一條件是正確?
(A)上市滿五個月
(B)每股淨值在票面以上
(C)最近二年稅前純益占實收資本額之比率達百分之三以上
(D)股權過度集中。
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49. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務?
(A)有價證券之保管
(B)有價證券買賣交割之帳簿劃撥
(C)代辦證券商之融資融券事項
(D)其他經行政院金管會核准之有關業務。
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50. 證券商相互間,發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式?
(A)強制仲裁
(B)約定仲裁
(C)無限制
(D)由證券交易所決定。
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51. 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價格?
(A)故障前最後一筆成交價格
(B)開盤價格
(C)平均價格
(D)前一營業日收盤價格。
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52. 以下有關買賣委託之敘述,何者符合現行規定?
(A)市價委託最優先
(B)不聲明限價即為市價
(C)賣出時,不得在限價以下成交
(D)買進時,不得在限價以下成交。
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53. 委託人融資買進之股票,於發行公司停止過戶前幾個營業日,由證券金融公司編製過戶清冊及媒體資料送交證券集中保管事業,代辦過戶?
(A)前一個營業日
(B)前二個營業日
(C)前三個營業日
(D)前四個營業日。
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54. 證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式?
(A)二種
(B)三種
(C)四種
(D)五種。
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55. 下列那一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃檯買賣中心始予受理?
(A)電子業
(B)保險業
(C)營建業
(D)公營事業。
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56. 證券金融公司辦理標借時,標借證券之最高標借單價,以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價格之多少比率為限?
(A)百分之四
(B)百分之五
(C)百分之六
(D)百分之七。
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57. 張三委由某證券商於交易所賣出某公司股票10,000股,成交價為每股30元,則張三應繳證券交易稅為:
(A)300元
(B)600元
(C)900元
(D)1,200元。
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58. 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?
(A)臺灣證券交易所
(B)證券商業同業公會
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)各證券經紀商。
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59. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限?
(A)六個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)一個月。
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60. 櫃檯買賣上櫃股票係採透過櫃檯買賣中心等價成交系統為之者,其每筆輸入應小於幾交易單位?
(A)一百
(B)二百
(C)三百
(D)五百。
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61. 申報日前幾個月之股價變化異常者,證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月。
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62. 櫃檯買賣有價證券之交易,在以下何種情形會被櫃檯買賣中心列為處置股票?
(A)連續五個營業日經櫃檯買賣中心發布交易資訊者
(B)最近十個營業日有六個營業日經櫃檯買賣中心發布交易資訊者
(C)最近三十個營業日有十二個營業日經櫃檯買賣中心發布交易資訊者
(D)以上皆是。
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63. 公開發行建設公司實施無償配股,向行政院金管會提出申報,經過下列何一期間,則自動生效?
(A)三十個營業日
(B)十五個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日。
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64. 政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額:
(A)伍仟元
(B)一萬元
(C)十萬元
(D)一百萬元。
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65. 委託人補繳融資融券差額,以其他得為抵繳之上市或上櫃有價證券抵繳時,折價比率按其抵繳前一營業日收盤價格或參考價之多少比率計算?
(A)上市百分之六十;上櫃百分之六十
(B)上市百分之七十;上櫃百分之六十
(C)上市百分之八十;上櫃百分之七十
(D)上市百分之九十;上櫃百分之八十。
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66. 下列何者可用來抵繳融資融券差額?
(A)公司債
(B)無記名政府公債
(C)全額交割之上市股票
(D)上櫃未滿六個月之股票。
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67. 股票已上市上櫃之公司,得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制?
(A)股東會決議
(B)董事會特別決議
(C)股東特別決議
(D)假決議。
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68. 零股交易於何時撮合成交?
(A)申報當日
(B)申報當日之次一營業日
(C)申報當日之次二營業日
(D)申報當日之次三營業日。
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69. 證券集中交易市場零股交易,撮合方式為何?
(A)連續競價
(B)人工喊價
(C)集合競價
(D)兼採連續競價與集合競價。
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70. 設某上櫃股票每股之市價為五十五元,其申報買賣價格之最低成交單位為何?
(A)一角
(B)五角
(C)一元
(D)五元。
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71. 有價證券上市審查準則所稱關係人,在自然人方面指具有何種關係者?
(A)配偶或未成年子女關係
(B)配偶或成年子女關係
(C)二親等以內關係
(D)三親等以內關係。
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72. 王大有委託證券商於集中交易市場賣出台灣存託憑證,成交金額為30,000元,則王大有應繳證券交易稅:
(A)10元
(B)20元
(C)30元
(D)0元。
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73. 發行公司就其所發行之普通股與各種特別股一併申請上市者,其普通股及各種特別股申請上市股份面值總額分別至少應達新臺幣多少元?
(A)五千萬元以上及二億元以上
(B)二億元以上及三億元以上
(C)六億元及三億元以上
(D)六億元以上。
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74. 若參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統,則以那種方式為之?
