投信投顧/信託考古題,96Q4 證券交易相關法規與實務-愛舉手

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1. 公開發行公司之董事會，其董事人數不得少於幾人？

(A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)選項（A）、（B）、（C）皆非

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2. 試問下列何種方式符合證券交易法第157-1條第4項重大消息的公開方式？

(A)兩家以上的地方性報紙 (B)一家以上全國性電視新聞 (C)公司輸入公開資訊觀測站 (D)兩家以上的廣播電台

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3. 股份有限公司應於何處訂明員工分配紅利之成數？

(A)公司章程 (B)公司名冊 (C)公司帳簿 (D)股東會決議記錄

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4. 關於股份有限公司少數股東聲請選派檢查人檢查公司業務帳目及財產情形，以下敘述何者正確？

(A)聲請人須為繼續一年以上，持有已發行股份總數3%以上之股東 (B)應向中央主管機關聲請 (C)檢查人應向監察人提出報告 (D)選項（A）、（B）、（C）敘述皆屬正確

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5. 發行人、發行人之董事長、總經理，依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負何種賠償責任？

(A)雖能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者，還是要負賠償責任 (B)因其過失所致損害之發生者，應依其責任比例，負賠償責任 (C)僅就其故意所致損害之發生者，負賠償責任 (D)僅就過失所致損害之發生者，應負連帶負賠償責任

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6. 依96.01.01施行之規定，公開發行公司獨立董事之提名方式為何？

(A)依章程任意規定 (B)依章程載明之候選人提名制度 (C)依董事會推薦名單 (D)並無規定

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7. 股份有限公司發行新股時，原則上應保留發行新股總額多少百分比由公司員工優先認購？

(A)10%～20% (B)10%～15% (C)10%～30% (D)3%～15%

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8. 關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權，下列敘述何者正確？

(A)非經章程特別訂定，否則原有股東不得放棄其優先認購權 (B)原有股東持有股份按比例不足分認一股之部分，該股東即無認購權，應由公司洽特定人認購 (C)原有股東之新股認購權利，不得與原有股份分離而獨立轉讓 (D)公司得聲明逾期不認購之股東，喪失其權利

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9. 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者。審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？

(A)獨立董事二人；具備會計或財務專長者一人 (B)獨立董事三人；具備會計或財務專長者二人 (C)獨立董事四人；具備會計或財務專長者三人 (D)獨立董事三人；具備會計或財務專長者一人

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10. 利用內部消息買賣股票圖利，應負何種法律上之責任：

(A)刑事責任 (B)民事責任 (C)選項（A）（B）皆是 (D)行政責任

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11. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，每一交易日得轉讓之數量比例，除依交易所拍賣或標購辦法者外，若以發行股數計算，須不超過下列股數，即發行股數在三千萬股以下部分為：

(A)千分之二 (B)千分之二點五 (C)千分之五 (D)千分之七

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12. 有一專營承銷之證券商，資本淨值為五億，則其對外負債總額不得超過多少？

(A)二十億 (B)十二億五仟萬元 (C)十億元 (D)五億元

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13. 證券商經理人受證券交易法第五十六條解除職務之處分，未滿幾年不得再充任證券商經理人？

(A)一年 (B)三年 (C)四年 (D)五年

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14. 證券經紀商非經主管機關之特別核准，得為下列之何種業務？

(A)受託買賣上市櫃之有價證券 (B)有價證券買賣融資融券之代理 (C)有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 (D)因證券業務借貸款項或為借貸款項之代理或居間

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15. 假設某專業證券經紀商資本額十億元，淨值十三億元，資產總額十八億元，依現行法令規定，則該證券商之營業用固定資產及非營業用之不動產總額之最高限額為：

(A)一億八千萬元 (B)一億三千萬元 (C)七億八千萬元 (D)十億八千萬元

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16. 每種得為融券交易之股票，因融券餘額達該種股票上市股份之一定比率而被暫停融券賣出，須俟其餘額低於多少時，始恢復其融券交易？

(A)百分之六 (B)百分之十八 (C)百分之四 (D)百分之三

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17. 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？

(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十

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18. 那一機構負責辦理證券買賣融資融券之轉融通業務？

(A)證券交易所 (B)證券金融公司 (C)綜合證券商 (D)證券商業同業公會

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19. 意圖影響某種有價證券交易價格而散布流言或不實資料者：

