期貨/證券考古題,93Q1 證券法規與證券市場-愛舉手

(A)法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將有重大內線交易情節者之責任限額提高五倍 (B)違反內線交易者，其損害賠償額度之計算，就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格，與消息公開後十五個營業日收盤平均價格的差額限度為之 (C)公司之董事在重大消息未公開前，買入或賣出該公司之上市股票，即是違反內線交易規定 (D)以上皆正確。

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18. 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：

(A)民事損害賠償責任 (B)刑事背信或侵佔罪 (C)行政責任 (D)以上皆可能。

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19. 下列關於證券商設置分支機構之敘述，何者正確？

(A)證券商營業滿一年，始得申請 (B)每增設一家分支機構，應增提營業保證金一千萬元 (C)每增設一家分支機構其實收資本額應增加新臺幣三千萬元 (D)以上選項皆正確。

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20. 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？

(A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣 (B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外，並得委託其他經紀商代為買賣 (C)對同一證券，自營商申報價格與經紀商相同時，以經紀商之買賣優先成交 (D)證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券。

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21. 一般之公開發行公司申請公司股票上櫃買賣，證券櫃檯買賣中心所審查之資格條件包括那些？

(A)資本額 (B)設立年限 (C)股權分散 (D)以上皆是。

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22. 現行證券集中保管制度是採取幾階段保管？

(A)客戶至證券商至交易所再交集保公司三階段 (B)客戶至集保公司一階段 (C)客戶至證券商再交集保公司二階段 (D)以上皆非。

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23. 在集中交易市場報價，業經有人承諾接受而不實際成交，或不履行交割，足以影響市場秩序者，係屬違反證券交易法之何種規範？

(A)常業詐欺罪 (B)沖洗買賣罪 (C)相對買賣罪 (D)違約不交割。

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24. 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及以集中保管之有價證券為帳簿劃撥交割或設定質權，均應以何人的名義辦理？

(A)客戶自己 (B)參加人 (C)業務員 (D)以上皆可。

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25. 證券金融事業辦理有價證券買賣之融資融券，下列敘述何者有誤？

(A)應與證券商簽訂代理契約 (B)應與在證券商開戶買賣證券之委託人簽訂融資融券契約 (C)融資融券之證券交割由證券交易所代委託人辦理 (D)客戶融資者，乃以融資買進之全部證券作為擔保品。

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26. 有關公司買回自己股份，下列何者為是？

(A)買回公司股份之目的，向主管機關申報後，即不得變更 (B)執行期間屆滿之日起二個月內，若有董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，得向主管機關申報變更原買回目的 (C)得隨時向主管機關申請核准變更 (D)以上皆非。

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27. 投資人與證券投資顧問公司簽訂之〝契約〞，在法律上，其性質屬於？

(A)委任關係 (B)買賣關係 (C)承攬關係 (D)代理關係。

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28. 證券投資信託事業就其自有財產所負債務，其債權人之求償權利如何行使？

(A)債權人應就證券投資事業之自有資產與基金資產擇一求償 (B)債權人須先就證券投資事業之自有資產求償後，始能就基金資產求償 (C)債權人只能就證券投資事業之自有資產與基金資產，比例求償 (D)債權人不得就基金資產求償。

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29. 提起撤銷證券仲裁判斷之訴，應於判斷書交付或送達之日起，多久之不變期間內為之？

(A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日。

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30. 出席股東不足規定定額，而為假決議時，應將假決議通知各股東，並於多久期間內再行召集股東會？

(A)十五日 (B)一個月 (C)四十五日 (D)二個月。

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31. 下列何者非公司法第八條所謂之公司負責人？

(A)無限公司中，代表公司之股東 (B)兩合公司中，執行業務之股東 (C)有限公司之股東 (D)股份有限公司中，執行職務之經理人。

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32. 公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數或資本總額多少以上者，為「相互投資公司」？

