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1. 公開發行公司除經主管機關核准者外,監察人間或監察人與董事間,應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係?
(A)1席
(B)2席
(C)3席
(D)5席。
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2. 有關股份總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確?
(A)無表決權股東之股份數不算入已出席股東之表決權數
(B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數,不算入已發行股份總數
(C)以上皆正確
(D)以上皆錯誤。
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3. 就發行人依據不實資料,作投資判斷,而以報刊、文書、廣播、電影等方式表示之者,應處幾年以下有期徒刑?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)七年。
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4. 公司發行新股時如果採授權資本制,應由董事以三分之二以上之出席,及出席董事多少比例以上同意之決議行之?
(A)四分之三
(B)三分之二
(C)二分之一
(D)三分之一。
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5. 依「公司法」規定公司債發行總額,不得逾:
(A)公司現有資產之總值
(B)公司現有全部資產減去全部負債及無形資產之餘額
(C)選項B之餘額半數
(D)未予限制
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6. 依現行證券交易法之規定,公開發行公司設置審計委員會者,其獨立董事人數不得少於幾人?
(A)5人
(B)4人
(C)3人
(D)2人。
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7. 未上市或未上櫃公司,其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人者,於現金發行新股時,原則上應提撥發行新股總額之多少比率,對外公開發行?
(A)百分之三
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十。
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8. 上市或上櫃公開發行公司,董、監、經理人及大股東,欲透過交易市場轉讓其持股,如每一交易日轉讓股數未超過多少股,則免申報?
(A)一千股
(B)三千股
(C)五千股
(D)一萬股。
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9. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者,應於取得後十日內,向主管機關申報,該數額為?
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十。
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10. 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形,應於每月何時前為之?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日。
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11. 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出?
(A)四十八小時
(B)二十四小時
(C)十六小時
(D)十二小時。
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12. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確?
(A)董事會或監察人為歸入權行使之主體
(B)董事或監察人不向義務人請求時,股東即可直接代為請求
(C)董事或監察人不行使請求權,致公司受有損害時,對公司負連帶賠償之責
(D)歸入請求權自可行使權利之日起3年間不行使而消滅。
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13. 證券商之內部稽核人員異動時,應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備?
(A)異動前
(B)異動當日
(C)異動後三日內
(D)異動後五日內。
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14. 依證券交易法第六十六條主管機關得對證券商違反法令行為所為處分,下列何者為非?
(A)警告
(B)命令解除其董、監或經理人職務
(C)一年以上之停業處分
(D)營業許可之撤銷。
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15. 下列敘述何者為是?
(A)證券商之股東最少為五人
(B)證券承銷商最低實收資本額為二億元
(C)證券承銷商之營業保證金為五千萬元
(D)證券自營商最低實收資本額為四億元。
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16. 下列何種性質之證券商,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券?
(A)證券投顧事業
(B)證券經紀商
(C)證券自營商
(D)證券承銷商。
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17. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權?
(A)證券商所提存營業保證金
(B)證券商之資本全數
(C)證券商之資本半數
(D)臺灣證券交易所所繳存之營業保證金。
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18. 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時,應於事實發生之日起,下列何項之期限內,應向主管機關申報?
(A)二日內
(B)三日內
(C)五日內
(D)七日內。
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19. 在三種類型之證券商中,依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為:
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)以上皆可。
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20. 證券商加入證券商業同業公會與否:
(A)具強制性
(B)具任意性
(C)依種類不同而有強制及任意之區別
(D)依主管機關命令定之。
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21. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金?
(A)證券交易經手費
(B)交割結算基金
(C)營業保證金
(D)以上皆非。
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22. 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之說明為不正確?
(A)應與委託人簽訂融資融券契約
(B)應依開戶條件辦理徵信
(C)應開立信用交易帳戶
(D)開戶條件由證券金融事業自行訂定。
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23. 證券金融事業之設立,以股份有限公司組織為限,其實收資本額不得少於新臺幣多少?
(A)二十億元
(B)三十億元
(C)四十億元
(D)五十億元。
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24. 證券集中保管事業保管有價證券之進出與庫存應作成記錄,至少保存幾年?
