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1. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?
(A)所有因而受有損害之投資人
(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交易之人
(C)限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人
(D)限於因而受有損害之善意出賣人
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2. 證券經紀商受託買賣有價證券,關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理?
(A)證券經紀商得免製作、代填委託書
(B)以網際網路委託者,另應記錄其網路位址(IP)及電子簽章
(C)語音委託者,應配合電信機構開放顯示發話端號碼
(D)以上皆是。
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3. 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任?
(A)營業年度結束
(B)財務會計表冊經股東會承認
(C)董事會編造表冊完成
(D)表冊經監察人查核完成
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4. 欲申請認購權證發行人資格之綜合券商,其最近經會計師查核之財務報表:
(A)股東權益需達三十億元以上
(B)實收資本額需達三十億元以上
(C)資產總和需達三十億元以上
(D)負債總額不得超過三十億元以上。
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5. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為:
(A)7%
(B)10%
(C)15%
(D)不予限制
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6. 證券商與客戶簽訂開戶契約時,應向其說明櫃檯買賣之性質,並履行下列程序:
(A)須由該客戶簽署櫃檯買賣確認書
(B)須瞭解客戶對投資有相當之知識,資產狀況亦適於櫃檯買賣
(C)選項A、B二者均是
(D)不需提示身份證明即可
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7. 保險公司擔任證券投資信託事業之專業發起人,應具備資格條件為持有證券資產達新台幣多少元以上?
(A)四十億
(B)六十億
(C)八十億
(D)一百億。
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8. 以下何者不屬國家經濟建設之重大事業上市條件?
(A)申請時實收資本額達十億元以上
(B)政府推動創設,公法人及公營事業持股達百分之五十以上
(C)經目的事業主管機關認定
(D)營業利益占實收資本比率最近五個會計年度均達百分之三以上者
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9. 櫃檯買賣中心所規範之「集團企業」係指在「何期間內」,與申請上櫃公司彼此間具有控制或從屬關係之企業整體?
(A)申請上櫃當年度
(B)申請上櫃前二會計年度及申請上櫃會計年度
(C)申請上櫃會計年度及其上一會計年度
(D)申請上櫃前一年度。
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10. 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司,其持有一千股以上之記名股東人數,未達多少人者,於現金增資發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行?
(A)五百人
(B)四百人
(C)三百人
(D)二百人。
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11. 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者,何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任?
(A)公司負責人
(B)於公開說明書上簽名之主辦會計
(C)財報之簽證會計師
(D)內部稽核承辦人員。
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12. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何?
(A)股東會決議無效
(B)使用人不得出席
(C)其代理之表決權不予計算
(D)不影響委託書效力,但須罰款
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13. 下列何者並非主管機關對證券商違法之處分?
(A)警告
(B)命令解除董事長職務
(C)停業一年
(D)撤銷營業許可。
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14. 上市公司持股超過股份總額百分之十大股東,持股轉讓未超過多少額度免事先申報?
(A)未超過兩萬股/日
(B)未超過一萬股/日
(C)未超過五萬股/日
(D)未超過十萬股/日。
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15. 下列何者陳述為真?
(A)受益憑證應為記名式
(B)受益憑證亦為有價證券之一種
(C)發行受益憑證得不印製實體,而以帳簿劃撥方式交付之
(D)以上皆是。
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16. 依據現行證券交易法規定,主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置何種內部機構替代監察人?
(A)獨立董事
(B)外部董事
(C)會計委員會
(D)審計委員會
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17. 投資信託基金之存續期間為何?
(A)依證券投資信託契約約定
(B)由受益人會議決定
(C)由主管機關指定
(D)以上均可。
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18. 對於有價證券之募集,「主管機關」以發行人所提出之相關書件予以審查,如未發現異常情事即予以核准者,稱為:
(A)申請核准制
(B)申報生效制
(C)公開原制
(D)書面審查原則。
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19. 根據證券交易法之規定,募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件?
(A)募股章程
(B)證券商評估報告
(C)經會計師核閱之財務報表
(D)公開說明書。
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20. 證券投資信託事業就其自有財產所負債務,其債權人之求償權利如何行使?
(A)債權人應就證券投資事業之自有資產與基金資產擇一求償
(B)債權人須先就證券投資事業之自有資產求償後,始能就基金資產求償
(C)債權人只能就證券投資事業之自有資產與基金資產,比例求償
(D)債權人不得就基金資產求償。
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21. 甲公司為在紐約證券交易所上市之公司,欲申請來台參與募集、發行台灣存託憑證,請問主管機關應依據何項法規審核?
(A)發行人募集與發行有價證券處理準則
(B)外國發行人募集與發行有價證券處理準則
(C)發行人募集與發行海外有價證券處理要點
(D)外國發行人募集與發行台灣存託憑證處理要點。
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22. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者,應向主管機關申報取得目的、資金來源等?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之十五
(D)百分之二十。
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23. 申請股票上櫃案,經審議委員會決議退件後,申請公司自櫃檯買賣中心通知發函日起幾日內,得陳述申復理由並檢具相關資料,向櫃檯買賣中心提出申復?