(A)六分之一 (B)五分之一 (C)四分之一 (D)三分之一。

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33. 公司法所稱之公積包括下列那種公積？

(A)法定盈餘公積 (B)特別盈餘公積 (C)資本公積 (D)以上三選項均是。

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34. 股份有限公司之股東繼續一年以上，最少應持有已發行股份總數多少，始得聲請法院選派檢查人？

(A)百分之十 (B)百分之二 (C)百分之五 (D)百分之三。

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35. 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」，係指？

(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票 (B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益 (C)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人 (D)以上皆是。

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36. 公開發行公司之財務報告中，下列何者無須經會計師查核簽證？

(A)年度財務報告 (B)半年度財務報告 (C)季財務報告 (D)以上選項

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37. 發行轉換公司債時之轉換價格，係指轉換公司債轉換為每股股票所需之何種計算單位之金額？

(A)交易之市價 (B)當日與公司議定之價格 (C)公司債之票面金額 (D)股票之市價。

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38. 會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，證期會得為下列哪一處分？　A.警告；B.科新臺幣二十萬元以下罰金；C.停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證；D.撤銷簽證之核准。

(A)A、B、C、D (B)A、B、C (C)A、B、D (D)A、C、D。

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39. 公司內部人從事內線交易因而獲利者，得對之行使民事賠償責任之請求權人，為下列何者？

(A)發行公司 (B)證券交易所 (C)證券主管機關（即國庫） (D)善意從事相反買賣之人。

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40. 公開發行公司實收資本額在三億元以下者，其全體監察人（不含獨立監察人）所持有記名股票之股份總額，不得少於公司已發行股份總額之：

(A)百分之一點五 (B)百分之十 (C)百分之七點五 (D)百分之五。

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41. 下列何者為短線交易歸入權行使之對象？

(A)董事 (B)經理 (C)持有公司股份超過百分之十之股東 (D)以上皆是。

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42. 證券商之加入同業公會制度是：

(A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)以上選項皆錯誤。

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43. 證券商未經核准，不得為下列何者行為？

(A)收受存款 (B)辦理放款 (C)借貸有價證券 (D)以上選項皆正確。

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44. 證券商經營受託買賣外國有價證券業務，除經證券主管機關核准外，應經何單位之許可？

(A)財政部 (B)經濟部投審會 (C)中央銀行 (D)金融局。

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45. 證券經紀商所經營之業務為下列何者？

(A)有價證券之承銷 (B)有價證券之自行買賣 (C)有價證券買賣之行紀或居間 (D)有價證券投資之全權委託。

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46. 證券商承銷有價證券，若承銷價格由承銷商與發行公司議定者時，該承銷公告，下列何者非必要記載事項？

(A)承銷價格訂定方式 (B)會計師對財務資料之查核意見 (C)證券承銷商評估報告總結意見 (D)律師之審查意見。

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47. 證券交易法第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，係指？

(A)證券承銷商之辦理承銷、買賣接洽或執行人員 (B)證券自營商之辦理買賣、結算交割或代辦股務人員 (C)證券經紀商之辦理買賣開戶、推介、受託、申報、結算交割或券款收付保管人員 (D)以上選項皆正確。

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48. 以我國證券市場現況而言，下列何者之組織型態並非股份有限公司？

(A)證交所 (B)證券商 (C)櫃檯買賣中心 (D)證券集保事業。

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49. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義，對該有價證券連續以高價買入或以低價賣出者，可稱為？

(A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)連續交易操縱行為

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50. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，A.證券交易所；B.證券經紀商、證券自營商；C.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，問其優先順序如何？

(A)A.、B.、C. (B)C.、B.、A (C)A.、C.、B (D)C.、A.、B.。

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51. 將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式，稱為？

(A)直接金融 (B)間接金融 (C)消費金融 (D)企業金融。

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52. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效或申請核准通知到達之日起，逾幾個月尚未募足並收足款項者，主管機關得撤銷或廢止其申報生效或核准？

(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月。

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53. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年？

