期貨/證券考古題,95Q4 證券法規與證券市場-愛舉手

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1. 下列證券，何者非為證券交易法上之有價證券？

(A)政府債券 (B)公司股票、公司債券 (C)受益憑證 (D)商業本票。

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2. 證券服務相關事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則管理，應由何機關定之？

(A)行政院金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)經濟部 (D)立法院。

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3. 公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知公司記名股東？

(A)十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)六十日。

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4. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久內，訴請法院撤銷其決議？

(A)三個月內 (B)六個月內 (C)三十日內 (D)二個月內。

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5. 依證券交易法對公開收購人之公開收購條件之規定，下列何者正確？

(A)應以同一收購條件為公開收購 (B)違反同一公開收購之條件負有刑責 (C)得於收購後二日內，再公告變更縮短公開收購期間 (D)得對最先應賣人調降公開收購價格。

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6. 公開說明書之交付義務人，除發行人外，下列何者依法負有交付之義務？

(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)以上皆非。

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7. 有關短線交易利益歸入權，下列敘述何者正確？

(A)持有公司股份超過百分之五之股東方可行使 (B)董事或監察人不向義務人請求時，股東即可直接代為請求 (C)董事或監察人不行使請求權限，致公司受有損害時，對公司負連帶賠償之責任 (D)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消滅。

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8. 禁止內部人對公司為短線交易之立法目的為：

(A)避免交易對方所受之損失 (B)上市公司名譽之損失 (C)預防內線交易之發生 (D)交易人的道德與良心。

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9. 公司內部人為公司股票短線交易而得獲利，公司得行使歸入權，其『獲得利益』之計算方式，下列何者正確：

(A)以最高賣價與最低買價相配，次取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價 (B)依法配對計算所得差價利益之交易股票所獲配之股息不列入計算 (C)計算差價利益最後一筆交易日起至交付公司時，其法定利息，不列入計算 (D)計算差價利益買賣所支付證券商之手續費及交易稅，自利益中不扣除。

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10. 證券商業務人員指從事下列何項業務之人員？

(A)內部稽核 (B)投資分析有價證券 (C)主辦會計 (D)以上選項皆正確。

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11. 證券商未經主管機關核准，從事有價證券買賣之融資或融券者，除可處二年以下有期徒刑、拘役外，可併科多少金額罰金？

(A)新臺幣一百二十萬元 (B)新臺幣二百萬元 (C)新臺幣一百八十萬元 (D)新臺幣二百四十萬元。

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12. 證券經紀商在每年稅後盈餘項下，應提存下列何者？

(A)違約損失準備 (B)特別盈餘公積 (C)交割結算基金 (D)營業保證金。

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13. 王君擔任某證券商總經理，因公司違反證券管理法規情節嚴重，經主管機關處以證券交易法第六十六條第二款命令解除總經理職務之處分，請問王君幾年內不得再擔任證券商董事、監察人或經理人？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年。

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14. 依證券交易法之規定，得處三年以上十年以下有期徒刑之不法行為是：

(A)人為炒作股票 (B)會計師對財務報表為不實簽證 (C)短線交易 (D)以上皆是。

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15. 現行證券集中保管制度是採取幾階段保管？

(A)客戶至證券商至交易所再交集保公司三階段 (B)客戶至集保公司一階段 (C)客戶至證券商再交集保公司二階段 (D)以上皆非。

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16. 證券交易法所稱「有價證券集中交易市場」，謂證券交易所為供有價證券之什麼買賣所開設之市場？

(A)議價 (B)競價 (C)拍賣 (D)以上皆是。

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17. 下列何者，係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據？

(A)公開說明書 (B)證券投資信託契約 (C)受益憑證 (D)受益憑證發行計畫。

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18. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金？

(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)四個營業日 (D)五個營業日。

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19. 證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人，對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，處下列那一刑罰？Ⅰ五年以下有期徒刑；Ⅱ七年以下有期徒刑；Ⅲ併科新臺幣三百萬元以下罰金；Ⅳ併科新臺幣二百四十萬元罰金：

(A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅳ (C)Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅱ、Ⅳ。

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20. 依公司法第二百四十六條規定，公司募集公司債，應由下列何者決議之？