(A)五年
(B)十年
(C)十五年
(D)二十年。
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25. 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票?
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年。
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26. 得於櫃檯買賣市場交易之有價證券包括那些?
(A)管理股票
(B)興櫃股票
(C)金融債券
(D)以上皆是。
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27. 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高可處幾年有期徒刑?
(A)十年
(B)六年
(C)五年
(D)四年。
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28. 有關證券交易爭議之仲裁,下列敘述何者正確?
(A)是一種訴訟外解決紛爭之方法
(B)仲裁進行程序當事人得約定
(C)可區分為任意仲裁及強制仲裁
(D)以上皆是。
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29. 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次?
(A)一次
(B)二次,即每半年一次
(C)三次,即每四個月一次
(D)四次,即每季一次。
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30. 股份有限公司股東會除公司法另有規定外,應由何機關召集之?
(A)董事
(B)董事會
(C)監察人
(D)大股東。
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31. 公司董事會設有常務董事者,其名額至少三人,最多不得超過董事人數多少比例?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一。
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32. 下列何者不得於公開發行公司股東會以臨時動議提出?
(A)選任董事、監察人、變更章程或公司解散或合併之事項
(B)公積轉增資發行新股
(C)董事競業禁止之許可
(D)以上均正確。
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33. 公司法所稱之「關係企業」,指獨立存在而相互間具有何關係之企業?
(A)公司與他公司之董事有半數以上相同
(B)相互投資之公司
(C)有控制與從屬關係之公司
(D)以上皆是。
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34. 依現行法規定,發行下列何種有價證券,可採用總括申報制?
(A)股票
(B)存託憑證
(C)公司債
(D)認購權證。
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35. 發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為?
(A)發行
(B)募集
(C)募集與發行
(D)買賣。
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36. 依現行法規定,募集有價證券下列何書類必須先交付認股人或應募人?
(A)年度財務報告書
(B)議事手冊
(C)營業情形報告書
(D)公開說明書。
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37. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度?
(A)採申報生效制
(B)兼採申報生效及申請核准制
(C)採實質審查及申請核准制
(D)採申請核准制。
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38. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?
(A)所有因而受有損害之投資人
(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及持有人
(C)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人
(D)限於因而受有損害之善意出賣人。
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39. 公開發行公司之董事在喪失其身分後,未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)的規範?
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月。
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40. 下列何者非為內線交易之行為主體?
(A)公司董事
(B)喪失公司董事身分三個月者
(C)持有公司股份百分之五的股東
(D)由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員。
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41. 上市公司持股超過百分之十之大股東,依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於申報之日起幾日後,在集中交易市場轉讓持股?
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日。
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42. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東,未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股,主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰?
(A)新臺幣二萬元以上,新臺幣十萬元以下
(B)新臺幣四萬元以上,新臺幣二十萬元以下
(C)新臺幣六萬元以上,新臺幣三十萬元以下
(D)新臺幣二十四萬元以上,新臺幣二百四十萬元以下。
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43. 依證交法規定受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年。
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44. 證券經紀商於顧客之住所接受有價證券買賣之委託,其法定最高有期徒刑,為下列何項?
(A)五年
(B)七年
(C)三年
(D)二年。
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45. 證券商業同業公會之組織型態,為下列何者?
(A)財團法人
(B)社團法人
(C)股份有限公司
(D)人民團體。
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46. 證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限?
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)五家。
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47. 證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於:
(A)週報
(B)半年報
(C)月報
(D)年報。
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48. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理?
(A)財政部
(B)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(C)銀行公會
(D)信託公會。
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49. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)以上皆可。
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50. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶?
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年。
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51. 下列何者不得參與股票競價拍賣之投標?
(A)年滿二十歲以上之中華民國國民
(B)外國專業投資機構
(C)行政院開發基金
(D)發行公司直屬總經理之部門主管。
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52. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)證券商業同業公會。
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53. 以下何者為散戶最常使用的申購股票方式?
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)洽特定人承銷
(D)公開申購。
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54. 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?
