期貨/證券考古題,99Q4 證券法規與證券市場-愛舉手

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1. 公司法上董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向誰報告？

(A)董事長 (B)董事會 (C)監察人 (D)簽證會計師

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2. 股份有限公司股東會決議對監察人或董事提起訴訟時，公司應自決議之日起，多久期限提起之？

(A)三十日內 (B)二十日內 (C)三個月內 (D)四個月內

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3. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？

(A)1% (B)3% (C)5% (D)6%

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4. 有關股票發行之敘述，下列何者正確？

(A)公司未經設立登記，所發行之股票無效 (B)公司應於設立登記後二個月內發行股票 (C)公司發行新股無須變更登記 (D)選項

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5. 公開發行公司召集股東會時，下列那一決議事項，得以臨時動議方式提出？

(A)董事競業之許可的議案 (B)股息及紅利以發行新股方式為之的議案 (C)公積撥充資本的議案 (D)對公司經理人職務輪調制度建議案

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6. 為因應電子科技時代之潮流，鼓勵股東參與股東會之決議，公司法有何便利股東表決權行使之措施？

(A)股東得以書面或電子方式行使表決權 (B)公司應將得以書面或電子方式行使表決權之規定，載明於股東會召集通知 (C)以電子方式行使表決權效力同於親自出席 (D)選項

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7. 公開發行股票之公司辦理股票私募之程序，下列敘述何者正確？

(A)應經董事會特別決議 (B)得以臨時動議說明特定人之選擇方式 (C)須於股東會召集事由說明訂價合理性 (D)私募之必要理由得以臨時動議提出

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8. 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證，何時可以上市上櫃買賣？

(A)於發行公司或其代理機構同意之日 (B)於主管機關核准之日 (C)於主管機關核准後七日 (D)於向股東交付之日

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9. 公開說明書之虛偽不實記載，應負損害賠償責任者，下列何人無免責規定之適用？

(A)發行人 (B)發行人之職員 (C)證券承銷商 (D)會計師、律師等專業人員簽名其上者

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10. 員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？

(A)上市或上櫃公司應發行員工認股權憑證 (B)單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元 (C)公開發行公司如擬以低於市價之認股價格發行員工認股權憑證，應經股東會特別決議 (D)員工認股權憑證之存續期間不得超過二十年

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11. 發行人之職員，曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者，依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負何種賠償責任？

(A)雖能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者，還是要負賠償責任 (B)因其過失所致損害之發生者，應依其責任比例，負賠償責任 (C)僅就其故意所致損害之發生者，負賠償責任 (D)因其過失所致損害之發生者，應連帶負賠償責任

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12. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向主管機關申報取得目的、資金來源等？

(A)5% (B)10% (C)15% (D)20%

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13. 下列何者非為內線交易之行為主體？

(A)公司董事 (B)喪失公司董事身分三個月者 (C)持有公司股份百分之五的股東 (D)由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員

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14. A上市公司董事甲之下列有價證券交易行為，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？

(A)甲於取得A公司配發之股票股利滿三個月時，將該股票股利賣出獲利 (B)甲買進A公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票，五個月後，以高於特別股股價之價格賣出同數量之A公司普通股 (C)甲於A公司上市前買進A公司之股票，三個月後A公司上市，甲乃賣出持股獲利 (D)選項

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15. 我國現行交割結算基金係採何種制度？

(A)個別責任制 (B)共同責任制 (C)折衷制 (D)兼採個別責任與共同責任制

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16. 證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：

(A)印鑑或存摺 (B)政府債券 (C)款項 (D)選項

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17. 證券商承銷有價證券，若承銷價格由承銷商與發行公司議定者時，下列何者非必要記載於承銷公告之事項？

(A)承銷價格訂定方式 (B)會計師對財務資料之查核意見 (C)證券承銷商評估報告總結意見 (D)律師之審查意見

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18. 資本適足比率低於多少時，不可辦理融資融券業務？

(A)50％ (B)100％ (C)150％ (D)200％

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19. 下列何者係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據？