(A)董事會 (B)股東會 (C)行政院金管會 (D)臺灣證券交易所。

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21. 對於證券交易所會員間或證券商間，因有價證券集中交易所生之爭議，證券交易所得請何單位為仲裁前之和解？

(A)中華民國仲裁協會 (B)證券商業同業公會 (C)行政院金管會 (D)證券暨期貨市場發展基金會。

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22. 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證，發生錯誤或疏漏，得視其情節輕重，處以警告、停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分，有權處分之機關為下列何者？

(A)行政院公平交易委員會 (B)司法院公務員懲戒委員會 (C)行政院金融監督管理委員會 (D)會計師公會懲戒委員會。

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23. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，在集中交易市場每一交易日轉讓股數未超過若干股數者，轉讓前免予向主管機關申報：

(A)一萬股 (B)二萬股 (C)三萬股 (D)四萬股。

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24. 如果非為綜合證券商，僅是經營自營業務，對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍？

(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍。

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25. 辦理融資融券信用交易業務之證券商，必須有經營那一種業務？

(A)經紀 (B)自營 (C)承銷 (D)以上皆非。

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26. 董事會之召集，應載明事由於幾日前通知各董事？

(A)三日 (B)五日 (C)六日 (D)七日。

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27. 公司為合併之決議後，應指定多久以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議？

(A)十五日 (B)二十日 (C)三十日 (D)十日。

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28. 下列何者是股份有限公司之法定解散事由？

(A)與其他公司合併 (B)連續三個營業年度虧損資產 (C)資產淨值低於實收資本額 (D)以上都是股份有限公司之法定解散事由。

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29. 依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，相隔不得少於幾個月？

(A)2個月 (B)3個月 (C)4個月 (D)6個月。

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30. 股份有限公司採募集設立方式成立時，發起人至少所認股份數應達第一次發行股份數之下列何者比率，其餘對外向社會大眾募集？

(A)二分之一以上 (B)三分之一以上 (C)四分之一以上 (D)五分之一以上。

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31. 當不實記載之公開說明書，對於善意之相對人，因而所受之損害，下列哪一人員，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？

(A)發行人及其負責人 (B)會計師、律師曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者 (C)有價證券之證券承銷商 (D)以上皆是。

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32. 因內線交易所致生之懲罰性賠償責任限額，依證券交易法之規定最多可提高至：

(A)二倍 (B)三倍 (C)四倍 (D)五倍。

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33. 那一機構負責辦理證券買賣融資融券之轉融通業務？

(A)證券交易所 (B)證券金融公司 (C)綜合證券商 (D)證券商業同業公會。

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34. 證券經紀商所經營之業務為下列何者？

(A)有價證券之承銷 (B)有價證券之自行買賣 (C)有價證券買賣之行紀或居間 (D)有價證券投資之全權委託。

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35. 對於證券自營商之規定，下列何項之敘述錯誤？

(A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣 (B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外，並得委託其他經紀商代為買賣 (C)對同一證券，自營商申報價格與經紀商相同時，以經紀商之買賣優先成交 (D)證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券。

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36. 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其順序為：

(A)證券交易所為最優先之受償者 (B)證券自營商優先於委託人 (C)證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所 (D)證券交易所受償順序為最後。

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37. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年：

(A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年。

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38. 代客操作與共同基金之比較，下列敘述何者錯誤？

(A)代客操作與募集共同基金應對投資人交付公開說明書 (B)二者之管理辦法由行政院金融監督管理委員會訂定 (C)經營代客操作需提存營業保證金 (D)對投資人資產之管理均應以善良管理人之注意為之。

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39. 證券投資顧問事業與客戶訂定書面證券投資顧問契約時，客戶自收受書面契約之日起幾日內，得以書面終止契約，投顧事業僅得對客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬。但不得請求契約終止之損害賠償或違約金？

(A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)九日。

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40. 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付：

(A)投資人買賣股票之損失 (B)證券商應付投資人之融資款項而未付時 (C)證券商對集中交易市場違約交割投資人已完成交割義務，而未取得其應得之有價證券或價款時 (D)投資人遭受地雷股之損失。

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41. 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：

(A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶 (C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)以上皆非。

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42. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，下列敘述何者有誤？

(A)應以證券商辦理有價證券買賣融資融券所需價款或有價證券為限 (B)應與證券商訂立轉融通契約 (C)向證券商收取之融券保證金，不得以有價證券抵繳 (D)證券商應開立轉融通帳戶。