(A)是言論自由之表現並無不法 (B)即使是謠言亦無法律責任 (C)可能涉嫌操縱股價而應負民、刑事責任 (D)選項（A）（B）（C）皆非

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20. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞，主管機關得為下列何種措施？

(A)停止全部買賣 (B)限制經紀商買賣數量 (C)停止一部買賣 (D)選項（A）（B）（C）皆是

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21. 證券投資信託事業之受僱人，若對於違背職務之行為，要求不正利益者，可能會面臨何種處罰？

(A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑 (C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒刑

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22. 證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾？

(A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之三十三

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23. 證券投資顧問事業之從業人員，不得從事下列那一行為？

(A)未經主管機關核准，代理委任人從事有價證券投資之行為 (B)買賣其推介予投資人相同之有價證券 (C)於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未來之價位作研判預測 (D)選項（A）（B）（C）皆是

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24. 經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者，其有期徒刑之刑度為何？

(A)五年以下有期徒刑 (B)三年以上十年以下有期徒刑 (C)一年以上七年以下有期徒刑 (D)三年以下有期徒刑

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25. 投資顧問事業之投資分析人員，應符合下列那一條件？

(A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，從事證券相關工作三年以上，並經行政院金管會測驗合格者 (C)在外國取得證券分析師資格，具有二年以上實際經驗，並經投信投顧認可者 (D)選項（A）（B）（C）皆正確

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26. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久內，訴請法院撤銷其決議？

(A)三個月內 (B)六個月內 (C)三十日內 (D)二個月內

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27. 行使少數股東提案權，該股東所提議案以多少字為限，超過者不列入議案？

(A)500字 (B)300字 (C)200字 (D)100字

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28. 股份有限公司之監察人，係由公司何一機關選任之？

(A)董事會 (B)股東會 (C)監察人會 (D)總經理

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29. 根據公司法規定，下列何種議案不得以臨時動議提出？

(A)選任董、監 (B)變更章程 (C)公司解散或合併 (D)選項（A）（B）（C）皆是

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30. 股份有限公司董事會未設常務董事者，應由多少董事之出席；及出席董事多少之同意，互選一人為董事長？

(A)三分之二以上出席；三分之二以上同意 (B)三分之二以上出席；過半數同意 (C)二分之一以上出席；二分之一以上同意 (D)過半數出席；過半數同意

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31. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院得依下列何機關之聲請，裁定准予重整？

(A)繼續六個月以上持有已發行股份總數5%以上股東 (B)董事 (C)繼續六個月以上持有已發行股份總數10%以上股東 (D)繼續六個月以上持有已發行股份總數15%以上股東

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32. 有關表決權行使利益迴避，下列敘述何者有誤？

(A)股東對會議事項，有自身利害關係致有害於公司利益之虞時，不得加入表決 (B)董事對董事會之決議亦準用利益迴避 (C)違反此項規定之決議得撤銷 (D)不得加入表決，但仍得代理其他股東行使表決權

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33. 發行人之職員，曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者，依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害，應負何種賠償責任？

(A)雖能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者，還是要負賠償責任 (B)因其過失所致損害之發生者，應依其責任比例，負賠償責任 (C)僅就其故意所致損害之發生者，負賠償責任 (D)因其過失所致損害之發生者，應連帶負賠償責任

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34. 上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告？

(A)次年一月三十一日 (B)次年二月二十八日 (C)次年三月三十一日 (D)次年四月三十日

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35. 依據現行法令之規定，已依證券交易法發行股票之金融控股公司、銀行、票券、保險及上市(櫃)或金融控股公司子公司之綜合證券商，暨實收資本額多少以上之非屬金融業上市(櫃)公司，應於章程規定設置獨立董事？

(A)二百億元 (B)三百億元 (C)四百億元 (D)五百億元

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36. 以下對於公開收購之敘述何者有誤？

(A)取得目標公司(target company)經營權的方式之一 (B)係一種經由集中交易市場取得經營權的方式 (C)對非特定人為之 (D)以廣告、電傳視訊、電話、信函、發表會等為公開要約而購買有價證券之行為

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37. 因內線交易所致生之懲罰性賠償責任限額，依證券交易法之規定最多可提高至：

(A)二倍 (B)三倍 (C)四倍 (D)五倍

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38. 公開發行公司董事持股成數不足，且未依規定的期限補足，導致董事應受處罰時，以法人身分當選董事者，應處罰下列何者：