(A)公開說明書 (B)證券投資信託契約 (C)受益憑證 (D)受益憑證發行計畫

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20. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金？

(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)四個營業日 (D)五個營業日

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21. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？

(A)不得超過35人 (B)不得超過50人 (C)不得超過100人 (D)不受限

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22. 因有價證券交易而產生之爭議，何者不適用強制仲裁之規定？

(A)證券商與投資人之間 (B)證券商與證券商之間 (C)證券交易所與證券商之間 (D)選項

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23. 主管機關依法應送達於公司之公文書，無從送達者，主管機關得如何處理？

(A)逕行以公告代替送達 (B)改向代表公司之負責人送達之 (C)經三個月後視為已送達 (D)逕行撤銷公司登記

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24. 下列何項情形，發起人須負連帶認繳責任？

(A)第一次發行股份未認足者 (B)認足發行股份但未繳股款者 (C)已認股份但撤回認股者 (D)選項

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25. 董事會或其他召集權人召集股東會者，對董事被提名人應予審查，除有特殊情事外，應將其列入董事候選人名單，下列敘述何者非屬特殊情事？

(A)提名股東於公告受理期間外提出 (B)提名股東於停止股票過戶時，持股不足者 (C)提名人數未達董事應選名額 (D)未檢附規定之相關證明文件

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26. 股份有限公司每屆第一次董事會，原則由何人召集之？

(A)前屆之董事長召集之 (B)本屆之監察人召集之 (C)所得選票代表選舉權最多之董事召集之 (D)五分之一以上當選之董事，報經地方主管機關許可，自行召集之

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27. 公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者；應於事實發生之日起多久以內，以書面通知該他公司？

(A)三分之一；十五日 (B)三分之一；一個月 (C)二分之一；十五日 (D)二分之一；一個月

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28. 公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見，下列何者會計師無須載明其理由？

(A)無保留意見 (B)修正式無保留意見 (C)保留意見 (D)無法表示意見

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29. 關於公開發行公司設置審計委員會，下列敘述何者正確？

(A)至少每月召開一次 (B)應由全體獨立董事組成 (C)審計委員會之決議，應有全體成員三分之二以上之同意 (D)選項

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30. 得擔任公司債債權人之受託人，以下列那一個所列事業為限？

(A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業

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31. 上市或上櫃公司發行公司債、轉換公司債，或附認股權公司債，除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外，最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者，申報生效期間為幾個營業日？

(A)五日 (B)七日 (C)十二日 (D)二十日

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32. 關於公開發行公司設置獨立董事之規定，下列敘述何者有誤？

(A)獨立董事人數不得少於二人，且不得少於董事席次五分之一 (B)獨立董事均解任時，公司應自事實發生之日起三十日內，召開股東臨時會補選 (C)獨立董事不得持有該公司百分之一以上之股份 (D)獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾三家

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33. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？

(A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權過半數之同意 (C)代表已發行股份總數過半數股東出席，出席股東表決權三分之二以上之同意 (D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意

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34. 公開發行公司董、監、經理人及大股東，欲向特定人轉讓其持股，須於向主管機關申報之日起幾日內，向該特定人轉讓之？

(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)六日

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35. 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？

(A)轉讓前須向主管機關申報 (B)轉讓後須向所屬公司申報 (C)有設質之情事應即通知公司 (D)以上皆是

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36. 證券商發生下列情事者，於何種情形毋庸先行報經主管機關核准？

(A)因經營證券業務發生訴訟事件 (B)合併 (C)投資外國證券商 (D)變更機構名稱

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37. 下列關於證券商設置分支機構之敘述，何者正確？

(A)證券商營業滿一年，始得申請 (B)每增設一家分支機構，應增提營業保證金一千萬元 (C)每增設一家分支機構其實收資本額應增加新臺幣三千萬元 (D)選項

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38. 證券交易所之職員，對於職務上行為收受不法利益者，其法定最高有期徒刑為何？