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43. 以下何者不是集中交易市場所採用的交割方式？

(A)普通交割買賣 (B)成交日交割買賣 (C)不定期交割買賣 (D)特約日交割買賣。

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44. 為使公司制證券交易所發揮公益功能，其董事、監察人至少應有多少比例由主管機關指派非股東之專家擔任之？

(A)無明文規定 (B)二分之一 (C)四分之一 (D)三分之一。

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45. 某一證券商實收資本額為二十億，若其所有資金用途皆用於轉投資，則其轉投資總金額不得超過？

(A)六億 (B)八億 (C)十億 (D)十二億。

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46. 下列何者非屬證券商財務報告之內容？

(A)財務報表 (B)重要會計科目明細表 (C)其他有助於使用人決策之揭露事項 (D)內部會計控制建議書。

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47. 公開發行公司董事持股成數不足，且未依規定的期限補足，導致董事應受處罰時，以法人身分當選董事者，應處罰下列何者：

(A)該法人 (B)該法人負責人 (C)該代表人 (D)該法人及該代表人。

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48. 上市公司與上櫃公司每月應公告、申報上月份營運情形，請問應於每月幾日以前公告、申報？

(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日。

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49. 有限公司是由幾人以上之股東所組織，就其出資額為限，對公司負其責任之公司？

(A)一人以上 (B)五人以上，二十一人以下 (C)二人以上 (D)七人以上。

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50. 證券商（非由金融機構兼營者），為下列何種行為時不得向非金融機構借款？

(A)發行商業本票 (B)發行公司債 (C)因應公司緊急週轉 (D)購買設備用具。

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51. 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？

(A)申報書件不完備 (B)應記載事項不充分 (C)為保護公益 (D)以上皆是。

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52. 有價證券募集與發行之申請（報）案，經撤銷或廢止申報生效或核准時，對已收取之有價證券價款，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內，依法加算利息返還該價款，並負損害賠償責任？

(A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)二十日內。

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53. 發行人於編製公開說明書時，固定資產中自有資產項下應列明公司取得成本達實收資本額百分之幾或多少金額以上之固定資產？

(A)百分之五；五千萬元 (B)百分之五；一億元 (C)百分之十；五千萬元 (D)百分之十；一億元。

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54. 證券商代銷有價證券，於承銷期間屆滿後，未能全數出售者，其剩餘數額之證券，得：

(A)退還主辦承銷商 (B)退還發行人 (C)繼續銷售 (D)洽商特定人認購。

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55. 有關公開申購配售制度說明，甲：每筆申購手續費無論配售張數均為二十元，乙：每一證券戶僅得申購基本配售張數，丙：於申購日當日進行申購手續費扣款，丁：依申購次序配售，以上何者為真？

(A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、丁。

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56. 目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為何？

(A)發行海外公司債 (B)將已發行之股票申請於國外證券市場交易 (C)參與發行海外存託憑證 (D)以上皆是。

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57. 認購權證一交易單位為：

(A)一千個認購權證單位 (B)五百個認購權證單位 (C)三百個認購權證單位 (D)一百個認購權證單位。

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58. 有關認購（售）權證之敘述，下列何者為非？

(A)認購（售）權證為一種衍生性金融商品 (B)認購（售）權證為證券交易法有價證券之一種 (C)投資人投資認購（售）權證可能最大損失，即為當初所繳交之權利金 (D)認購（售）權證到期日時，投資人必須履約。

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59. 公開發行公司股東會選舉之全體董、監，選任時所持有記名股票之股份總額不足證券主管機關所規定之最低成數時，應由全體董、監於何時補足之？

(A)當選後一個月內 (B)就任後一個月內 (C)發現後一個月內 (D)次月十五日前。

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60. 下列何者非客戶辦理集中保管有價證券帳簿劃撥辦理交割時，參加人所須為之行為？

(A)參加人應登載存摺 (B)以原留印鑑或簽名為劃撥之確認 (C)彙總客戶應撥付之總數通知保管事業 (D)於客戶帳簿為必要之記載。

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61. 臺灣證券交易所的集中市場的買賣申報競價方式為：

(A)拍賣 (B)議價 (C)詢價 (D)以上皆非。

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62. 證券商接受股票委託買賣之委託書，如未特別約定有效期限者，以：

