期貨/證券考古題 94Q3 證券法規與證券市場

1. 股份有限公司之監察人,係由公司何一機關選任之?

3. 須有繼續幾年以上持有已發行股份總數多少以上之股東,得聲請法院選派檢查人,檢查公司業務帳目及財產情形?

5. 公司募集公司債應經何項程序?

6. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者不與公司負連帶賠償責任?

7. 未上市或未上櫃公司,於何種情形之下,於現金發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十,對外公開發行?

8. 公開說明書比較最近二年度資產負債表及損益表之會計科目,若金額變動達若干,應分析其變動原因?

9. 下列何者非為內線交易之行為主體?

11. 禁止內部人對公司為短線交易之立法目的為:

12. 因公司內部人為公司股票短線交易而得獲利,公司得行使歸入權,其『獲得利益』之計算方式,下列何者正確?

13. 證券商之加入同業公會制度是:

14. 證券商轉投資本國期貨商,轉投資金額不得超過證券商實收資本額百分之多少?

15. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施?

16. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?

17. 下列何機關係依證券交易法規定,設置場所及設備,以供給有價證券集中交易市場為目的?

18. 以我國證券市場現況而言,下列何者之組織型態並非股份有限公司?

19. 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其順序為:

20. 依現行法規定,證券商辦理融資融券時,對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金,不得作下列何項之運用:

21. 集中保管之有價證券不包括下列何者?

22. 我國集中交易市場之證券集中保管業務,目前是由那個機構所負責?

23. 意圖影響某種有價證券交易價格而散布流言或不實資料者:

24. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指:

27. 證券交易法上所稱之「公司」,係指下列何者?

28. 股份有限公司發行人股份之轉讓有何限制?

29. 股份有限公司依法持有自己之股份,在表決權方面有何限制?

31. 有關法定盈餘公積及資本公積的敘述,下列何者有誤?

32. 以下何者為非?

33. 甲上市公司辦理公司債之募集,應先向應募人交付公開說明書,請問違反規定者有何責任?

36. 內線交易之刑事處罰為:

37. 證券商受託買賣有價證券,對於客戶存放之股票應於當日送至何處?

38. 證券商受託買賣有價證券,應於銀行設立專用之活期存款帳戶辦理對客戶交割,該等款項能用於:

39. 證券商之特別盈餘公積已達實收資本多少時,得以半數撥充資本?

40. 下列有關證券商財務管理之敘述,何者有誤?

41. 證券承銷商包銷有價證券,其包銷之總金額不得超過其流動資產減流動負債後餘額之一定倍數,其標準如何決定?

42. 有關證券櫃檯買賣中心業務敘述,下列何者為非?

43. 得為融資融券股票,若融券餘額雖未達百分之二十五,但已超過多少時仍應暫停融券賣出?

47. 投顧於電視上播報明牌,意圖影響市場行情,依現行法規定最高可處罰下列何項之有期徒刑?

48. 證券投資信託事業之董、監、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得為下列何一行為?

49. 運用募集之證券投資信託基金,以下列何者正確?

50. 關於證券投資信託基金之管理,下列敘述何者錯誤?

51. 企業向投資大眾籌措資金之處所為:

53. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日?

54. 募集發行有價證券,承銷商出具評估報告,是否應編製工作底稿?

55. 下列那些案件申報生效期間可縮短為七個營業日?

56. 下列何者為公司債之類型?

58. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為?

60. 臺灣50指數係由臺灣證券交易所與何機構共同合作編製?

63. 某股份有限公司於九十年一月一日設立登記,其發起人股份何時才能轉讓?

64. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確?

66. 科技事業申請上市時,應有下列何者出具其係屬科技事業明確意見書?

69. 證券商受託買賣人員輸入買賣申報項目包括:

73. 投資人為從事股票買賣信用交易,應遵守下列何事項?

74. 共同基金最發達的國家是:

77. 定期公開資訊中,較具即時、攸關性者為:

79. 外國債券於集中交易市場之買賣,利息之計算應自本期起息日起至何時止?

80. 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為:

81. 發行臺灣存託憑證上市,所不要求之條件為:

82. 上市公司董事甲因需要資金,乃向主管機關申報轉讓持股五百萬股,並於申報後第二日將該批持股以五十元之價格轉讓給熟悉該公司與該產業,並具有投資經驗與資力之乙。乙受讓後套牢一年多,等到該公司股票已經漲回五十元,乙乃計畫將處理該批股票。以下敘述何者為真?

85. 公司於股票公開發行登記後,應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸?

88. 證券經紀商受託買賣有價證券應於每月底分送下列何種文件予委託人?

89. 集中交易市場開盤之競價與成交價格之決定原則為何?

90. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應如何處理?

92. 臺灣發行量加權股價指數之編算方法,是以:

93. 櫃檯買賣債券均採何種交易?

95. 華僑及外國人申請直接投資國內證券者,其欲委託櫃檯買賣證券商辦理開戶手續時,應依照下列何種程序辦理?

97. 若委託人向證券金融公司開立信用帳戶,其委託賣出償還融資,或買進償還融券時,下列那一敘述不正確?

99. 投資信託基金之存續期間為何?