(A)十年 (B)五年 (C)三年 (D)二年

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39. 於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為？

(A)劃撥人 (B)保管人 (C)參加人 (D)結算人

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40. 證交法第150條第3款，前後兩次讓受行為相隔不少於三個月，應如何認定？以下敘述何者錯誤？

(A)私人間之直接出讓與受讓行為，應只算一次 (B)讓受行為之起算，應以讓受行為之日為準 (C)讓受行為之起算無法證明時，以受讓人向公司申請變更股東名簿記載之日為準 (D)私人間之直接出讓與受讓行為，應各算一次

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41. 比較集中市場與店頭市場，下列敘述何者錯誤？

(A)前者為競價買賣；後者為議價買賣 (B)公開發行公司申請股票上市或上櫃之實收資本額皆需達新台幣三億元以上 (C)兩者皆受證券交易法規範 (D)證券交易所為社團法人，櫃檯買賣中心為財團法人

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42. 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理人之何時之基金淨資產核算？

(A)到達前一營業日 (B)到達當日之營業日 (C)到達次一營業日 (D)到達日起計算之第三日

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43. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？

(A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日

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44. 證券投資信託事業，應按下列時間，公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值？

(A)每一營業日 (B)每一週 (C)每一月 (D)每一季

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45. 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，行政院金管會並得視情節輕重，為何處分？

(A)警告 (B)命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務 (C)六個月以下停業 (D)選項

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46. 依證券投資人及期貨交易人保護法之規定，保護基金投資每家上市上櫃公司股票之原始投資不得超過：

(A)一千股 (B)二千股 (C)一百萬元 (D)二百萬元

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47. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾？

(A)20％ (B)25％ (C)30％ (D)33％

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48. 證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行？

(A)開戶人員 (B)受託買賣業務人員 (C)投資分析人員 (D)承銷人員

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49. 公告申報之財務報告主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害，應負賠償責任，但下列何者得舉證免責？

(A)發行人之董事長 (B)發行人之總經理 (C)簽證會計師 (D)選項

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50. 某上市公司申報現金增資案，擬提撥現金增資金額15%以時價公開發行，須經何單位決議通過後，才能向行政院金管會申報？

(A)董事會 (B)股東會 (C)常董會 (D)監察人聯席會

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51. 有價證券之募集、發行或補辦公開發行，應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內，將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站？

(A)十日 (B)二十日 (C)三十日 (D)四十日

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52. 有關公司發行附認股權公司債，下列敘述何者正確？

(A)認股權與公司債不得分離行使 (B)僅上市上櫃公司得發行 (C)上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 (D)選項

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53. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日？

(A)簽約日 (B)委託成交日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日

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54. 上市公司召開法人說明會，應於何時將說明會內容輸入公開資訊觀測站？

(A)次二營業日上午 (B)次一營業日上午 (C)當日 (D)次一營業日收盤前

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55. 下列何種案件，其發行標的須經信用評等？

(A)上市（櫃）公司辦理現金發行新股 (B)上市（櫃）公司發行員工認股權憑證 (C)公開發行公司辦理合併發行新股 (D)公開發行公司發行以資產為擔保之擔保公司債

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56. 以下公開發行公司之何項資訊非揭露於致股東報告書？

(A)本年度營業計畫概要 (B)重要之產銷政策 (C)內控聲明書 (D)前一年度營業報告

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57. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷，應於期限內辦理有關投標、競標事項，第一天為接受投標開始日，第幾天為接受投標截止日？

(A)第二天 (B)第三天 (C)第六天 (D)第八天

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58. 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：

(A)不得差2% (B)不得差3% (C)應相同 (D)不得差5%

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59. 隱含波動率愈大時，則權證的價格？

(A)愈高 (B)愈低 (C)不變 (D)不一定

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60. 王君擔任某證券商總經理，因公司違反證券管理法規情節嚴重，經主管機關處以證券交易法第六十六條第二款命令解除總經理職務之處分，請問王君幾年內不得再擔任證券商董事、監察人或經理人？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年

