期貨/證券考古題,97Q3 證券法規與證券市場-愛舉手

(A)董事會應至少每月召開一次，並於議事規範明定之 (B)董事會之召集，應載明召集事由，於三日前通知各董事及監察人 (C)董事會召開之地點與時間，應於公司所在地及辦公時間或便於董事出席且適合董事會召開之地點及時間為之 (D)董事對於會議事項，與其自身或其代表之法人有利害關係，即使有害於公司利益之虞者，亦得加入討論及表決，並得代理其他董事行使其表決權。

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12. 公開發行公司董、監、經理人及大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內，向該特定人轉讓之？

(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)六日。

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13. 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為：

(A)基於公平原則，求投資人之立足點平等 (B)禁止任何人因資訊而買賣 (C)減少市場投機性 (D)鼓勵正當研究。

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14. 法院審理公司董事從事內線交易，認其違反情節重大者，對於該損害賠償義務人之責任限額如何調高：

(A)經由法院自行決定 (B)經檢察官請求 (C)經證券主管機關之請求 (D)依當日善意從事相反買賣之人之請求。

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15. 公司內部人為公司股票短線交易而獲利，公司得行使歸入權，其『獲得利益』之計算方式，下列何者正確？

(A)以最高賣價與最低買價相配，次取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價 (B)依法配對計算所得差價利益之交易股票所獲配之股息不列入計算 (C)計算差價利益最後一筆交易日起至交付公司時，其法定利息，不列入計算 (D)計算差價利益買賣所支付證券商之手續費及交易稅，自利益中不扣除。

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16. 證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？

(A)營業部經理 (B)自營部主管 (C)交割部主管 (D)內部稽核人員。

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17. 證券自營商應按月提列買賣損失準備，而其提列金額累積已達下列何者，則可免繼續提列？

(A)五千萬元 (B)一億元 (C)一億五千萬元 (D)二億元。

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18. 下列何者正確？

(A)證券承銷商為經營證券自行買賣之業務 (B)證券商開始營業屆滿二年始得申請設置分支機構 (C)證券商經營證券經紀業務滿一年以上，始得申請辦理有價證券融資融券 (D)國外證券商最近一年在其本國未曾受證券主管機關處罰，得申請設置分支機構。

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19. 證券商承銷有價證券，若承銷價格由承銷商與發行公司議定者時，該承銷公告，下列何者非必要記載事項？

(A)承銷價格訂定方式 (B)會計師對財務資料之查核意見 (C)證券承銷商評估報告總結意見 (D)律師之審查意見。

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20. 下列有關證券商財務管理之敘述，何者有誤？

(A)證券商除由金融機構兼營者外，其對外負債不得超過其資本淨值之四倍 (B)證券商無論何種類均不得購置非營業用不動產 (C)證券商非經行政院金管會核准不得為任何保證人、票據轉讓之背書 (D)證券商為因應公司緊急資金周轉，得向非金融機構借款。

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21. 在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，應動用何種款項先行代償？

(A)投資人保護基金 (B)證券商營業保證金 (C)交易所賠償準備基金 (D)交割結算基金。

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22. 參加人接受客戶領回集保股票之要求，向臺灣集中保管結算所申請，集保結算所於接獲參加人提出領回申請，則應於何時將有價證券交付參加人？

(A)當天 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日。

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23. 下列何種上市有價證券之交易可不在證券集中交易市場為之？

(A)政府所發行債券之買賣 (B)基於法律所產生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者 (C)私人間直接讓受其數量不超過一個成交單位，前後兩次讓受行為，相隔不少於三個月者 (D)選項

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24. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於故意所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？

(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍。

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25. 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？

(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十五 (D)百分之三十三。

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26. 證券投資信託事業之具有決定證券投資信託基金運用之人員，下列何者不得參與買賣之決定？

(A)擔任發行公司之董事、監察人 (B)擔任發行公司之經理人 (C)持有發行公司已發行股份總數百分之五以上之股東 (D)選項

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27. 下列那一項議案，不得在股東會中以臨時動議提出？

(A)資本公積轉增資 (B)對監察人公司財報意見之詢問 (C)表揚公司事蹟 (D)選項

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28. 公司法對於股份有限公司之資本規定，以下敘述何者不正確？

(A)資本應分為股份 (B)每股金額應歸一律 (C)第一次應發行之股份不得少於股份總數四分之一 (D)公司資本得分次發行。

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29. 董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時，由何者為公司之代表？

(A)股東 (B)董事長 (C)經理人 (D)監察人。

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30. 股東會之決議，除公司法另有規定外，應有代表已發行股份總數多少股東之出席，以出席股東表決權多少之同意行之？