(A)七年 (B)十年 (C)十二年 (D)十五年。

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54. 上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？

(A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之百。

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55. 發行人申報現金發行新股，因變更發行價格，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向證券主管機關申報者，其申報生效期間如何計算？

(A)自完成補正日起重新起算 (B)原申報生效之期間不受影響 (C)原申報生效之期間由七個營業日改成十二個營業日 (D)以上皆非。

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56. 有價證券募集與發行之申請（報）案，經撤銷或廢止申報生效或核准時，對已收取之有價證券價款，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加算利息返還該價款，並負損害賠償責任？

(A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)二十日內。

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57. 公開發行公司除應公告申報每月背書保證餘額外，背書保證金額達公司最近期財務報表淨值多少百分比以上者，應另行辦理公告申報？

(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分之五十。

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58. 下列何者毋需公開財務預測？

(A)發行轉換公司債 (B)更動會計部門經理人 (C)與他公司合併者 (D)同一任期內董事變動累計達三分之一以上者。

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59. 財務預測所揭露之重要基本假設彙總說明，應包括下列事項？

(A)重要基本假設如匯率等，其敏感度分析 (B)公司產品銷量、售價及成本等基本假設，所依據資料之來源及相關比例數字 (C)預估辦理現金增資者，其本年度預計支出及效益對財務報表有關項目之影響 (D)以上皆是。

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60. 證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？

(A)二 (B)三 (C)四 (D)五。

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61. 證券承銷商以某一特定價格先向證券發行人承購所欲發行之全部證券，然後再將一部分或全部所購得之證券轉銷出去之承銷方式稱為：

(A)確定包銷 (B)確定代銷 (C)餘額包銷 (D)餘額代銷。

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62. 證券承銷商以公開申購配售辦理承銷，應於申購開始日前二天內於日報連續辦理幾天之承銷公告？

(A)二天 (B)三天 (C)四天 (D)五天。

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63. 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：

(A)不得差百分之二 (B)不得差百分之三 (C)應相同 (D)不得差百分之五。

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64. 有關新制公開申購配售制度說明，何者為真？

(A)每筆申購手續費為配售張數乘以三十元 (B)每一證券戶得申購基本配售張數之倍數 (C)於申購日當日進行申購手續費扣款 (D)於申購截止日次三營業日進行電腦抽籤。

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65. 已上市、上櫃公司辦理現金增資全數提出承銷且以全數辦理詢價圈購配售之承銷案件，承銷團應保留詢價圈購可配售總數量之百分之多少，按原股東持有比例優先配售予原股東？

(A)百分之三十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之六十。

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66. 依現行規定發行認購權證之承銷案件，應採行何種公開銷售方式？

(A)競價拍賣 (B)洽商銷售 (C)公開申購配售 (D)詢價拍賣。

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67. 欲申請認購權證發行人資格之綜合券商，其最近經會計師查核之財務報表：

(A)股東權益需達三十億元以上 (B)實收資本額需達三十億元以上 (C)資產總和需達三十億元以上 (D)負債總額不得超過三十億元以上。

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68. 可作為發行認購權證之金融標的，除了普通股，一籃子股票組合之外，如果法令許可的狀況下，下列何者還可以作為認購權證金融標的？

(A)台指期貨 (B)房地產 (C)標會 (D)經濟成長率。

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69. 隱含波動率愈大時，則權證的價格？

(A)愈高 (B)愈低 (C)不變 (D)不一定。

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70. 某投資人手上同時有某上市公司的現貨部位，融資部位，認購權證，如果此位投資人認為未來此家公司股價將大漲，他應該如何獲取最大利益？

(A)將全部資產換成認購權證 (B)將全部資產換成融資部位 (C)將融資部位換成認購權證 (D)暫時不要處理。

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71. 不同狀況下之認購權證價內（In-the-money）、價平（At-the-money）、價外（Out-of-the-money），其槓桿程度（Leverage）高低關係應為：

