期貨/證券考古題 97Q4 證券交易相關法規與實務

2. 有關股份總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確?

5. 依「公司法」規定公司債發行總額,不得逾:

12. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確?

14. 依證券交易法第六十六條主管機關得對證券商違反法令行為所為處分,下列何者為非?

15. 下列敘述何者為是?

16. 下列何種性質之證券商,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券?

17. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權?

19. 在三種類型之證券商中,依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為:

20. 證券商加入證券商業同業公會與否:

21. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金?

22. 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之說明為不正確?

26. 得於櫃檯買賣市場交易之有價證券包括那些?

28. 有關證券交易爭議之仲裁,下列敘述何者正確?

29. 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次?

32. 下列何者不得於公開發行公司股東會以臨時動議提出?

33. 公司法所稱之「關係企業」,指獨立存在而相互間具有何關係之企業?

34. 依現行法規定,發行下列何種有價證券,可採用總括申報制?

36. 依現行法規定,募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人?

37. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度?

38. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?

40. 下列何者非為內線交易之行為主體?

42. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東,未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股,主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰?

45. 證券商業同業公會之組織型態,為下列何者?

48. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理?

49. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?

51. 下列何者不得參與股票競價拍賣之投標?

52. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?

53. 以下何者為散戶最常使用的申購股票方式?

55. 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記?

56. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息?

57. 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可?

58. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?

59. 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價格?

60. 集中交易市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入?

62. 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得:

63. 證券集中交易市場之交易時間,於必要時得報請何者變更之?

64. 證券經紀商對於買賣上市證券帳戶已註銷之空號,可以如何使用?

67. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非?

69. 以下何者,非終止櫃檯買賣之情事?

70. 興櫃股票之最低成交單位為多少股?

71. 櫃檯買賣中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少?

72. 關於櫃檯買賣制度,下列敘述何者正確?

75. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述,何者有誤?

76. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限?

77. 證券商對委託人融券,下列那一敘述不正確?

78. 融資買進或融券賣出成交者,證券商應於每日收市後核算委託人信用帳戶融資融券餘額,超過融資融券額度部分,應如何處理?

80. 公開發行建設公司實施無償配股,向行政院金管會提出申報,經過下列何一期間,則自動生效?

84. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?

85. 上市有價證券發行人申請終止上市,應經何者核准?

86. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶,可受託何種買賣?

91. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?

92. 海之味食品公司初次申請股票上市,其資本額之條件如何?

93. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理?

94. 證券商從事櫃檯買賣業務,下列何者非必要條件?

95. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託?

97. 以下何者為證券商櫃檯買賣股票之方式?

98. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些?

99. 委託人抵繳證券有瑕疵,經受託人公司通知調換送達後,幾個營業日內更換之?