期貨/證券考古題 100Q2 證券法規與證券市場

5. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確?

6. 下列對監察人之敘述何者有誤?

7. 當公司間有下列那種情形時,可推斷彼此之間具有控制及從屬關係?

8. 發行轉換公司債時之轉換價格,係指轉換公司債轉換為每股股票所需之何種計算單位之金額?

9. 下列何者應編列財務報告且依法公告並申報?

11. 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之?

12. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見?

13. 依現行法令之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果?

14. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是?

15. 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為?

16. 下列何種有價證券適用證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)之規定?

17. 關於證券交易法第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確:

18. 證券商月報表應於次月幾日前編製完成?

20. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度?

22. 公司買回股份之執行期間為多久?

23. 下列何者為是?

26. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,未依規定向申購人交付公開說明書,將受何種處罰?

27. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理:

29. 關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確?

35. 公司發行新股時,應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購,此原則不適用於下列何種情形?

36. 轉換公司債持有人請求轉換時,轉換發生效力的時間,以及原則上應發給債券換股權利證書的時間為?

39. 證券商為經營證券業務之需,得代客戶保管:

42. 以下何者,非證券投資信託事業之關係人?

44. 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為:

45. 信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員工作?

47. 股票有下列何種情形者,得不核准其為融資融券交易?

48. 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票,依法應負:

49. 證券商資金運用取得無記名式政府公債,應如何保管?

50. 短線交易係指下列何者行為?

52. 下列何種案件,其發行標的須經信用評等?

53. 發行人申報募集與發行有價證券,以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書?

54. 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者,何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任?

56. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?

58. 證券承銷商承銷現金增資發行新股,承銷商之售價與原股東認購價格:

59. 證券商代銷有價證券,於承銷期間屆滿後,未能全數出售者,其剩餘數額之證券,得:

61. 目前在臺灣證券交易所買賣之ETF,其證券交易稅為:

62. 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為:

63. 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之?

64. 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效?

66. 隱含波動率愈大時,則權證的價格?

67. 有關認購權證與認售權證的比較,何者正確?

71. 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間,請求公司變更股東名簿之記載時,現行實務見解認為如何?

73. 非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者,得委託信託事業擔任徵求人?

74. 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣,以下列何者為準?

75. 證券商受託買賣國外證券的受託契約有效期間的規定,最長不得超過多久期間?

77. 關於鉅額之申報買賣數量,下列何者正確?

78. 證券商受託買賣外國有價證券,與複委託證券商間款券之交割期限為:

79. 證券商接受股票委託買賣之委託書,如未特別約定有效期限者,以:

80. 鉅額逐筆交易申報賣出時,經何項作業後,且結果傳送至交易所無誤者,其有價證券賣出金額,得不受繳交保證金之限制:

82. 在有價證券集中交易之買賣申報價格,有關股票除權交易開始日升降幅度之計算,下列何者為是?

83. 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定,下列何者錯誤?

84. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應如何處理?

85. 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市,則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券,依法需符合何種條件?

86. 股票已在外國證券交易所上市之某外國公司申請其發行之股票上市(簡稱「第二上市」),倘合於一定條件者,臺灣證券交易所得出具同意其上市之證明文件,試問下列何項條件非屬必要條件?

90. 以下何者為「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心報請終止櫃檯買賣之情事?

91. 下列有關櫃檯買賣中心開戶之敘述,何者有誤?

92. 股票已在櫃檯買賣之發行人,再發行同種類之新股者,其新股股票何時可在櫃檯買賣?

93. 證券商有下列何種情事時,櫃檯買賣中心得經共同責任制給付結算基金管理委員會之決議,通知證券商增繳給付結算基金?

94. 下列何者非屬證券商營業處所買賣有價證券審查準則所列之不宜上櫃條款?

98. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股?

99. 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比率以上?