投信投顧/信託考古題,91Q1 投信投顧相關法規-愛舉手

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1. 證券投資顧問事業之管理規則自民國七十二年起訂定，管理規則自何時為使管理規範反應市場實際發展現況，且配合證券交易法那一條規範之修正，完成大幅之修訂？

(A)八十九年；證券交易法第十八條之一 (B)八十九年；證券交易法第十八條之三 (C)八十六年；證券交易法第十八條之二 (D)八十六年；證券交易法第十八條之一。

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2. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限？

(A)有限公司 (B)無限公司 (C)股份有限公司 (D)無任何限制。

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3. 證券投資顧問事業得經營之業務包含下列何者？A.有價證券自行買賣、B.舉辦證券投資講習、C.提供證券投資有關事項之分析意見、D.提供有價證券投資之推介建議、E.有價證券經紀與承銷F.發行有關證券投資之出版品

(A)A、B、E、F (B)B、C、D、F (C)以上皆非 (D)以上皆是。

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4. 證券投資顧問事業經營下列何種業務，須另行申請證期會核准後始得為之？A.舉辦有關證券投資之講習、B.外國有價證券之投資推介顧問、C.接受客戶全權委託投資、D.發行有關證券投資之出版品

(A)A、D (B)B、C (C)C、D (D)以上皆非。

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5. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務？

(A)發行有關證券投資之出版品 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)發行有價證券受益憑證 (D)舉辦有關證券投資之講習。

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6. 證券投資顧問事業之業務人員接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議，此行為視為下列何者授權範圍內之行為？

(A)證券暨期貨管理委員會 (B)經理人 (C)委任人本人 (D)證券投資顧問事業。

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7. 有關證券投資顧問事業之發起人消極資格之規範，以下敘述何者正確？

(A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪，經判決確定者，一律禁止。 (B)可為限制行為能力者。 (C)二年內未曾受證券交易法、期貨交易法解除職務之處分。 (D)違反辦理依銀行法或信託業法規定之相關業務，經判決確定，執行完畢滿三年者。

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8. 甲未經主管機關之核准，即辦理借貸有價證券，經宣告處以一年之有期徒刑，經執行完畢幾年後，才得受丙之邀集共同為證券投資顧問事業之發起人？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)七年。

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9. 有關證券投資顧問事業之申請設立，依目前法律規範作業程序下列何者為正確？A.分為二階段申請程序、B.第一階段為申請核准、C.申請核准後一個月內應即加入公會、D.第二階段為申請核發營業執照、E.第二階段申請時應檢具發起人名冊、F.經第一階段核准之日起六個月內應辦妥公司登記

(A)A、B、E (B)B、C、D、F (C)A、B、E、F (D)A、B、D、F。

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10. 甲乙等人擬籌設經營證券投資顧問公司，於申請核准時應備妥那些文件供審查？

(A)公司章程 (B)營業計畫書 (C)發起人會議紀錄 (D)以上皆是。

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11. 證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。

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12. 信託業經財政部核定之業務，得申請兼營證券投資顧問業務，下列敘述何者有誤？

(A)涉及信託業得全權決定運用標的。 (B)將信託財產運用於證券交易法規範之有價證券。 (C)運用財產於期貨交易法規定之期貨則不得申請。 (D)向證期會申請核准。

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13. 證券投資顧問公司發生下列那些情事，應先申請主管機關之核准？A.公司開業、B.變更分公司營業處所、C.變更董事長、D. 變更營業項目

(A)A、B、C (B)B、D (C)A、D (D)A、B。

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14. 投信投顧業務員資格測驗合格後，需在專業投資機構從事證券相關工作幾年以上，才可擔任證券投資顧問事業之部門主管？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。

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15. 證券投資顧問事業得為下列何種行為？

(A)與委任人間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電委任人告知無分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行職務 (D)以上皆不得為之。

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16. 證券投資顧問事業提供與委任人之投資分析報告，其副本應保存多久？

(A)自完成報告起五年 (B)自提供之日起五年 (C)自給付之日起三年 (D)委任關係消滅後五年。

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17. 某外國基金管理機構授權我國甲證券投資顧問公司於我國境內提供其所發受益憑證之推介顧問諮詢服務，則對其所管理基金資產之規模，我國現行之規定為何？

(A)所管理之基金總資產淨值超過五億美元。 (B)計算時得合計其所控制或從屬機構所管理之資產。 (C)總資產淨值可包含個人或機構投資人之全權委託帳戶。 (D)以上皆是。

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18. 有關全權委託投資業務經營之管理事項，立法授權由何機關訂定？

(A)財政部證券暨期貨管理委員會 (B)財政部 (C)投信投顧公會 (D)金融局。

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19. A為乙證券商之顧客，A委託甲證券投資顧問公司辦理全權委託，則於乙證券商應如何處理A開戶？