(A)繳款時間截止日
(B)證券主管機關備查日
(C)隨時可以動支
(D)收足價款後。
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55. 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記?
(A)股務代理機構
(B)治安機關
(C)臺灣證券交易所
(D)行政院金管會。
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56. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息?
(A)變更設計師
(B)變更見證律師
(C)變更簽證會計師
(D)變更一位董事。
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57. 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可?
(A)改價
(B)減少申報數量
(C)改交易方式
(D)改買賣標的。
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58. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?
(A)受託契約
(B)交割免簽章同意書
(C)獲利保證書
(D)推介計畫書。
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59. 證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價格?
(A)故障前最後一筆成交價格
(B)開盤價格
(C)平均價格
(D)前一營業日收盤價格。
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60. 集中交易市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入?
(A)三十分鐘
(B)六十分鐘
(C)九十分鐘
(D)未規定。
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61. 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託?
(A)成交前均有效
(B)當日
(C)二日內
(D)無效。
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62. 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得:
(A)向客戶追償
(B)聲明放棄
(C)自交割結算基金扣抵
(D)自營業保證金扣抵。
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63. 證券集中交易市場之交易時間,於必要時得報請何者變更之?
(A)臺灣證券交易所
(B)行政院金管會
(C)財政部
(D)經濟部。
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64. 證券經紀商對於買賣上市證券帳戶已註銷之空號,可以如何使用?
(A)依客戶選擇使用
(B)註銷滿一年後得使用
(C)非當年度註銷者可依序填補使用
(D)隨時填補使用。
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65. 經臺灣證券交易所列為處置證券,並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者,該撮合作業約幾分鐘撮合一次?
(A)一分半鐘
(B)二分鐘
(C)三分鐘
(D)五分鐘
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66. 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率,最近幾個會計年度均達百分之三以上者,臺灣證券交易所得同意其股票上市?
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個。
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67. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件,下列何者為非?
(A)實收資本額在新臺幣一億元以上者
(B)設立滿二個完整會計年度
(C)持有股份一千股至五萬股之記名股東人數不少於三百人
(D)經二家以上證券商書面推薦者。
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68. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限?
(A)六個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)一個月。
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69. 以下何者,非終止櫃檯買賣之情事?
(A)已在交易所上市
(B)營業範圍有重大變更,不宜繼續櫃檯買賣
(C)營運全面停頓,無營運收入
(D)會計師對財務報告出具無法表示意見或否定意見未逾六個月。
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70. 興櫃股票之最低成交單位為多少股?
(A)一股
(B)一百股
(C)一千股
(D)一萬股。
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71. 櫃檯買賣中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少?
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣三億元
(C)新臺幣六億元
(D)新臺幣十二億元。
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72. 關於櫃檯買賣制度,下列敘述何者正確?
(A)證券經紀商自得在其營業處所受託或自行買賣有價證券
(B)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度
(C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式
(D)以上皆是。
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73. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內,不得辭任?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
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74. 櫃檯買賣中心交易系統,股票每筆輸入應小於幾個交易單位?
(A)一千
(B)五百
(C)三百
(D)一百。
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75. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述,何者有誤?
(A)櫃檯買賣證券商以等價、等殖成交系統為櫃檯買賣時,其申報買賣數量須一次成交,不得部分成交
(B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之
(C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件及投資經驗
(D)等價成交系統之成交方式,分為交易時間開始前與交易時間開始後等二種成交方式。
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76. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限?
(A)以經臺灣證券交易所公告得為融資融券有價證券,所為之普通交割買賣
(B)零股交易
(C)鉅額交易
(D)標售。
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77. 證券商對委託人融券,下列那一敘述不正確?
(A)應按融券賣出之證券種類、數量,予以融券代辦交割
(B)融券賣出價款經扣減證券交易稅、融券手續費及證券商手續費之餘額,應全部作擔保
(C)按融券賣出成交價款乘以規定成數,向委託人收取融券保證金
(D)融券保證金未滿千元部分以千元計算。
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78. 融資買進或融券賣出成交者,證券商應於每日收市後核算委託人信用帳戶融資融券餘額,超過融資融券額度部分,應如何處理?