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61. 為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，發行人股東權益應達新台幣多少元？

(A)三億元 (B)十億元 (C)二十億元 (D)三十億元

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62. 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之比率？

(A)10% (B)20% (C)30% (D)50%

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63. 採洽商銷售承銷之認購（售）權證案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：

(A)10% (B)20% (C)30% (D)50%

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64. 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市，其獲利能力的規定為：

(A)最近二個會計年度稅前純益均為正數 (B)最近一個會計年度無累積虧損 (C)稅前純益占年度決算之股東權益比率，最近一年度達6%以上 (D)選項

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65. 在其他發行條件相同下，若甲.權證存續期間為一年；乙.權證存續期間為一年六個月；丙.權證存續期間為二年，則權證權利金高低依序為：

(A)甲＞乙＞丙 (B)丙＞乙＞甲 (C)乙＞丙＞甲 (D)權證權利金與權證存續期間無關

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66. 徵求人係支持他人競選董事或監察人者，其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵求公司已發行股份總數之比例為何？

(A)1% (B)2% (C)3% (D)5%

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67. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為：

(A)7% (B)10% (C)15% (D)不予限制

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68. 假設市場上現有四種台泥之認售權證，其履約價格分別為：甲.二十五；乙.二十八；丙.二十六；丁.三十，若其他發行條件皆一致，則其權證合理價格由高至低依序應為

(A)甲＞乙＞丙＞丁 (B)甲＜乙＜丙＜丁 (C)甲＜丙＜乙＜丁 (D)甲＞丙＞乙＞丁

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69. 依現行委託書規則規定，委託書之委任人得於股東會幾日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書使用之情形？

(A)十日內 (B)七日內 (C)五日內 (D)三日內

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70. 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：

(A)五十日 (B)七十日 (C)八十日 (D)一百日

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71. 委託人不按期履行交割代價或交割證券者，即為違約，證券商得收取之違約金上限相當成交金額之比率？

(A)5％ (B)10％ (C)2％ (D)7％

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72. 於臺灣證券交易所存託憑證之買賣採何種交易？

(A)電腦自動交易 (B)人工撮合交易 (C)電腦輔助交易 (D)場外自行交易

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73. 證券商受託買賣外國有價證券之買賣委託書格式由證券商訂定，報請何單位備查？

(A)證券商業同業公會 (B)財政部 (C)行政院金管會 (D)選項

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74. 證券商受託買賣外國有價證券成交者，以那一天為確認成交日？

(A)成交日 (B)成交日後第一營業日 (C)成交日後第二營業日 (D)交割日

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75. 初次上市之有價證券競價買賣，為計算升降幅度之參考基準，係按上市前之何種價格？

(A)票面價格 (B)申報買賣價格 (C)公開銷售價格 (D)成交加權平均價格

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76. 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後，欲申請變更買賣申報，除下列何者外，均應先撤銷原買賣申報，再重新申報？

(A)增加申報數量 (B)減少申報數量 (C)改變申報價格 (D)選項

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77. 集中市場開盤前輸入之買賣申報，於開盤後，若有未成交買賣申報，其效力如何？

(A)即為無效 (B)於開盤後仍然有效 (C)限價申報者應無效，市價申報者有效 (D)市價申報者無效，限價申報者有效

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78. 有價證券集中交易之買賣申報價格，有關股票除權交易開始日升降幅度之計算，下列何者為是？

(A)以前一日開盤價格減除權利價值後為計算之參考基準 (B)以前一日收盤價格減除權利價值後為計算之參考基準 (C)以當日收盤價格減除股息及紅利金額後為計算之參考基準 (D)以當日開盤價格減除股息及紅利金額後為計算之參考基準

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79. 在集中市場或者是店頭市場交易的可轉換公司債，對於下列何者的規定不同？

