期貨/證券考古題 模擬題庫 證券法規與證券市場

1. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者?

2. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時,不須參考?

9. 證券商停業、復業、終止營業時,應如何處理?

11. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為:

15. 發行公司就其所發行之普通股與各種特別股一併申請上市者,其普通股及各種特別股申請上市股份面值總額分別至少應達新臺幣多少元?

18. 認購權證之上市標準與限制,發行人及關係人持有單位數不超過多少百分比?

20. 臺灣證券集中保管公司的業務包括:

21. 證券集中保管事業管理規則所稱參加人,係指:

23. 證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰?

24. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?

25. 內線交易之最高刑事處罰為:

26. 證券商經營衍生性外匯商品業務,依法應申報規定為何?

27. 就認購權證的定價理論來看,下列何者不為影響因子之一?

28. 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤?

29. 定期公開資訊中,較具即時,攸關性者為:

30. 公開收購之應賣人,於公開收購期間能否撤銷其應賣?

31. 有關盤後定價交易之時間,下列何者正確?

32. 有關股份總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確?

33. 公開發行公司應擇一設置?

34. 股份有限公司之監察人,係由公司何一機關選任之?

35. 公開說明書之特別記載事項內容,下列何者並不包括?

42. 下列何者不得參與競價拍賣之投標?

43. 某上市公司之子公司擬申請上市,其合併財務報表中最近一個會計年度之股東權益為新台幣十億元以上,且營業利益及稅前純益占股東權益總額比率,於最近二個會計年度均達百分之六以上,以下敘述何者為是?

44. 發行轉換公司債時之轉換價格,係指轉換公司債轉換為每股股票所需之何種計算單位之金額?

45. 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證,何時可以上市上櫃買賣?

47. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效?

48. 股票上市上櫃之公開發行公司,現金增資發行新股,應依下列何者公開募集:

49. 證券商買賣他公司所發行之認購(售)權證,其期末評價應採何種方式衡量?