(A)該法人 (B)該法人負責人 (C)該代表人 (D)該法人及該代表人

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39. 某證券商增資前已發行股份總金額為八億元，增資後已發行股份總金額為十二億元，則其董事（不含獨立董事）持有股權成數增資前後，分別不得少於已發行股份總數之百分之多少？

(A)百分之十；百分之七點五 (B)百分之十五；百分之十 (C)百分之十五；百分之五十 (D)百分之七點五；百分之五

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40. 某上櫃公司全體監察人所有記名股票，不足主管機關所定成數，經通知後未於規定期間內補足，被科行政罰鍰一次，再被通知，又未於期間內補足，則全體監察人每一人第二次將被科新臺幣多少元之行政罰鍰？

(A)新臺幣十二萬元以上，新臺幣二十四萬元以下 (B)新臺幣四萬元以上，新臺幣四十萬元以下 (C)新臺幣六萬元以上，新臺幣三十六萬元以下 (D)新臺幣四十八萬元以上，新臺幣四百八十萬元以下

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41. 下列何者不得兼營證券業務？

(A)商業銀行 (B)信託投資公司 (C)票券金融公司 (D)農會、信用合作社

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42. 為擴大證券商業務範圍，提供客戶多樣化金融服務，得申請主管機關核准辦理之業務可包括那些？

(A)證券經紀商得辦理公司合併事務相關之財務規劃 (B)取得承銷、自營及經紀三種資格之證券商得辦理議約型認購(售)權證業務 (C)取得經紀商資格者，得辦理財富管理業務 (D)選項（A）、（B）、（C）皆是

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43. 依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第七條規定，公司每日買回股份之數量，不得超過計畫買回總數量多少比例？

(A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一

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44. 公開發行公司依證券交易法及其相關法規規定設置審計委員會者，有關設置審計委員會之敘述下列何者正確？

(A)審計委員會為必設之機關 (B)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人，其中一人為召集人，且至少一人應具備會計或財務專長 (C)審計委員會與監察人可同時並存 (D)審計委員會之決議應有審計委員會全體成員三分之一以上之同意

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45. 現行我國信用交易制度為：

(A)銀行代辦 (B)證金事業獨占 (C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制

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46. 投資信託事業實收資本額為五億元者，當從事全權委託業務時，應增存多少金額之營業保證金？

(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元

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47. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構，不為製作、申報、公告、備置或保存帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件或事項，所負之行政責任為？

(A)新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰 (B)新臺幣四萬元以上，二十萬元以下罰鍰 (C)新臺幣六萬元以上，二十五萬元以下罰鍰 (D)新臺幣八萬元以上，三十萬元以下罰鍰

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48. 團體訴訟得由幾人以上證券投資人授與訴訟實施權後，保護機構得以自己之名義起訴？

(A)10人 (B)20人 (C)30人 (D)不限人數

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49. 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付：

(A)投資人買賣股票之損失 (B)證券商應付投資人之融資款項而未付時 (C)證券商對集中交易市場違約交割投資人已完成交割義務，而未取得其應得之有價證券或價款時 (D)投資人遭受地雷股之損失

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50. 甲公司董事長乙未經主管機關核准，亦未向主管機關申報，即自行募集並發行有價證券，請問，乙此種行為之法律責任為何？

(A)可處五年以下有期徒刑 (B)可處三年以下有期徒刑 (C)可處二年以下有期徒刑 (D)沒有刑責，只對應募人有民事責任

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51. 企業向投資大眾籌措資金之處所為：

(A)發行市場 (B)交易市場 (C)銀行 (D)證券交易所

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52. 下列那一項應向證券主管機關申報生效後才能為之？

(A)發行政府公債　 (B)銀行發行商業本票　 (C)公開發行公司辦理盈餘轉增資　 (D)法院拍賣上市公司股票

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53. 發行人總括申報發行公司債經申報生效後，有下列何種情形發生，即告終止？

(A)預定發行期間屆滿 (B)預定之總括發行金額已足額發行 (C)主管機關為保護公益認為必要而撤銷該次總括申報者 (D)選項（A）（B）（C）皆是

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54. 依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」，公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報？

(A)每月五日前 (B)每月七日前 (C)每月十日前 (D)每月十五日前

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55. 證券交易法所規定之「依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為」，係指：