(A)當日有效 (B)隔日有效 (C)三日內有效 (D)一週內有效。

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63. 證券商受託買賣外國有價證券，對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依何者法令規章為之？

(A)各交易市場當地之法規 (B)交易所及自律機構之規章 (C)與委託人之約定 (D)以上皆是。

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64. 證券商當日輸入委託或自行買賣申報總金額，若超過其可動用資金淨額的幾倍時，證券交易所即可停止其輸入買賣申報？

(A)二十倍 (B)十五倍 (C)十倍 (D)五倍。

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65. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，有價證券在臺灣證券交易所股份有限公司市場之買賣，除法令另有規定外，以何種交割為之？

(A)以期貨交割為之 (B)以違約交割為之 (C)以現款現貨交割為之 (D)以欠款欠貨交割為之。

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66. 臺灣發行量加權股價指數之編算方法，是以：

(A)計算日採樣股票資本總額除以基值乘以100 (B)計算日採樣股票總市值除以基值乘以100 (C)計算日採樣股票資產總額除以基值乘以100 (D)計算日採樣股票成交量除以基值乘以100。

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67. 有關臺灣證券交易所上市有價證券每日升降幅度之敘述，何者錯誤？

(A)有價證券每日市價升降幅度以漲至或跌至前一日收盤價格7%為限 (B)債券價格以漲至或跌至前一日收盤價格5%為限 (C)如前一日無收盤價格，但有連續二日之最高買進申報價格或最低賣出申報價格達漲跌停時，得以之作為計算升降幅度之基準 (D)初次上市股票上市買賣日起五個交易日升降幅度為7%。

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68. 在櫃檯買賣的臺灣存託憑證，何者為非？

(A)透過櫃檯買賣中心等價成交系統 (B)亦可在證券商營業處所議價以自營方式為之 (C)櫃檯買賣存託憑證之申報數量，應為一交易單位 (D)交易單位的每單位面值不一定。

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69. 證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？

(A)買賣損失準備金 (B)違約損失準備金 (C)給付結算基金 (D)交割結算基金。

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70. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為實收資本額之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？

(A)負一倍 (B)負一點五倍 (C)負二倍 (D)負三倍。

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71. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時，不須參考？

(A)客戶融資餘額 (B)客戶融券餘額 (C)配股率 (D)收盤價。

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72. 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品？

(A)每年 (B)每月 (C)每週 (D)每日。

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73. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？

(A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)以上皆是。

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74. 我國證券投資信託事業所募集之證券投資信託基金為何種型態？

(A)合夥型 (B)股東型 (C)公司型 (D)契約型。

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75. 境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人，辦理境外基金募集及銷售業務？

(A)經核准營業之證券投資信託事業 (B)經核准營業之證券投資顧問事業 (C)經核准營業之證券經紀商 (D)以上皆是。

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76. 企業資金融通的方式，下列何者屬於「直接金融」？Ⅰ發行新股；Ⅱ發行可轉換公司債；Ⅲ銀行借款；Ⅳ向同業拆款。

(A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ (D)Ⅱ、Ⅳ。

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77. 上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷？

(A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之百。

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78. 定期公開資訊中，較具即時、攸關性者為：

(A)每月營業額公告 (B)財務報告 (C)年報 (D)取得與處分資產公告。

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79. 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？

(A)採時間優先原則 (B)證券經紀商申報者優先 (C)一般投資者申報者優先 (D)採價格優先原則，同價位者由電腦隨機決定。

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80. 公開招募案件採詢價圈購方式承銷時，下列那一項不得參與圈購？

(A)發行公司採權益法評價之被投資公司 (B)發行公司之董事、監察人、總經理之配偶 (C)受發行公司捐贈之財團法人 (D)承銷團之受僱人。

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81. 轉換公司債之償還期限不得超過幾年？

(A)七年 (B)十年 (C)十二年 (D)十五年。

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82. 較高的隱含波動率（Implied Volatility）意味著：

(A)市場上的投資人急於脫手 (B)發行券商的初始收益較高 (C)認購權證的交易量一定較大 (D)認購權證價格較高。

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83. 現貨價格九十九，該現貨之認購權證價格二十，執行價格八十五，下列何者為次一營業日，該權證可能之價位？

