期貨/證券考古題 99Q2 證券交易相關法規與實務

4. 公開發行公司應擇一設置?

6. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院於裁定重整前,得以裁定為下列何種處分?

8. 股票尚未公開發行之公司,擬申請上市交易,應先向何一單位申請補辦「證券交易法」規定之有關發行審核程序?

9. 有關發行新股員工新股認購權,下列敘述何者有誤?

12. 短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者?

14. 公開發行公司募集、發行有價證券,應向那一單位申報生效?

15. 證券商辦理公司登記後,應向行政院金管會指定之銀行提存:

18. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?

19. 證券經紀商交割業務部門之經理人,應具備下列何項資格條件?

22. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員,下列何項之敘述為錯誤?

24. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金?

25. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法?

26. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定?

27. 違反證券交易法第155條之操縱股價行為,其刑事責任為何?

28. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式?

30. 有關股份總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確?

32. 依「公司法」規定,公開發行公司發行公司債以籌措資金,須經:

33. 股份有限公司依「公司法」規定,提出法定盈餘公積分配前,必須先作下列何事項?

34. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採:

35. 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者,公司債債權人有何權限?

36. 股票上市上櫃之公開發行公司,現金增資發行新股,應依下列何者公開募集:

37. 公司資產不足抵償債務者:

38. 試問下列何種方式符合證券交易法第一百五十七條之一第四項重大消息的公開方式?

43. 證券商繳存之那種基金為共同責任制?

46. 下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤?

48. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理?

49. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向那一機構繳存交割結算基金?

51. 下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序?

52. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?

53. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責?

54. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色?

57. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續?

58. 證券經紀商應於每月底編製   ,以分送各委託人?

59. 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?

61. 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目?

62. 上市公司應在何者所在地區設置有價證券過戶機構?

67. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係:

72. 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公司,申請上櫃時得不受哪一申請條件限制?

73. 證券商與客戶簽訂開戶契約時,應向其說明櫃檯買賣之性質,並履行下列程序:

74. 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格?

75. 我國財務預測公開制度,係採:

76. 公司申請公開招募股份,證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者,是指下列那一種情形?

78. 下列特性何者最適合用來形容REITs:

80. 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何?

82. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之?

83. 上市有價證券發行人申請終止上市,應經何者核准?

84. 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?

85. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?

86. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時,證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號?

88. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效?

89. 遺失上市股票申請補發,申請人應先向何者報案,填具股票掛失申請書,送交公司查核登記?

91. 上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣?

92. 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣:

93. 債券買賣利息之計算為下列何種方式?

94. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?

96. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊?

97. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票?

98. 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時,下列何者錯誤?

99. 得為融資融券交易之上櫃股票,其股價波動過度劇烈者,證券櫃檯買賣中心得為如何之處置?

100. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?