(A)半數以上之出席；半數以上之同意 (B)過半數之出席；過半數之同意 (C)三分之二以上之出席；半數以上之同意 (D)三分之二以上之出席；過半數之同意。

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31. 依公司法之規定，下列何一事項應以特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，出席股東表決權過半數之同意）行之？

(A)受讓他人全部營業，對公司營運有重大影響者 (B)財務表冊之承認 (C)對董事提起訴訟 (D)特別盈餘公積之提列。

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32. 關於證券交易法上有價證券之定義，下列敘述何者錯誤？

(A)包括經行政院金管會核定之有價證券 (B)新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種 (C)有價證券未印製表示其權利之實體有價證券者，不視為有價證券 (D)有價證券包含有價證券之價款繳納憑證。

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33. 以下何者為是？

(A)股份有限公司之董事與公司之關係，是委任關係，故董事所應負之責任，僅為善良管理人之注意義務 (B)股份有限公司之董事與公司之關係，雖為委任關係，但董事所應負之責任，除了善良管理人之注意義務，尚有忠實義務 (C)股份有限公司之董事與公司之關係，為委任關係，但只要經股東會同意解除競業禁止後，即可解除忠實義務 (D)選項

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34. 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，以下何人不是此指之特定人士？

(A)會計主管 (B)監察人 (C)經理人 (D)董事長。

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35. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？

(A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權過半數之同意 (C)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權三分之二以上之同意 (D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意。

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36. 依規定設置獨立董事之公司，其獨立董事全體均解任時，因特定職權應由獨立董事為之，為免公司營運造成影響，我國證券交易法爰於第十四條之二第五項規定，要求公司應自事實發生之日起幾日內，依規定召開股東臨時會補選之﹖

(A)十五日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日。

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37. 公開發行公司之獨立董事應符合依證券交易法及其相關法規規定之積極與消極資格要件，於選任前二年及任職期間不得之情事下列敘述何者錯誤？

(A)該公開發行公司或其關係企業之受僱人 (B)為該公開發行公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者 (C)本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 (D)為該公開發行公司提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事、監察人、經理人及其配偶。

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38. 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？

(A)轉讓前須向主管機關申報 (B)轉讓後須向所屬公司申報 (C)有設質之情事應即通知公司 (D)以上皆是

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39. 試問下列何種方式符合證券交易法第157-1條第4項重大消息的公開方式？

(A)兩家以上的地方性報紙 (B)一家以上全國性電視新聞 (C)公司輸入公開資訊觀測站 (D)兩家以上的廣播電台。

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40. 公開發行公司之持股變動申報義務者，應於每月何時前向公司申報持股變動情形？

(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日。

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41. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？

(A)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓 (B)於向主管機關申報之日起三日後開始轉讓 (C)每一交易日轉讓股數未超過二萬股者免予申報 (D)每次申報轉讓之有效期間為一個月。

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42. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依證券交易法第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰：

(A)新臺幣十二萬元以上，新臺幣二十萬元以下 (B)新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下 (C)新臺幣六萬元以上，新臺幣三十萬元以下 (D)新臺幣二十四萬元以上，新臺幣二百四十萬元以下。

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43. 券承銷契約約定，承銷期間屆滿後，未能全數銷售者，其剩餘數額得退還發行人。試問此一契約，法律上屬於：

(A)包銷 (B)居間 (C)代銷 (D)行紀。

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44. 證券商經理人受證券交易法第五十六條解除職務之處分，未滿幾年不得再充任證券商經理人？

(A)一年 (B)三年 (C)四年 (D)五年。

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45. 證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者，於開始營業前，應向證券交易所一次繳存多少金額之交割結算基金？

(A)五百萬 (B)一千五百萬 (C)一千萬 (D)二千萬。

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46. 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是：

(A)據以評估客戶之投資能力並推介適當之證券 (B)作為向其推銷證券之資料 (C)可將其名單轉關係企業以便推銷 (D)為每年寄賀年卡之用。

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47. 依現行規定有價證券櫃檯買賣交易制度，下列何者正確？

(A)證券經紀商受託買賣股票運用等價成交系統成交 (B)證券自營商自行買賣債券運用等殖成交系統 (C)證券自營商參加債券等殖成交系統應繳存債券給付結算準備金 (D)選項

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48. 上市公司為配合所發行轉換公司債之股權轉換使用，得經何種決議程序買回公司之股份？

(A)股東會三分之二以上出席、出席股東超過二分之一同意 (B)股東會普通決議 (C)董事會三分之二以上出席、出席董事超過二分之一同意 (D)董事會普通決議。

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49. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞，主管機關得為下列何種措施？

(A)停止全部買賣 (B)限制經紀商買賣數量 (C)停止一部買賣 (D)選項

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50. 一家同時保管A投信公司三支基金的保管銀行，其基金帳戶如何處理？