(A)價平＞價內＞價外 (B)價內＜價平＜價外 (C)價內＝價平＝價外 (D)以上皆非。

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72. 上市認購（售）權證履約請求，須由持有人在往來證券商填具「認購（售）權證履約申請委託書」，在星期一至星期五間之行使時間為何時？

(A)早上九時至十二時 (B)下午一時以前 (C)下午二時三十分以前 (D)下午三時以前。

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73. 依現行規定徵求委託書之受託代理人（非信託事業），其代理之股數原則不得超過公開發行公司已發行股份總數之：

(A)百分之二十 (B)百分之十 (C)百分之五 (D)百分之三。

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74. 股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？

(A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者 (B)持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者 (C)持有該公司已發行股份八十萬股以上者 (D)以上皆非。

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75. 公開發行公司之董事，在集中交易市場買賣該公司所發行股票時，依證券交易法受有股票轉讓之限制，下列敘述何者正確？

(A)除連任者外，於就任後屆滿一年始得轉讓 (B)除每一交易日之交易股數未超過一萬股之情形外，應於買進或賣出三日後，向主管機關申報 (C)該董事配偶名下之股份轉讓，亦同受規範 (D)每一交易日之轉讓數量不得超過公司已發行股份總數之千分之一。

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76. 公司處理股務作業所使用之書表文件，除股東名簿、股票掛失登記表、股東印鑑卡、股票（現金）股利發放領據及股東會議事錄外，應於處理程序終了後，至少保存：

(A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年。

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77. 集中市場開盤前輸入之買賣申報，於開盤後，若有未成交買賣申報，其效力如何？

(A)即為無效 (B)於開盤後仍然有效 (C)限價申報應無效，市價申報者有效 (D)市價申報者無效，限價申報者有效。

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78. 零股交易以申報當日各該股票收盤價格扣減多少為買賣價格？

(A)千分之一 (B)千分之三 (C)千分之五 (D)千分之七。

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79. 申請上市股票拍賣應：

(A)由投資人直接向交易所提出申請，由交易所拍賣 (B)由投資人委託證券商向交易所提出申請，由交易所拍賣 (C)由投資人委託證券商在證券營業商處所拍賣 (D)以上皆非。

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80. 臺灣股市投資人下單，目前限採何種方式？

(A)市價單 (B)限價單 (C)停損單 (D)漲跌停單。

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81. 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？

(A)漲跌幅度，本益比 (B)成交量，集中度 (C)週轉率，股價淨值比 (D)以上皆是。

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82. 依「臺灣證券交易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法」規定，同一價格限於一申報單，其申報數量為：

(A)五十萬股以上 (B)二百萬股以上 (C)五百萬股以上 (D)不受鉅額買賣辦法之數量限制。

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83. 我國集中交易市場之競價方式有：

(A)僅集合競價 (B)僅連續競價 (C)依據開盤、盤中、收盤分集合競價與連續競價 (D)依據類股不同分為集合競價與連續競價。

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84. 假設某股票今日（15日，星期三）收盤價一百元，申報有五百張之鉅額交易，成交後，該鉅額交易應於何時辦理交割？

(A)十五日當天 (B)十六日 (C)十七日 (D)沒有限制。

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85. 依據臺灣證券交易所股份有限公司審查有價證券上市作業程序規定，公開發行公司申請已發行有價證券上市，應由主辦證券承銷商自主管機關核准其公開發行後，原則上申請日前幾個月向該公司提出輔導契約及輔導股票上市計畫，逐月連續申報輔導進度及成效？

(A)六個月 (B)十二個月 (C)十八個月 (D)二十四個月。

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86. 以下何者是臺灣發行量加權股價指數之基值調整時機？　甲：新增或剔除採樣股票，乙：有償增資發行普通股，丙：無償增資發行新股，丁：可轉換特別股轉換為普通股的上市日。