(A)乙不區分全權委託帳戶與非全權委帳戶。 (B)A只能開立一個交易帳戶。 (C)受理開立A專屬甲公司辦理全權委託之帳戶。 (D)乙不得再受理A其他全權委託之交易帳戶。

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20. 受理保管全權委託委任人資產之保管機構，下列敘述何者正確？

(A)財政部評等達一定等級以上金融機構 (B)指依銀行法第二十條所稱之銀行 (C)經金融局核可得辦理保管業務之機構 (D)以上皆是。

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21. 下列何者為證券投信事業申請經營全權委託業務須符合之條件？

(A)實收資本額達新台幣五千萬元以上 (B)最近半年未曾受證期會警告之處分 (C)營業滿二年 (D)以上皆是。

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22. 證券投資信託事業經營全權委託業務，應設置專責部門，下列何者非辦理該專責部門須符合之條件？

(A)指派專責部門主管及業務人員。 (B)應配置適足及適任之主管及業務人員。 (C)部門主管以取得證券投資分析人員之資格為限。 (D)業務人員具備投信投顧之業務員測驗合格，並具備一定之工作經歷。

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23. A投資人有五千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對A投資人委託之資金，甲應注意那些事項？

(A)應由甲存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對A委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金可合併處理 (D)以上皆是。

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24. 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定，下列敘述何者正確？

(A)於開業後六個月內提存。 (B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構。 (C)不得分散提存於不同金融機構。 (D)以上(A)、(B)皆正確。

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25. 某證券投信公司實收資本額四億元，則其經營全權委託投資業務，依法應提存營業保證金多少元？

(A)二千萬元 (B)三千萬元 (C)五千萬元 (D)六千萬元。

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26. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，其得執行之投資業務下列何者正確？

(A)買進政府債券 (B)委託買進外國上市股票 (C)以融資賣出我國上市股票 (D)以融資買進我國上櫃股票。

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27. 證券投信投顧事業運用全權委託投資資金，為每一委任人投資任一發行公司之公司債者，依法不得超過每一受託投資淨資產價值多少比例？

(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十。

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28. 證券投顧投信事業與委任人簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供委任人審閱全部條款內容？

(A)五日以上 (B)七日以上 (C)十日以上 (D)十四日以上。

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29. 有關證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，全權委託契約之規定，何者為非？

(A)應與委任人個別簽訂 (B)共同委任時須簽訂共同委任契約 (C)契約副本送交保管機構 (D)應載明委託投資時之資金。

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30. 證券投顧投信事業經營全權委託投資業務，有關紛爭之解決方式的敘述何者正確？

(A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法 (B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法 (C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法 (D)由行政院消保會訂定紛爭調解處理辦法。

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31. 全權委託契約委任人委託投資資產之淨值減損達原委託投資資金多少以上時，受任人應於規定期間內，編製法定書件送達委任人？

(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十。

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32. 證券投顧事業運用全權委託投資資產從事證券投資，若逾越與委任人間簽定之全權委託契約所限制範圍者，依規定應如何處理？

(A)由證券投顧事業負履行責任 (B)由受託之證券經紀商代為履行 (C)委任人自行履行 (D)逾越部分無效無需履行。

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33. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務操作辦法，係依據何種法規訂定？

(A)證券交易法 (B)證券投資顧問事業管理規則 (C)全權委託投資業務管理辦法 (D)信託業法。

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34. 證券投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該事業應於其到職之日起幾日內申請辦理登記？

(A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)九日。

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35. 證券投顧事業不得與下列何人簽訂全權委託契約？

(A)未成年人已經法定代理人允許 (B)證期會及該證券投顧事業之負責人 (C)法人機構已提出法人機構之授權證明 (D)證券自營商已經證期會許可者。

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36. 有關全權委託投資經理人之人選，下列那一項敘述為非？

(A)應於簽訂全權委託投資契約前，由委任人與受任人共同議定之。 (B)應於簽訂全權委託投資契約前，由委任人自行指定。 (C)委任人得於全權委託投資契約存續期間，依契約之約定另行指定之。 (D)受任人應備妥其聘僱之各投資經理人學經歷等資料供委任人參考。

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37. 有關全權委託資金保管機構，下列何種敘述為非？

(A)委任人得於全權委託投資契約存續期間變更保管機構，但應以書面通知原保管機構及受任人。 (B)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家。 (C)新受任保管機構另應通知受任人，共同與委任人簽訂三方權義協定書。 (D)委任人與新任保管機構所簽訂之委任契約，應與新任保管機構個別簽訂。

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38. 全權委託契約之投資經理人就執行買賣之事項，應遵守那些事項？

(A)依委任人別作成投資決定書為執行之依據。 (B)以口頭方式通知業務員執行買賣，以求掌握時機。 (C)投資決定書僅可包含投資分析報告之投資建議內容。 (D)投資經理人自行執行買賣，無須撰寫投資決定書。

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39. 依據全權委託操作辦法，全權委託投資之投資檢討，應由受任人每個月至少次檢討各全權委託投資帳戶投資決策過程、內容及績效，並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資檢討報告？