(A)混合保管 (B)分別獨立設帳保管 (C)由保管機構自行決定 (D)經申請之後可以混合保管。

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51. 主管機關審核有價證券之募集與發行案件採：

(A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)兼採申報生效及申請核准制 (D)選項

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52. 下列何種案件，自申報之日起屆滿七個營業日，即可生效？

(A)首次辦理公開發行者 (B)上市或上櫃公司辦理減少資本者 (C)募集設立者 (D)有價證券持有人對非特定人公開招募者。

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53. 公開發行科技公司發行可轉換公司債，依法提出最近一年經主管機關認可之信用評等機構評等者，申報生效期間為幾個營業日？

(A)屆滿十二個營業日 (B)屆滿十個營業日 (C)屆滿七個營業日 (D)屆滿十五個營業日。

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54. 公開發行公司除應公告申報每月背書保證餘額外，背書保證金額達公司最近期財務報表淨值多少百分比以上者，應另行辦理公告申報？

(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分之五十。

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55. 下列何者是我國外匯主管機關？

(A)經濟部 (B)中央銀行 (C)外交部 (D)行政院金融監督管理委員會。

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56. 下列何者為認購權證對保守型投資人可發揮的經濟功能？

(A)作為取代融資的金融工具 (B)作為提高風險的新金融商品 (C)作為政府進軍亞太金融中心的宣示 (D)作為一般投資大眾的避險目的。

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57. 為符合認購權證之上市權證持有人分散標準，應有持有人多少人以上？

(A)一百人 (B)三百人 (C)五百人 (D)一千人。

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58. 有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？

(A)買入認購權證意味對未來看多，買入認售權證則為看空 (B)認購權證為投資者所買賣之商品，認售權證則為發行商之間買賣商品 (C)同時買入認購權證以及認售權證，等於完全抵銷掉 (D)相同條件下，認購權證的價位應該與認售權證價位相同。

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59. 公開發行公司之股票，每股金額均為新臺幣：

(A)壹拾元 (B)壹佰元 (C)壹仟元 (D)壹萬元。

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60. 證券集中市場交割作業目前由那一機構負責統籌收付股票？

(A)臺灣集中保管結算所 (B)證券交易所 (C)證券金融公司 (D)綜合證券商。

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61. 目前我國證券集中保管事業保管之有價證券是：

(A)上市股票 (B)上市受益憑證 (C)上櫃股票 (D)選項

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62. 下列何選項非證券經紀商拒絕接受委託人開戶之情事？

(A)證券主管機關之職員雇員 (B)全權委託投資之同一委任人（非政府基金）對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所開立超過一個以上全權委託帳戶 (C)未成年人經法定代理人代理者 (D)委託證券商之董事代理其在該證券商開戶。

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63. 有關證券商對交易所違背交割義務，經處理後所產生價金差額及一切費用代償順序應為？甲：共同責任制交割基金；乙：違約券商繳存之交割結算基金及孳息；丙：交易所提列之特別結算基金？

(A)甲、乙、丙 (B)乙、甲、丙 (C)乙、丙、甲 (D)丙、甲、乙。

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64. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金，為下列何種制度？

(A)共同責任制 (B)分別責任制 (C)比率責任制 (D)選項

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65. 以下何者非管理股票變更為一般櫃檯買賣之條件？

(A)無櫃檯買賣中心得報請主管機關停止櫃檯買賣或發行人申請終止櫃檯買賣之情事 (B)無櫃檯買賣中心得報請主管機關終止其櫃檯買賣之情事 (C)符合上櫃申請獲利及股權分散條件 (D)實收資本額在五千萬元以上者。

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66. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，有何目的用途之限制？

(A)應以證券商辦理融資融券業務所需之價款或有價證券為限 (B)應根據所簽訂之融資融券代理契約之限制訂之 (C)應依授信額度訂之 (D)不得超過該證券商淨值之二點五倍。

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67. 我國負責發行、經理、操作基金的公司稱為：

(A)證券投資顧問公司 (B)證券投資信託公司 (C)創投公司 (D)經理公司。

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68. 依證券交易法規定，在公司制證券交易所買賣者，限於何人？

(A)自然人（一般投資人） (B)機構投資人 (C)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商 (D)有行為能力之自然人。

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69. 力廣於七月十五日除權除息，則自其停止過戶日前五個營業日起，停止融資買賣幾日？

(A)一日 (B)三日 (C)五日 (D)七日。

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70. 證交所營業細則對於電腦自動交易之買賣申報，有何限制規定？

(A)電腦自動交易之買賣申報，限翌日有效 (B)電腦自動交易之買賣申報，限翌二日有效 (C)電腦自動交易之買賣申報，限當市有效 (D)電腦自動交易之買賣申報，永遠有效。

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71. 下列何種行業，其股票要在櫃檯買賣，需先取得目的事業主管機關之同意函？

