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1. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者?
(A)開立發票總金額
(B)營業收入額
(C)為他人保證之金額
(D)資產淨額。
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2. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時,不須參考?
(A)客戶融資餘額
(B)客戶融券餘額
(C)配股率
(D)收盤價。
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3. 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營,致從屬公司遭受損害,從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失?
(A)請求對自己負損害賠償
(B)以自己之名義請求
(C)向檢察官提出告訴
(D)以上皆可。
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4. 股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起多久內,訴請法院撤銷其決議?
(A)三個月內
(B)六個月內
(C)三十日內
(D)二個月內。
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5. 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人,以下列何者為限?A.一般投資人;B.證券交易所;C.證券商;D.證券金融事業:
(A)A、B、C、D
(B)A、B、C
(C)B、C、D
(D)A、B、D。
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6. 金融業或保險業申請股票在櫃檯買賣者,應設立滿多少完整會計年度?
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個。
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7. 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者,依證券投資信託及顧問法規定,處何種刑度之有期徒刑?
(A)五年以下
(B)一年以下
(C)二年以下
(D)三年以下
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8. 違反內線交易之刑事處罰,最重得處幾年以下有期徒刑:
(A)七年
(B)二年
(C)三年
(D)十年。
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9. 證券商停業、復業、終止營業時,應如何處理?
(A)應先報經金管會核准
(B)應事先向金管會申報
(C)應於事實發生之日起五日內向金管會申報
(D)應向證券交易所申報。
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10. 證券商申請合併其他證券商者,申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率,應達多少比例?
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之二百
(D)百分之十。
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11. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為:
(A)總經理決定
(B)人事評審會同意
(C)董事會以董事過半數出席,及出席董事過半數同意之決議
(D)董事長同意。
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12. 集中交易市場轉換公司債之申報價格一百五十元至未滿一千元之升降單位為:
(A)五角
(B)一元
(C)二元
(D)三元。
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13. 公司為合併之決議後,應指定多久以上期限,聲明債權人得於期限內提出異議?
(A)十五日
(B)二十日
(C)三十日
(D)十日。
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14. 股票交易經證交所認為有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時,則各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額,每一分支機構不得超過新台幣多少?
(A)七仟萬元
(B)五仟萬
(C)三仟萬
(D)一仟萬元。
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15. 發行公司就其所發行之普通股與各種特別股一併申請上市者,其普通股及各種特別股申請上市股份面值總額分別至少應達新臺幣多少元?
(A)五千萬元以上及二億元以上
(B)二億元以上及三億元以上
(C)六億元及三億元以上
(D)六億元以上。
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16. 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾?
(A)10%
(B)15%
(C)25%
(D)33%。
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17. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶?
(A)十五日
(B)三十日
(C)四十五日
(D)六十日。
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18. 認購權證之上市標準與限制,發行人及關係人持有單位數不超過多少百分比?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十。
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19. 證券商如已開業,而自行停止營業連續多久以上時,主管機關得撤銷其許可?
(A)二個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)十二個月。
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20. 臺灣證券集中保管公司的業務包括:
(A)有價證券的保管
(B)有價證券買賣交割之帳簿劃撥
(C)有價證券無實體發行之登錄
(D)以上皆是。
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21. 證券集中保管事業管理規則所稱參加人,係指:
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)證券交易所
(D)以上皆是。
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22. 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任,擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少?
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)無限制。
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23. 證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰?
(A)最高七年以下有期徒刑
(B)最高五年以下有期徒刑
(C)最高三年以下有期徒刑
(D)最高一年以下有期徒刑。
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24. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?
(A)千分之一
(B)千分之三
(C)千分之一點四二五
(D)千分之零點二八。
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25. 內線交易之最高刑事處罰為:
(A)七年以下有期徒刑
(B)二年以下有期徒刑
(C)三年以下有期徒刑
(D)十年以下有期徒刑。
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26. 證券商經營衍生性外匯商品業務,依法應申報規定為何?
(A)次月十日前須申報營業月報表
(B)須向外匯主管機關及櫃檯買賣中心為申報
(C)連結國外金融商品之結構型商品交易業務,須每週申報營業週報表
(D)以上皆是。
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27. 就認購權證的定價理論來看,下列何者不為影響因子之一?
(A)利率
(B)被發行標的證券的價格走勢
(C)發行機構的募集權證期間長短
(D)被發行標的證券的現金股利。
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28. 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤?
(A)應事先與證券商簽訂概括授權之同意書
(B)於成交日之次日以現券償還券
(C)於成交當日以現金償還融資
(D)僅須結計淨收、淨付的款項差額
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29. 定期公開資訊中,較具即時,攸關性者為:
(A)每月營業額公告
(B)財務報告
(C)年報
(D)取得與處分資產公告。
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30. 公開收購之應賣人,於公開收購期間能否撤銷其應賣?
