期貨/證券考古題 100Q1 證券交易相關法規與實務

1. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者應負賠償責任?

4. 所謂相互投資公司,為公司與他公司至少相互投資各達對方資本額之多少者,稱之:

7. 股份有限公司董事之報酬,未經章程訂明者,得以何種方式議定?

11. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度?

13. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過?

15. 內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍,其前提要件為何?

16. 大股東持股計算不包括下列何者之持股?

18. 下列何者並非證券商得經營之業務?

22. 證券商之交割結算基金,基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度為下列何種處置?

23. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤?

25. 公司制證券交易所與證券經紀商或證券自營商間之法律關係為何?

28. 股份有限公司之發起人最少應有人數若干?

29. 下列何項得不列於股東會通知之召集事由中?

31. 股份有限公司監察人之任期多久?

32. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓?

35. 募集有價證券,未先向認股人或應募人交付公開說明書者,其刑事責任如何?

36. 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少席次,不得具有配偶之關係?

39. 下列何種人如有取得或出售股票情事,公司應於每月15日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報?

40. 依證券交易法第一百五十七條之一利用內線消息買賣之民事責任的賠償額是?

41. 因公司內部人為公司股票短線交易而得獲利,公司得行使歸入權,其『獲得利益』之計算方式,下列何者正確?

45. 下列何種作為除主管機關核准外,為證券商(金融機構兼營者除外)禁止之規定?

46. 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券?

47. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度?

48. 證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限?

49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定?

50. 證券交易所與證券商之間,因有價證券交易所生之爭議,應採取何種方式解決?

51. 下列何者不得參與競價拍賣之投標?

52. 那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員?

53. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應:

55. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?

58. 證券集中交易市場之交易時間,於必要時得報請何者變更之?

59. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何?

60. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息?

61. 證券集中交易市場撮合成交時,買賣申報之優先順序原則為:

62. 臺灣證券交易所同意上市有價證券,應與發行有價證券之機構,訂立何種契約?

64. 證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票之經紀或自營買賣業務時,應先取得何者許可後,始得為之?

65. 下列何者非證券商於客戶為櫃檯買賣時,應為客戶利益慎重考慮之事項?

72. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些?

73. 證券金融公司對委託人融資,下列哪一敘述正確?

74. 股票交易之手續費是:

75. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式?

76. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?

77. 公開發行公司發行無擔保公司債,應先委託何者進行評等?

79. 公司申請公開招募股份,證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者,是指下列那一種情形?

81. 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目?

82. 以下何類商品非於櫃買中心進行交易?

83. 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式?

84. 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?

85. 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?

86. 臺灣證券交易所綜合股價指數編算方式為何?

87. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股?

88. 零股交易於何時撮合成交?

89. 集中交易市場之買賣,採何種方式?

90. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止?

91. 公開發行公司欲申請股票上市,申請資格條件下列何者為是?

95. 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之?

96. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管?

98. 委託人信用帳戶申請書上所載本人、身分證統一編號或通訊處,如有變更應即以書面通知證券商;未做通知者,證券商得如何處置?

100. 下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券?