(A)營建業 (B)服務業 (C)證券業 (D)石化業。

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72. 政府債券之交易，主要在那種市場進行？

(A)銀行同業拆放市場 (B)證券集中交易市場 (C)證券店頭市場 (D)選項

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73. 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？

(A)委託數量大者優先成交 (B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C)較低賣出申報優先於較高賣出申報 (D)開市前輸入之申報，依電腦隨機排列方式決定優先順序。

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74. 某股票除息前一日之收盤價格為89.5元，發放現金股息每股2.3元，則除息交易日之參考價格為：

(A)87.2 (B)89 (C)81.5 (D)84。

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75. 代辦股務機構，其辦理股務之業務人員中，應有三分之一以上具備一定資格條件之一，且不得少於五人，一定資格條件為：

(A)股務作業實務經驗一年以上 (B)證券商高級業務員或業務員 (C)選項 (D)、

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76. 證券商辦理不同持有人及不同權證履約之款項收付作業，應於持有人請求履約時，完成何程序始撥付持有人應收之款項？

(A)與證券交易所完成款券收付 (B)於取得預繳款項時 (C)請求履約當日 (D)請求履約次一營業日。

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77. 股票已上市上櫃之公司，得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」第一六七條第一項規定之限制？

(A)股東會決議 (B)董事會特別決議 (C)股東特別決議 (D)假決議。

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78. 若Ⅰ表「原融資金額」，Ⅱ表「融券標的證券市值」，Ⅲ表「融資擔保品證券市值」，Ⅳ表「原融券擔保品及保證金」，則整戶擔保維持率計算方式為？

(A)（Ⅰ＋Ⅱ）／（Ⅲ＋Ⅳ） (B)（Ⅲ＋Ⅳ）／（Ⅰ＋Ⅱ） (C)（Ⅰ＋Ⅲ）／（Ⅱ＋Ⅳ） (D)（Ⅱ＋Ⅲ）／（Ⅰ＋Ⅲ）。

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79. 發行人申報募集與發行有價證券，下列何種情形者，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書？

(A)未上櫃公司辦理現金發行新股者 (B)上市、上櫃公司辦理現金發行新股或合併發行新股者 (C)發起設立者 (D)盈餘轉增資者。

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80. 上市公司申報發行員工認股權憑證，應經過何種會議決議之同意？

(A)董事會二分之一董事出席及出席董事超過二分之一 (B)董事會三分之二董事出席及出席董事超過二分之一 (C)股東會四分之三股東出席及出席股東超過二分之一 (D)董事會四分之三董事出席及出席董事超過三分之二。

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81. 現行公開申購配售制度，假設十七日至二十日（星期五）為申購截止日，請問何日進行申購手續費扣款？

(A)二十二日 (B)二十三日 (C)二十四日 (D)二十五日。

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82. 發行人募集與發行海外有價證券，應向行政院金融監督管理委員會申請核准，並須經下列哪一機關之同意？

(A)經濟部 (B)中央銀行 (C)外交部 (D)銀行局。

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83. 認購（售）權證持有人如於某一時間或特定到期日，以現金結算方式請求履約者，其證券交易稅率應為多少？

(A)千分之三 (B)千分之一 (C)千分之六 (D)千分之五。

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84. 何謂徵求委託書？

(A)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為 (B)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為 (C)係向股東價購取得委託書，代理出席股東會之行為 (D)係以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書，藉以出席股東會之行為。

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85. 公開發行公司之股務包含下列那些事項？A.辦理現金增資股票之事務；B.辦理股票之合併與分割作業；C.處理有關股票委外印製事項；D.辦理召開股東會之事項。

(A)僅A.、B.、C. (B)僅B.、C.、D. (C)僅A.、C.、D. (D)A.、B.、C.、D.。

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86. 現行股票集中市場交易收盤價格的決定方式是：

(A)以連續競價一盤到底 (B)以集合競價一盤到底 (C)收盤前五分鐘暫停撮合，收盤以集合競價決定 (D)收盤前十分鐘暫停撮合，收盤以集合競價決定。

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87. 上市公司對於下列何項之情事，應於事實發生或生法律效力之日起二日內通知證券交易所？

(A)經理人變動時 (B)資本之增減 (C)章程變更 (D)選項

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88. 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金，繳存項目以何者為限？

(A)股票 (B)現金 (C)債券 (D)選項

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89. 下列何項非屬申請股票上市之某食品公司股票上市之必要條件？

(A)自設立登記後，已屆滿三年以上者 (B)申請上市時之實收資本額達新台幣六億元以上者 (C)記名股東人數在一千人以上，其中持有股份一千股至五萬股之股東人數不少於五百人，且其所持有股份合計占發行總額百分之二十以上或滿一千萬股者 (D)營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近三個會計年度均達百分之六以上者。