(A)三十 (B)九 (C)六 (D)二十六。

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84. 某權證資料如下：執行價格九十，發行時標的商品收盤價一百，今天標的商品收盤價九十五，權證價格二十，當日對沖率（Delta）為零點六，買入此認購權證的最大損失為：

(A)九十 (B)十二 (C)九十五 (D)二十。

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85. 股票每股市價十元至未滿五十元者，其升降單位為：

(A)五角 (B)五分 (C)一元 (D)三元。

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86. 以下有關股票設定質權之說明，何者為非？

(A)董事將持有公司之股票設定質權，應即通知公司 (B)公司辦理質權登記後，應出具質權設定證明書 (C)以集保事業保管之有價證券為設質之標的者，由該事業將有關事項通知公司辦理登記 (D)質權存續期有關股票孳息之領取，應於質權設定書中約定由何人領取。

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87. 關於上市有價證券拍賣，下列何者有誤？

(A)採人工撮合交易 (B)於申報當日成交 (C)拍賣成交之價格，不受通常交易升降幅度規定之限 (D)申報之買價較高者優先成交。

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88. 臺灣證券交易所向申請拍賣之證券商收取之拍賣經手費為成交總額之千分之：

(A)一 (B)三 (C)六 (D)十。

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89. 上市有價證券零股交易買賣之申報時間為何？

(A)下午一時四十分至二時三十分 (B)下午一時至下午二時 (C)下午二時三十分至三時 (D)上午九時至下午一時三十分。

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90. 上市股票拍賣價格的決定為：

(A)最高賣價優先成交 (B)最低買價優先成交 (C)最高買價優先成交 (D)按申報數量比例分配。

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91. 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後，欲申請變更買賣申報，除下列何者外，均應先撤銷原買賣申報，再重新申報？

(A)增加申報數量 (B)減少申報數量 (C)改變申報價格 (D)以上皆是。

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92. 假設中橡股票上週收盤價為九十點五元。本週開盤價八十六元，本週最高價八十七元，最低價七十一元，收盤價七十五點五元。則本週中橡股價上下震幅達：

(A)十九點五元 (B)十六元 (C)十五元 (D)十一點五元。

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93. 下列何者具漲跌幅限制？

(A)在店頭市場買賣之外國債券 (B)中央公債 (C)店頭市場債券交易 (D)轉換公司債。

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94. 下列何者，不得向櫃檯買賣中心申請其股票為櫃檯買賣管理股票？

(A)終止有價證券櫃檯買賣之發行公司 (B)終止有價證券上市買賣之發行公司 (C)股票未曾上市上櫃之公開發行公司 (D)以上皆是。

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95. 下列關於債券附條件交易，何者為非？

(A)任何專業證券商皆可承做附條件交易 (B)證券自營商為債券附條件買賣時，其附買回及附賣回交易餘額各不得超過該證券商淨值之四倍 (C)附條件交易期間，不得超過一年 (D)成交單上有約定買回之日期及價格。

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96. 決定股票於櫃檯買賣開始日之參考價格，下列何者正確？

(A)申請公司與櫃檯買賣中心約定價格 (B)櫃檯買賣中心依職權指定價格 (C)該股票之公開銷售價格 (D)該股票之公開銷售價格，為推薦證券商向發行公司自行認購之價格。

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97. 證券金融事業辦理信用交易，委託人擔保維持率低於規定比率時，提供得為融資之上櫃股票抵繳時，其抵繳價值為前一營業日收盤價之百分之幾？

(A)九十五 (B)六十 (C)八十 (D)七十。

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98. 有關資券相抵交易說明以下何者為真？甲：資券相抵金額不須併入證券商對每種有價證券融資融券總金額之額度計算，乙：應事先與證券商簽訂概括授權之同意書，丙：有價證券暫停融資融券期間，不能接受資券相抵交易

(A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)以上皆非。

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99. 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券，依現行法規定之種類及範圍，下列敘述何者有誤？

(A)Fitch Rating Ltd.評等為BBB級（含）以上之債券 (B)日本店頭市場交易之股票 (C)NASDAQ交易之股票 (D)不得投資大陸地區之有價證券。

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100. 買賣公司債及金融債券，其證券交易稅稅率為：

(A)免稅 (B)千分之一 (C)千分之二 (D)千分之三。

期貨/證券考古題 95Q4 證券法規與證券市場

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