內控考古題 第03期 銀行內部控制與內部稽核法規

4. 依「本國銀行信託投資公司及票券金融公司稽核工作考核要點」規定,下列何者非屬考核項目?

7. 銀行營業單位在下列何種情況下,當月仍應辦理專案自行查核?

12. 銀行稽核單位之查核報告,應於檢查完成後多久函送金融檢查機構?

13. 稽核單位應獨立於經營管理部門,下列何種情況將損及稽核單位之獨立運作?

15. 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關銀行建立遵守法令主管制度,下列敘述何者正確?

16. 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行應建立下列何種制度,以維持有效適當之內部控制制度運作?

17. 依「金融機構安全設施設置基準」規定,有線報警按鈕應普遍裝設於下列何處?

18. 有關金庫鑰匙及密碼之管理,下列何者符合內部控制及安全維護原則?

20. 依「金融機構安全維護注意要點」規定,下列敘述何者錯誤?

21. 依「金融機構安全設施設置基準」規定,有關金庫之安全設置,下列敘述何者錯誤?

22. 依「金融機構自動櫃員機安全防護準則」規定,下列敘述何者錯誤?

23. 下列何者非屬「金融機構作業委託他人處理應注意事項」所規定之委外作業事項?

24. 下列何者非屬「金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點」所稱詐騙案件?

26. 有關金融機構加強作業風險之控管措施,下列敘述何者錯誤?

28. 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,董事會應負責之事項,下列敘述何者正確?

29. 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,有關監控作業與缺失改善,下列敘述何者錯誤?

30. 與行員有關之內部管理,下列敘述何者錯誤?

31. 有關銀行辦理有價證券買賣交易,下列敘述何者錯誤?

32. 有關單據、有價證券之交易及管理,下列敘述何者錯誤?

33. 金融機構辦理授信業務,下列何項制度並非針對防範不法集團詐騙及不法超貸所建立?

34. 有關金融機構核發存款餘額證明應注意事項,下列敘述何者錯誤?

35. 金融機構遇有存戶未及時領回存摺,於立即設簿登記後應採取之處理方式,下列何者不恰當?

38. 下列何項措施,為金融機構改進自動提款機管理制度之正確措施?

39. 為確保交易安全,有關銀行買入商業本票時應注意之事項,下列敘述何者錯誤?

40. 為發揮金融同業互助精神,共同防範歹徒詐騙事件,以維護社會信用交易,財政部訂有下列何項規定?

41. 金融機構為加強其安全維護,下列敘述何者錯誤?

42. 金融機構對客戶使用金融卡及自動提款機,應加強宣導異常情形之處理,下列敘述何者錯誤?

44. 有關銀行作業委託他人處理,受委託機構執行業務時,下列敘述何者正確?

45. 銀行為防範客戶遭歹徒利用網路銀行交易盜領存款,下列敘述何者錯誤?

46. 金融機構辦理消費性信用貸款行銷及對保作業委外處理,如因受託機構或其僱用人員之疏失,致損害消費者權益時,下列敘述何者正確?

48. 金融機構派員赴證券商辦理收付款項業務,應遵守之原則,下列敘述何者錯誤?