(A)自營
(B)經紀
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
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75. 證券集中交易市場對瑕疵有價證券,係規定由何者負責?
(A)行政院金管會
(B)臺灣證券交易所
(C)系爭情事發生後第一次賣出背書之證券商
(D)證券商業同業公會。
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76. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非?
(A)實收資本額在新臺幣一億元以上者
(B)設立滿二個完整會計年度
(C)持有股份一千股至五萬股之記名股東人數不少於三百人
(D)經二家以上證券商書面推薦者。
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77. 融資買進之證券,委託人如須自行辦理過戶,應於停止過戶開始日之幾個營業日前,以現金償還取得證券?
(A)一個營業日
(B)二個營業日
(C)三個營業日
(D)四個營業日。
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78. 證券交易法所稱之主管機關為何:
(A)行政院金融監督管理委員會
(B)證券交易所
(C)經濟部商業司
(D)內政部。
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79. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託?
(A)語音、網際網路
(B)電話或書信
(C)當面委託
(D)以上皆是。
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80. 得為融資融券之股票,已融券者,應於各該發行公司停止過戶幾個營業日前還券了結(回補)?
(A)四個營業日
(B)五個營業日
(C)六個營業日
(D)七個營業日。
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81. 發行人經行政院金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,行政院金管會即可退回該申報案?
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十五個營業日。
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82. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?
(A)募集或出賣有價證券
(B)財務預測公告
(C)財務報告公告
(D)重大資產處分公告。
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83. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責?
(A)凌群電腦公司
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)行政院金融監督管理委員會。
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84. 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書?
(A)行政院金管會
(B)臺灣證券交易所
(C)該事業之中央目的事業主管機關
(D)財政部。
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85. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數,櫃檯買賣中心應如何處理?
(A)報請主管機關停止甲公司之有價證券櫃檯買賣契約
(B)報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣
(C)通知甲公司停止其有價證券之櫃檯買賣
(D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣。
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86. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何?
(A)一股
(B)十股
(C)一百股
(D)一千股。
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87. 在櫃檯買賣市場,證券自營商於其營業處所為櫃檯買賣,關於手續費應依下列何項為之?
(A)不可收取
(B)依法定費率收取
(C)依法定費率加碼收取
(D)依法定費率減碼收取。
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88. 下列有關資券互抵當日沖銷之敘述,那一項不正確?
(A)委託人應與證券商簽訂概括授權同意書
(B)委託人不欲為資券相抵餘額交割時,須於成交當日收盤後提出書面聲明
(C)沖抵部份不必計算融資利息,融券仍計收融券手續費
(D)沖抵部分之交易仍應該列入當日融資融券限額內計算。
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89. 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算?
(A)全權委託投資買賣帳戶之委任人
(B)證券投資信託基金
(C)境外華僑及外國人
(D)以上皆是。
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90. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券,其證券交易稅稅率為何?
(A)千分之三
(B)千分之一點四二五
(C)千分之一
(D)免稅。
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91. 以下何種情形,櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶?
(A)受破產宣告未經復權者
(B)未成年人經法定代理人代理者
(C)受禁治產宣告經法定代理人代理者
(D)法人委託開戶能提出該法人授權開戶之證明者。
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92. 證券商受託賣出偽(變)造上市證券者,應於函報違約之何時自證券集中交易市場作買回處理?
(A)次一營業日
(B)次二營業日
(C)次三營業日
(D)次四營業日。
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93. 有關信用交易之敘述下列何者正確?
(A)證券金融事業不得辦理現金增資認股融資
(B)目前每一客戶融資限額分為四級
(C)融券者,指證券商或證券金融事業對其客戶融通證券
(D)以上皆是。
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94. 證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易,其約定買回或賣回之期間,最長不得超過多久?
(A)一年
(B)九個月
(C)三個月
(D)六個月。
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95. 賣方證券商提出交割之有價證券有破損不全或污損情形而無法完成交割者,應逐日辦理何事項?
(A)借券
(B)申請補正
(C)提供擔保金
(D)公告。
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96. 臺灣證券交易所辦理集中交割時,除經核定為全額交割股票之收付外,一律採下列何者之方式為之?
(A)現金交割
(B)餘額交割
(C)信用交割
(D)以上皆可。
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97. 證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應如何處理?
(A)自行認購
(B)再行銷售
(C)退還發行人
(D)洽特定人認購。
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98. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同?
(A)銀行業
(B)製造業
(C)服務業
(D)政府機關。
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99. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊?
(A)召開後次月五日前
(B)召開後次月十日前
(C)召開當月月底前
(D)召開後當日申報。
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100. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶,可受託何種買賣?
(A)可自由買賣上市股票
(B)可自由買賣上櫃股票
(C)僅得受託買入,不得受託賣出
(D)僅得受託賣出,不得受託買入。
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