(A)仍以融資融券交割
(B)委託人應以現款現券交割
(C)由證券商以報錯帳方式交割
(D)由證券商向證金公司申請轉融通。
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79. 公開發行公司之年度財務報表,最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報?
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)以上皆非。
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80. 公開發行建設公司實施無償配股,向行政院金管會提出申報,經過下列何一期間,則自動生效?
(A)三十個營業日
(B)十五個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日。
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81. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時,原則上係於行政院金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力?
(A)十五日
(B)十二日
(C)二十日
(D)七日。
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82. 銀行為供中長期信用放款之用,所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為:
(A)公司債
(B)金融債券
(C)政府公債
(D)股票。
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83. 公開發行公司,對於持股未滿一千股之股東,其股東常會之召集通知得於開會幾日前,以公告方式為之?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日。
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84. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)投信事業
(D)證券金融事業。
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85. 上市有價證券發行人申請終止上市,應經何者核准?
(A)財政部
(B)行政院金管會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券櫃檯買賣中心。
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86. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶,可受託何種買賣?
(A)可自由買賣上市股票
(B)可自由買賣上櫃股票
(C)僅得受託買入,不得受託賣出
(D)僅得受託賣出,不得受託買入。
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87. 豪太科技公司欲申請上市,其記名股東人數至少應在多少人以上?
(A)三百人
(B)五百人
(C)一千人
(D)二千人。
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88. 王大有委託證券商於集中交易市場賣出台灣存託憑證,成交金額為30,000元,則王大有應繳證券交易稅:
(A)10元
(B)20元
(C)30元
(D)0元。
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89. 臺灣證券交易所辦理集中交割時,除經核定為全額交割股票之收付外,一律採下列何者之方式為之?
(A)現金交割
(B)餘額交割
(C)信用交割
(D)以上皆可。
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90. 證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所?
(A)十日
(B)二十日
(C)五日
(D)十五日。
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91. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?
(A)全權決定選擇證券種類
(B)全權決定買賣數量
(C)全權決定買賣價格
(D)以上皆是。
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92. 海之味食品公司初次申請股票上市,其資本額之條件如何?
(A)實收資本額達新台幣六億元以上者
(B)實收資本額達新台幣三億元以上者
(C)實收資本額達新台幣五億元以上者
(D)實收資本額達新台幣二億元以上者。
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93. 證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理?
(A)不能買賣上櫃股票
(B)於其他證券商辦理開戶及買賣
(C)應於本身所投資或服務證券商買賣
(D)以上皆非。
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94. 證券商從事櫃檯買賣業務,下列何者非必要條件?
(A)行政院金管會之許可
(B)與櫃檯買賣中心簽約
(C)增加二千萬元之提撥資本
(D)場所及設備須符合櫃買中心規定標準。
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95. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託?
(A)語音、網際網路
(B)電話或書信
(C)當面委託
(D)以上皆是。
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96. 股票發行依公司法規定停止股東名簿記載之變更時,發行公司應於股東會停止過戶日前幾個營業日,在櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告?
(A)十日
(B)十二日
(C)二十二日
(D)二十七日。
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97. 以下何者為證券商櫃檯買賣股票之方式?
(A)在證券商營業處所議價,以自營方式為之;或參加櫃檯買賣中心股票等殖成交系統,以自營或經紀方式為之
(B)在證券商營業處所競價,以自營方式為之;或參加櫃檯買賣中心股票等殖成交系統,以自營或經紀方式為之
(C)在證券商營業處所議價,以自營方式為之;或參加櫃檯買賣中心股票等價自動成交系統,以自營或經紀方式為之
(D)在證券商營業處所競價,以自營方式為之;或參加櫃檯買賣中心股票等價自動成交系統,以自營或經紀方式為之。
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98. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些?
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券金融公司
(D)以上皆是。
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99. 委託人抵繳證券有瑕疵,經受託人公司通知調換送達後,幾個營業日內更換之?
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)四個營業日
(D)五個營業日。
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100. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季。
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