(A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)僅甲、乙對。

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87. 證券商經營受託買賣外國有價證券業務之條件之一為本公司與其具轉投資關係之證券機構，具有財政部證期會指定外國證券交易市場之會員資格者，所謂轉投資關係是指持股超過任一方股份總額之多少比例？

(A)百分之十以上 (B)百分之二十以上 (C)百分之二十五以上 (D)百分之五十以上。

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88. 公開發行公司依規定要件申請股票為櫃檯買賣管理股票者，其開始買賣日期應訂於終止櫃檯買賣或臺灣證券交易所終止上市之：

(A)同一日 (B)次日 (C)第三日 (D)前一日。

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89. 取得證券櫃檯買賣中心出具係屬科技事業且其產品開發成功具有市場性之明確意見書之公開發行公司，申請上櫃時可不受那一限制？

(A)資本額 (B)設立年限 (C)股權分散 (D)以上皆非。

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90. 在櫃檯買賣市場，哪一單位應將存託憑證所表彰之股票價格、價值及其按即期匯率辦理匯兌換算為新臺幣金額後之資料向櫃檯買賣中心申報？

(A)存託銀行 (B)保管機構 (C)承銷商 (D)原股票上櫃公司。

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91. 櫃檯買賣公司債之最低交易單位為面額新臺幣：

(A)壹千元 (B)壹萬元 (C)十萬元 (D)百萬元。

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92. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，最遲應於何時辦理？

(A)成交當日下午三時 (B)成交當日下午五時 (C)成交日次一營業日上午十二時 (D)成交日次一營業日下午五時。

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93. 下列有關推薦股票上櫃之證券商敘述，何者正確？

(A)推薦證券商股票上櫃之證券商應具備證券承銷商及櫃檯買賣自營商之資格 (B)推薦公營事業股票上櫃之證券商其於最近半年內須未曾受證券交易法六十六條之停業處分 (C)公營事業股票申請上櫃仍須經二家以上證券商書面推薦 (D)推薦證券商若與公開發行公司屬同一集團企業者，不同意推薦之公司上櫃。

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94. 上櫃公司合併未上櫃公司，且符合法令所定條件合併後之存續公司仍為上櫃公司時，其被合併公司之董、監及持股逾百分之十之大股東應將其持有之合併增資發行新股？

(A)全數提交保管 (B)半數提交保管 (C)三分之一提交保管 (D)四分之一提交保管。

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95. 經台灣證券交易所終止上市公告之轉換公司債，依櫃買中心之相關規定申請為櫃檯買賣，應於何時提出申請？

(A)終止上市公告之日起五日內 (B)終止上市公告之日起十日內 (C)董事會決議日起一個月 (D)終止上市公告前五日。

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96. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後發現該公司所檢送之書表或資料有不實之記載，並經櫃檯買賣中心要求解釋，而逾期不作合理之解釋，此時櫃檯中心應如何處理？

(A)報請主管機關核准停止甲公司之有價證券櫃檯買賣 (B)報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (C)通知甲公司停止其有價證券之櫃檯買賣 (D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣。

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97. 證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限？

(A)百分之七 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之十五。

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98. 有價證券買賣融資融券之融資比率、融券保證金成數由證券主管機關商經何單位之同意？

(A)金融局 (B)財政部 (C)經濟部商業司 (D)中央銀行。

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99. 證券金融公司對融資之有價證券，於該有價證券除權交易日前六個營業日起，以各該日收盤價格為計算基礎，將其權值與股價漲跌差額合併計算，若使整戶擔保維持率低於百分之一百二十時，即通知投資人補繳差額之作業，稱為：

(A)除權 (B)假除權 (C)留置款 (D)融資分配。

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100. 開放型基金受益人要求贖回受益憑證，其購回價格之計算為？

(A)按面額 (B)按契約公式 (C)依要求贖回次一營業日基金淨值計算 (D)依要求贖回當日基金淨值計算。

期貨/證券考古題 93Q1 證券法規與證券市場

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