期貨/證券考古題 99Q4 證券交易相關法規與實務

4. 股份有限公司董事會應於每年營業年度終了編造各項會計表冊,並於何時交監察人查核?

6. 下列對監察人之敘述何者有誤?

8. 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行?

9. 發行以外幣計價之轉換公司債,應向下列何種機構申請登錄為櫃檯買賣?

10. 公開說明書有虛偽記載時之刑事責任為何?

11. 公司內部人(董、監、經理人及持股超過10%之股東)在六個月之內對公司上市股票短線進出,其獲利應?

12. 公開發行股票公司之內部人(董事、監察人、經理人及持股逾10%之股東)未依規定於期限向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者,主管機關可處?

18. 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元?

19. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?

20. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:

22. 證券交易法對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為:

24. 上市有價證券不得於場外交易為原則,但亦有例外,以下何者並非合法之場外交易?

25. 下列何者於其執行職務範圍內,亦為公司之負責人?

26. 所謂相互投資公司,為公司與他公司至少相互投資各達對方資本額之多少者稱之?

27. 股份有限公司非經何一機關之決議,不得變更章程?

29. 下列敘述何者正確?

30. 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤?

32. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准?

35. 依現行證券交易法之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果?

36. 股票上市上櫃之公開發行公司,現金增資發行新股,應依下列何者公開募集:

40. 公司之董事、監察人、經理人或受僱人,以直接或間接方式,從事詐欺性交易行為時,應處下列那一刑罰?

42. 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度,為新臺幣多少元?

43. 證券承銷商承銷有價證券之方式,除代銷外尚有:

46. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理?

49. 證券交易所之業務為何?

50. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理:

53. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應:

55. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統?

58. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續?

61. 股票買賣以每股面額幾元,多少股為一交易單位?

62. 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式?

66. 申請以科技事業上市之發行公司,有關產品開發方面之規定為何?

67. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券,下列何項之敘述為正確﹖

68. 以下何者,非終止櫃檯買賣之情事?

69. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊?

70. 於店頭市場,證券經紀商受投資人委託買賣有價證券,應依下列何者方式為限?

71. 政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額:

73. 當公司有以下哪一情事時,即使符合基本資格,櫃檯買賣中心仍認為其不適宜上櫃買賣?

74. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限?

75. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,何者為非?

76. 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格?

79. 下列何者不得參與競價拍賣之投標?

80. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?

83. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號:

84. 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為:

86. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為:

87. 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函?

88. 臺灣證券交易所編製之證券行情單內含何種資訊?

89. 上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣?

90. 證券商或其分支機構禁止下列何種交易行為?

92. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置?

93. 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請?

94. 證券集中交易市場實施股市監視制度辦法係依據何項法令訂定?

96. 轉換公司債每一交易單位之面額為多少?

98. 證券商於客戶為櫃檯買賣時,以下關於開戶之敘述何者有誤?