(A)募集 (B)發行 (C)承銷 (D)買賣

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56. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為？

(A)全球存託憑證 (B)台灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證

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57. 臺灣50ETF在信用交易方面之規定為：

(A)可融資不可融券 (B)可融資可融券 (C)平盤以下不得放空 (D)選項（A）（B）（C）皆非

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58. 下列何者影響認購(售)權證價格的因素？

(A)標的證券價格 (B)履約價格 (C)標的證券價格波動性 (D)選項（A）（B）（C）皆是

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59. 以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊、信函、電話、發表會、說明會、拜訪、詢問等方式取得委託書藉以出席股東會之行為，稱為？

(A)承銷 (B)居間 (C)徵求 (D)非屬徵求

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60. 徵求委託書之受託代理人，其代理之股數有無限制？

(A)不受限制 (B)不得超過被徵求公司已發行股份總數之百分之三 (C)不得超過被徵求公司已發行股份總數之百分之一 (D)不得超過其本身持有股數之四倍

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61. 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金，繳存項目以何者為限？

(A)股票 (B)現金 (C)債券 (D)選項（A）（B）（C）皆可

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62. 目前臺灣證券交易所上市股票交易作業係採何種方式？

(A)部分人工報價，部分電腦自動交易 (B)全部採電腦自動交易 (C)全部採人工報價 (D)選項（A）（B）（C）皆非

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63. 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？

(A)採時間優先原則 (B)證券經紀商申報者優先 (C)一般投資者申報者優先 (D)採價格優先原則，同價位者由電腦隨機決定

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64. 現行股票集中市場交易收盤價格的決定方式是：

(A)以連續競價一盤到底 (B)以集合競價一盤到底 (C)收盤前五分鐘暫停撮合，收盤以集合競價決定 (D)收盤前十分鐘暫停撮合，收盤以集合競價決定

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65. 所謂股票漲跌幅價格限制是指：

(A)當日開盤價的上、下7%範圍成交 (B)前一日收盤價的上、下7%範圍成交 (C)前一日收盤價的上、下5%範圍成交 (D)上一盤成交價的上、下5%範圍成交

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66. 集中交易市場外國股票每日市價之升降幅度為：

(A)7% (B)10% (C)15% (D)不予限制

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67. 證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣，應將交割結算基金繳存於何單位？

(A)證券交易所 (B)商業銀行 (C)中央銀行 (D)國庫

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68. .依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？

(A)依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證 (B)依據成交回報單所列成交情形僅通知其委託人不必製作有關憑證 (C)依據成交回報單所列成交情形不必通知其委託人僅製作有關憑證 (D)依據成交回報單所列成交情形不必通知其委託人亦不必製作有關憑證

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69. 債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於：

(A)賣方 (B)買方 (C)法令上尚未明確規定 (D)保管機關

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70. 下列何者非屬證券商營業處所買賣有價證券審查準則所列之不宜上櫃條款？

(A)重大非常規交易迄申請時尚未改善 (B)所營事業不具成長性 (C)財務或業務未能與他人獨立劃分 (D)發生重大環境污染情事，尚未改善

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71. 委託人補繳融券保證金差額時，除以現金繳交外，亦得以無記名政府債券抵繳，其抵繳價值應如何計算？

(A)按前一營業日收盤價三折 (B)按其面額五折 (C)按前一營業日收盤價七折 (D)按其面額九折

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72. 證券投資信託事業，應按下列時間，公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值？

(A)每一營業日 (B)每週 (C)每月 (D)每季

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73. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？

(A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之二十

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74. 臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率，應由其會同何機關擬定？

(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)證券商業同業公會 (D)行政院金管會證期局

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75. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式，係為：

(A)間接金融 (B)短期金融 (C)直接金融 (D)內部金融

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76. 發行人於編製公開說明書時，如本次辦理現金增資發行公司債計畫，係用於充實營運資金、償還債務者，應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預計運用情形，並列示未來幾年各月份之現金收支預測表？

(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年

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77. 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准，已收取有價證券價款者，發行人或持有人有下列何種責任？

(A)返還本金 (B)返還本息 (C)返還本息並負損害賠償責任 (D)返還本息，負民事及刑事責任

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78. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日？

(A)簽約日 (B)委託成交日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日

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79. 證券承銷商以洽商銷售辦理承銷，應於認購人認購前交付下列何項？