(A)得隨時撤銷
(B)經公開收購人之同意後撤銷
(C)應主管機關核准者,得撤銷
(D)於條件成就公告後不得撤銷。
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31. 有關盤後定價交易之時間,下列何者正確?
(A)下午一時三十分至二時三十分止
(B)下午二時至三時止
(C)下午二時至二時三十分止
(D)下午一時三十分至二時止。
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32. 有關股份總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確?
(A)無表決權股東之股份數不算入已出席股東之表決權數
(B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數,不算入已發行股份總數
(C)以上皆正確
(D)以上皆錯誤。
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33. 公開發行公司應擇一設置?
(A)審計委員會或監察人
(B)董事或監察人
(C)董事或獨立董事
(D)董事長或總經理。
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34. 股份有限公司之監察人,係由公司何一機關選任之?
(A)董事會
(B)股東會
(C)監察人會
(D)總經理。
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35. 公開說明書之特別記載事項內容,下列何者並不包括?
(A)證券承銷商評估報告
(B)律師法律意見書
(C)會計師複核之案件檢查表彙總意見
(D)中央目的事業主管機關之明確意見書。
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36. 交易需求及履約借券期間,自借貸交易成交日起算,最長不得超過:
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月。
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37. 轉換公司債買賣斷交易之申報價格以多少金額為基準?
(A)十元
(B)百元
(C)千元
(D)萬元。
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38. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」非以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書,而係受股東之主動委託取得委託書之行為稱為:
(A)非屬徵求
(B)複委託徵求
(C)主動徵求
(D)代理徵求。
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39. 公開發行公司之董事、監察人釋股予特定人,該特定人於幾年內欲轉讓股票仍須依證券交易法第二十二條之二第一項各類所列方式為之?
(A)三年
(B)二年
(C)一年
(D)半年。
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40. 櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日內檢送股東會年報予櫃檯買賣中心?
(A)十日
(B)十二日
(C)二十日
(D)三十日。
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41. 發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書稱為?
(A)股東報告書
(B)財務報告
(C)公開說明書
(D)出售報告書。
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42. 下列何者不得參與競價拍賣之投標?
(A)年滿二十歲以上之中華民國國民
(B)外國專業投資機構
(C)行政院開發基金
(D)發行公司直屬總經理之部門主管。
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43. 某上市公司之子公司擬申請上市,其合併財務報表中最近一個會計年度之股東權益為新台幣十億元以上,且營業利益及稅前純益占股東權益總額比率,於最近二個會計年度均達百分之六以上,以下敘述何者為是?
(A)該子公司具備上市資格
(B)該公司不符上市資格,因該公司最近一個會計年度之股東權益未達新台幣二十億元以上
(C)目前法令不允許母子公司皆上市
(D)以上皆非
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44. 發行轉換公司債時之轉換價格,係指轉換公司債轉換為每股股票所需之何種計算單位之金額?
(A)交易之市價
(B)當日與公司議定之價格
(C)公司債之票面金額
(D)股票之市價。
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45. 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證,何時可以上市上櫃買賣?
(A)於發行公司或其代理機構同意之日
(B)於主管機關核准之日
(C)於主管機關核准後七日
(D)於向股東交付之日。
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46. 員工認股權憑證之規定,下列敘述何者正確?A.上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證;B.單一認股權人每次得認購金額,不得超過新臺幣一千萬元;C.原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價;D.員工認股權憑證之存續期間不得超過二十年
(A)A、B、C、D
(B)A、B、D
(C)A、C
(D)B、C
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47. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效?
(A)經行政院金融監督管理委員會核備時
(B)經臺灣證券交易所董事會通過時
(C)於知會證券商業同業公會時
(D)通知送達證券商時。
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48. 股票上市上櫃之公開發行公司,現金增資發行新股,應依下列何者公開募集:
(A)須全部以面額價額,對外公開募集
(B)必須提撥一定比率,對外以時價公開募集
(C)必須於員工、股東認購後之餘額,才能對外公開募集
(D)公司任意決定公開募集事宜。
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49. 證券商買賣他公司所發行之認購(售)權證,其期末評價應採何種方式衡量?
(A)成本法
(B)成本與市價孰低法
(C)公平價值法
(D)依公司會計政策自由決定。
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50. 經營信用評等事業應經主管機關之核准,其設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則,由何一機關定之?
(A)行政院
(B)財政部
(C)經濟部
(D)行政院金融監督管理委員會。
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