期貨/證券考古題 模擬題庫 證券法規與證券市場

1. 有關上市股票全額交割股票交易之敘述,下列何者正確?

4. 下列何者是股份有限公司之法定解散事由?

5. 依證券交易法之規定,下列敘述何者正確?

6. 試問下列何種方式符合證券交易法第157-1條第4項重大消息的公開方式?

8. 股份有限公司之股東常會,原則上每會計年度終結後,多久時間內召集之?

10. 目前網路下單方式,是指買賣委託單:

11. 證券商欲經營外國債券之經紀或自營買賣業務,須先取得那一機關許可?

12. 依證券交易法施行細則第六條第一項第二款之規定,公司有更正損益之情形,但未達應重編財務報告之程度者,得不重編財務報告但必須:

17. 假設擔保維持率為百分之一百二十,則計算委託人帳戶補繳之差額時,下列敘述何者不正確?

18. 有關認購權證與認售權證的比較,何者正確?

23. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限?

25. 因公司內部人為公司股票短線交易而得獲利,公司得行使歸入權,其「獲得利益」之計算方式,下列何者正確?

26. 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書?

28. 公開發行公司之董事,在集中交易市場買賣該公司所發行股票時,依證券交易法受有股票轉讓之限制,下列敘述何者有誤?

29. 投資信託基金之存續期間為何?

30. 櫃檯買賣股票之報價單位為一股,最低成交單位為:

31. 關於證券交易法上有價證券之定義,下列敘述何者錯誤?

33. 證券投資信託事業經核發營業執照後,應於首次募集基金案件經核准後多久內開始募集,多久內募集成立該基金?

35. 「公開說明書」係由何人編製?

36. 認購權證一交易單位為:

39. 證券交易法上所稱之「公司」係指下列何者?

41. 下列何者可用來抵繳融資融券差額?

42. 上櫃公司辦理增資發行新股時,以股款繳納憑證申請上櫃者,應何時向櫃買中心辦理?

44. 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任?

47. 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為:

48. 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市,其獲利能力的規定為:

49. 有關公開發行公司發行新股分派股息紅利,下列敘述何者正確?