(A)評估報告 (B)公開說明書 (C)財務報告 (D)選項（A）（B）（C）皆非

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80. 證券商代銷有價證券，於承銷期間屆滿後，未能全數出售者，其剩餘數額之證券，得：

(A)退還主辦承銷商 (B)退還發行人 (C)繼續銷售 (D)洽商特定人認購

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81. 下列何者是我國外匯主管機關？

(A)經濟部 (B)中央銀行 (C)外交部 (D)行政院金融監督管理委員會

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82. 認購權證一交易單位為：

(A)一千個認購權證單位　 (B)五百個認購權證單位　 (C)三百個認購權證單位　 (D)一百個認購權證單位

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83. 理論上以下何種情況，會使選擇權之賣權價值升高？

(A)標的物價格上揚 (B)延長距離到期時間 (C)調高利率 (D)標的股最近波動變小

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84. 所謂的「美式」及「歐式」認購(售)權證，係依何項為分類之依據？

(A)發行人 (B)履約期間 (C)標的證券 (D)地理區域

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85. 下列何者為非？

(A)美式認購權證持有人，有權於履約期間內或到期日時，以原先約定的履約價格買入約定數量之標的證券 (B)美式認購權證，投資人衹能在發行到期日當天請求履約 (C)認購權證履約時，得以標的證券給付或現金結算 (D)認購權證支付之權利金，不論將來投資盈虧，此權利金皆不得要求退還

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86. 某上櫃公司A董事為競選下一任董事，委任甲信託事業擔任委託書之徵求人，請問甲得代理之股數為多少？

(A)百分之三 (B)百分之一 (C)百分之十 (D)無限制

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87. 有關「公開收購」，下列敘述何者正確？

(A)係經由證券集中交易市場或櫃檯買賣所為之收購有價證券之行為 (B)對特定人所持有之有價證券為收購 (C)採核准制 (D)收購之有價證券限於公開發行公司所發行之有價證券

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88. 開發行公司之股務包含下列那些事項？I.辦理現金增資股票之事務；II.辦理股票之合併與分割作業；III.處理有關股票委外印製事項；IV.辦理召開股東會之事項

(A)僅I.、II.、III. (B)僅II.、III.、IV. (C)僅I.、III.、IV. (D)I.、II.、III.、IV.

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89. 輸入集中交易市場之買賣委託書，證券經紀商應如何編號？

(A)依客戶買賣數量別編訂 (B)依委託順序編訂　 (C)依買賣價位編訂 (D)選項（A）（B）（C）皆非

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90. 交易需求及履約借券期間，自借貸交易成交日起算，最長不得超過：

(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月

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91. 某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行？

(A)連續競價 (B)集合競價 (C)一律以申報當日收盤價為準 (D)採議價方式

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92. 我國證券交易法就有價證券之給付或交割，規定原則上採？

(A)採逐筆交割 (B)應以現款、現貨為之　 (C)採例行交割 (D)採總額交割

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93. 一般發行公司初次申請股票上市條件，公司獲利能力標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五年度均達多少者？

(A)3%以上 (B)5%以上 (C)6%以上 (D)10%以上

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94. 只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：

(A)華僑 (B)外國人 (C)大陸地區人民 (D)證券商之董事、監察人

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95. 申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦？

(A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)五家

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96. 櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統之交易時間為：

(A)星期一至星期五上午九時至下午三時 (B)星期一至星期五上午九時至中午十二時 (C)星期一至星期五上午九時至下午四時止 (D)星期一至星期五上午九時至下午一時三十分

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97. 初次申請股票上櫃案除經審議委員會作成退件決議之情事外，應有出席審議委員多少以上表決同意行之？

(A)三分之一(含)以上 (B)四分之一(含)以上 (C)三分之二(含)以上 (D)四分之三(含)以上

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98. 證券商因證券金融事業辦理標借、議借、標購應負擔之各項費用，應向何人計收？

(A)融資人 (B)證券交易所 (C)融券人 (D)證金公司

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99. 證券投資信託事業，其實收資本總額不得少於新臺幣多少元？

(A)二億元 (B)三億元 (C)四億元 (D)五億元

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100. 證券投資信託及顧問法自何時施行？

(A)九十三年六月三十日　 (B)九十三年十一月一日　 (C)九十四年一月一日　 (D)九十三年六月十一日

投信投顧/信託考古題 96Q4 證券交易相關法規與實務

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