(A)十二日
(B)十五日
(C)二十日
(D)三十日。
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24. 公開發行公司董事持股成數不足,且未依規定的期限補足,導致董事應受處罰時,以法人身分當選董事者,應處罰下列何者:
(A)該法人
(B)該法人負責人
(C)該代表人
(D)該法人及該代表人。
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25. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)承銷商、自營商、經紀商皆可。
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26. 發行人申報募集與發行現金增資新股,承銷商得視發行人所營事業性質,委請專家出具審查意見時,下列何者有誤?
(A)承銷商應評估專家之技術及能力是否足以信賴及其客觀性
(B)承銷商採用專家意見時,應評估專家所用資料之來源及所用之假設或方法是否適當與其前後一致性
(C)評估報告中可提及專家審查意見
(D)承銷商應評估專家意見及其他相關佐證資料,出具綜合審查意見。
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27. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時,董事會應即召集股東會報告?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一。
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28. 證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰?
(A)最高七年以下有期徒刑
(B)最高五年以下有期徒刑
(C)最高三年以下有期徒刑
(D)最高一年以下有期徒刑。
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29. 證券商經營期貨交易輔助業務者,其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易,限於何處開戶買賣?
(A)兼營期貨商
(B)委任期貨商
(C)非委任期貨商
(D)任一期貨商。
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30. 下列何種行業,其股票要在櫃檯買賣,需先取得目的事業主管機關之同意函?
(A)營建業
(B)石化業
(C)服務業
(D)證券業。
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31. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金為有價證券之買賣,應依據投資分析報告作成投資決定,並按月提出書面檢查報告,其書面資料之保存期間:
(A)不得少於一年
(B)不得少於五年
(C)應依商業會計法規定保存十年
(D)以上皆非。
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32. 外國發行人申請股票第一上櫃者,關於最近一會計年度經會計師查核簽證之股東權益總額須達多少?
(A)新台幣一億元以上
(B)新台幣二億元以上
(C)新台幣五億元以上
(D)新台幣十億元以上。
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33. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?
(A)證基會
(B)證券商業同業公會
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)證交所或櫃買中心
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34. 發行人申報募集與發行有價證券,以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書?
(A)未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者
(B)上市公司辦理現金增資
(C)盈餘轉增資
(D)募集設立者
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35. 因內線交易所致生之懲罰性賠償責任限額,依證券交易法之規定最多可提高至:
(A)二倍
(B)三倍
(C)四倍
(D)五倍。
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36. 鉅額證券買賣於下列何時段接受相對要買或要賣申報?
(A)上午九時至十二時
(B)下午一時至三時三十分
(C)下午二時三十分至三時
(D)下午三時三十分至五時
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37. 共同基金最發達的國家是:
(A)英國
(B)美國
(C)日本
(D)德國。
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38. 何種公司得進行公司重整?
(A)任何種類公司均可
(B)有限公司均可
(C)公開發行股票公司
(D)閉鎖性公司。
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39. 現行我國信用交易制度為:
(A)銀行代辦
(B)證金事業獨占
(C)證券商獨占
(D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制。
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40. 自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數:
(A)每人限開一戶
(B)每人可在每一證券商總、分公司各開一戶
(C)每人限開二戶
(D)無限制。
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41. 公司之董事或監察人,在任期中轉讓股份超過選任當時持有公司股份數額達若干比率時,當然解任?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一。
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42. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數,櫃檯買賣中心應如何處理?
(A)報請主管機關停止甲公司之有價證券櫃檯買賣契約
(B)報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣
(C)通知甲公司停止其有價證券之櫃檯買賣
(D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣。
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43. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:
(A)不得更改申報內容
(B)不得取消申報
(C)得隨時取消申報
(D)得隨時查詢他人申報內容。
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44. 公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有?
(A)請求之股東
(B)公司
(C)證券交易所
(D)主管機關
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45. 公開發行公司於登記後,應即將其董事、監察人、經理人及持股超過股份總額百分之十大股東之持有該公司股票情形,向主管機關申報並公告,其應申報內容,不包括下列何者?A.股票取得時期;B.股票種類;C.股數;D.票面金額。
(A)僅A.、D.
(B)A.、B.、C.
(C)A.、C.、D.
(D)B.、C.、D.。
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46. 公開發行公司召集股東常會,應於多久前通知公司記名股東?
(A)十日
(B)四十五日
(C)三十日
(D)六十日。
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47. 公司債經何者為保證人,得視為有擔保發行?
(A)信用評等機構
(B)保證公司
(C)鑑價公司
(D)金融機構
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48. 證券商與證券交易所之間因使用市場契約所致生之爭議,應採行何種紛爭解決途徑?
(A)強制仲裁
(B)強制當事人和解
(C)須以訴訟解決
(D)申請主管機關調處。
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49. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時函報那一個單位?
(A)財政部
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)行政院金管會
(D)證券商業同業公會。
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50. 證券商非經主管機關核准,不得為下列何種業務?
(A)有價證券買賣之融資或融券
(B)有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間
(C)因證券業務受客戶委託保管及運用其款項
(D)選項(A)、(B)、(C)皆不得為之。
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