(A)漲跌幅限制 (B)利息計算方式 (C)申報價格皆為百元價格 (D)價格的升降單位

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80. 債券之櫃檯買賣，依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，均應依下列之何方式進行？

(A)除權交易 (B)除息交易 (C)信用交易 (D)全額交割交易

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81. 申請股票上市之發行公司在下列那一種情況，證交所得同意其上市？

(A)所經營事業嚴重衰退者 (B)前任董事長於五年前有違反誠信原則之行為 (C)財務或業務未能與他人獨立劃分者 (D)經發現有重大非常規交易，尚未改善者

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82. 一般發行公司初次申請股票上市條件，公司獲利能力標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均達多少者？

(A)10%以上 (B)6%以上 (C)5%以上 (D)3%以上

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83. 上市不動產投資信託受益證券於下列何種情況時，臺灣證券交易所得逕行公告該受益證券終止上市？

(A)受託機構未依法令規定辦理相關書表申報公告 (B)變更不動產投資信託計畫，嚴重影響受益人權益者 (C)其受託機構經主管機關處分者 (D)存續期間屆滿

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84. 外國發行人申請股票第一上櫃者，關於最近一會計年度經會計師查核簽證之股東權益總額須達多少？

(A)新台幣一億元以上 (B)新台幣二億元以上 (C)新台幣五億元以上 (D)新台幣十億元以上

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85. 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃？

(A)20% (B)50% (C)60% (D)70%

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86. 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何？

(A)以漲或跌至當日參__________考價格2%為限 (B)以漲或跌至當日參考價格5%為限 (C)以漲或跌至當日參考價格7%為限 (D)以漲或跌至當日參考價格10%為限

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87. 得為融資融券之有價證券，經證交所公告終止上市，證券商應通知委託人於終止上市前第幾個營業日前還券了結？

(A)十二日 (B)十日 (C)六日 (D)三日

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88. 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤？

(A)應事先與證券商簽訂概括授權之同意書 (B)於成交日之次日以現券償還券 (C)於成交當日以現金償還融資 (D)僅須結計淨收、淨付的款項差額

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89. 假設老陳融資買進上市C股票五千股，當日股價每股為六十元，且融資比率為六成，如果二天後股價市價下跌至五十七元，則擔保維持率為多少？

(A)95% (B)135.7% (C)139% (D)158.3%

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90. 申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦？

(A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)五家

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91. 櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為：

(A)星期一至星期五上午九時至下午三時 (B)星期一至星期五上午九時至中午十二時 (C)星期一至星期五上午九時至下午四時 (D)星期一至星期五上午九時至下午一時三十分

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92. 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低？

(A)不一定 (B)上市有價證券 (C)上櫃有價證券 (D)兩者抵繳價值相同

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93. 證券金融公司發生券源不足時所採行辦法之順序，是先公開標借，若不足時再洽特定人議價，仍不足時，最後才採行：

(A)標借 (B)標購 (C)拍賣 (D)標售

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94. 證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限？

(A)7% (B)5% (C)10% (D)15%

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95. 封閉式基金每單位淨資產價值（NAV）為15元，而市場每單位交易價格為15.5元，此現象稱該封閉式基金為：

(A)折價 (B)溢價 (C)平價 (D)價內

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96. 買賣台灣存託憑證之證券交易稅率為：

(A)免稅 (B)千分之一 (C)千分之一點四二五 (D)千分之三

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97. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？

(A)證券商淨值達新臺幣二億元 (B)必須為綜合證券商 (C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D)每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定

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98. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得為之？

(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券商業同業公會 (C)台灣證券交易所 (D)行政院金融監督管理委員會

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99. 目前證券交易稅為：

(A)買賣雙方共同負擔 (B)買方負擔 (C)賣方負擔 (D)獲利者才負擔

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100. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，除信託業兼營證券投資信託業務或首次申請者外，應自開始募集日起幾日內募集成立？

(A)四十五日 (B)三十日 (C)二十日 (D)十五日

期貨/證券考古題 99Q4 證券法規與證券市場

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