期貨/證券考古題 模擬題庫 證券法規與證券市場

1. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?

2. 證券經紀商受託買賣有價證券,關於電子式交易部分應依下列何項規定辦理?

3. 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任?

4. 欲申請認購權證發行人資格之綜合券商,其最近經會計師查核之財務報表:

6. 證券商與客戶簽訂開戶契約時,應向其說明櫃檯買賣之性質,並履行下列程序:

8. 以下何者不屬國家經濟建設之重大事業上市條件?

9. 櫃檯買賣中心所規範之「集團企業」係指在「何期間內」,與申請上櫃公司彼此間具有控制或從屬關係之企業整體?

11. 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者,何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任?

12. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何?

13. 下列何者並非主管機關對證券商違法之處分?

14. 上市公司持股超過股份總額百分之十大股東,持股轉讓未超過多少額度免事先申報?

15. 下列何者陳述為真?

17. 投資信託基金之存續期間為何?

19. 根據證券交易法之規定,募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件?

20. 證券投資信託事業就其自有財產所負債務,其債權人之求償權利如何行使?

21. 甲公司為在紐約證券交易所上市之公司,欲申請來台參與募集、發行台灣存託憑證,請問主管機關應依據何項法規審核?

25. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?

26. 發行人申報募集與發行現金增資新股,承銷商得視發行人所營事業性質,委請專家出具審查意見時,下列何者有誤?

27. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時,董事會應即召集股東會報告?

28. 證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰?

32. 外國發行人申請股票第一上櫃者,關於最近一會計年度經會計師查核簽證之股東權益總額須達多少?

33. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?

34. 發行人申報募集與發行有價證券,以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書?

36. 鉅額證券買賣於下列何時段接受相對要買或要賣申報?

37. 共同基金最發達的國家是:

38. 何種公司得進行公司重整?

39. 現行我國信用交易制度為:

40. 自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數:

42. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數,櫃檯買賣中心應如何處理?

43. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:

46. 公開發行公司召集股東常會,應於多久前通知公司記名股東?

47. 公司債經何者為保證人,得視為有擔保發行?

48. 證券商與證券交易所之間因使用市場契約所致生之爭議,應採行何種紛爭解決途徑?

50. 證券商非經主管機關核准,不得為下列何種業務?