(A)一；一 (B)一；二 (C)二；一 (D)六；一。

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40. 甲證券投資顧問公司之董事A與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票時，依法應與甲公司簽定書面約定，於自有帳戶內買入某種股票後日內不得再行賣出，或賣出股票後日內不得再行買入？

(A)20；20 (B)30；30 (C)30；60 (D)60；20。

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41. 保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知，應由何人代表行使？

(A)全權委託投資契約受任人 (B)保管契約之委任人 (C)保管機構 (D)投資經理人。

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42. 受任人發現受託之證券投資顧問公司運用其全權委託投資資金，違反之間所訂定之全權委託契約時，將該情事通知公會，公會於必要時得為如何處理？

(A)代委任人向證券投資顧問公司求償。 (B)通知受託經紀商停止辦理交割。 (C)查證後通知證券投資顧問公司終止與該全權委託契約。 (D)依規定積極處理，作成書面報告函報證期會。

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43. 證券投資信託事業管理規則於民國九十年十月十七日所作之修正，下列何者非其修正內容之主要部分？

(A)將原以行政函令規範事項納入管理規則，以符合行政程序法規定。 (B)配合八十九年十月九日修正證券投資顧問事業管理規則之規定，以求兩事業管理規範之平衡。 (C)健全證券投資信託事業之管理。 (D)增訂接受客戶全權委託投資業務之規定。

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44. 證券投資信託事業管理規則何時修正施行前已依法設立之證券投資信託事業之股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計總數不受該公司已發行股份總數百分之二十五之限制？

(A)民國八十年九月二日 (B)民國八十五年三月一日 (C)民國八十九年七月十九日 (D)民國九十年十月十七日。

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45. 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上股東不得兼為其他國內證券投資信託事業之何人或持有已發行股份總數百分之五以上股東？

(A)發起人 (B)董事 (C)監察人 (D)以上皆是。

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46. 下列何者非證券投資信託事業管理規則第八條規定之專業發起人？

(A)金融控股公司 (B)銀行 (C)基金管理機構 (D)創投公司。

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47. 曾擔任證券投資信託事業之發起人者，於證期會核發證券投資信託事業營業執照日起幾年內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。

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48. 下列何者為非不得充任證券投資信託事業之業務人員之情事？

(A)曾犯傷害罪，經受有期徒刑一年之宣告，執行完畢尚未逾二年者。 (B)曾犯業務侵占罪，執行完畢尚未逾二年者。 (C)無行為能力人。 (D)使用票據經拒絕往來尚未期滿者。

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49. 證券投資信託事業管理規則九十年十月十七日修正施行前，已擔任證券投資信託事業之業務人員，不符該規則第二十六條規定之資格條件者，應自該規則修正生效後幾年內補正？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。

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50. 甲證券投資信託事業之董事李四，經查李四之配偶亦為乙上市公司之股東，請問李四之配偶持有乙上市公司已發行股份總數多少以上股份，李四即不得參與甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣乙上市公司股票之決定？

(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十。

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51. 證券投資信託事業於經核發營業執照後，第一個基金應於經核准募集後六個月開始募集基金，且須於多少天內成立該基金？

(A)三十天 (B)四十五天 (C)六十天 (D)九十天。

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52. 證券投資信託事業之自有資金，除經營業務所需者外，下列何者係免經證期會核准，其資金可運用之方式？A.銀行存款、B.貸款予他人、C.購買國庫券、D.購置非營業用之不動產

(A)A、B (B)B、C (C)C、D (D)A、C。

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53. 證券投資信託事業發行受益憑證募集證券投資信託基金，應先向申購之投資大眾交付：

(A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)財務報告 (D)營運計畫書。

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54. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種情事？A.使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者、B.提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證、C.虛偽詐欺或其他足致他人誤信之行為、D.對經證期會核准募集之證券投資信託基金為宣傳廣告

(A)B. C. D. (B) A.C.D. (C)A.B.D. (D)A.B.C.。

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55. 證券投資信託事業投資外國證券事業，應自證期會核准之日起幾個月內，依規定向經濟部投資審議委員會申請核准(備)？

(A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月。

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56. 證券投資信託事業違反證券投資信託事業管理規則之規定，除依證券交易法有關規定處罰外，證期會並得於幾年內停止受理其募集證券投資信託基金之申請案件？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。

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57. 下列何者非證券投資信託事業管理規則第五十二條第二項所稱重大影響投資人權益之事項？

(A)向法院聲請重整者 (B)向關係人購買不動產者 (C)變更公司章程 (D)復業。

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58. 有關證券投資信託基金淨資產價值計算，應如何為之？

(A)應於每營業日計算 (B)遵守公會之計算標準 (C)依一般公認之會計原則為之 (D)以上皆是。

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59. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？

(A)帳簿劃撥 (B)現金 (C)支票 (D)政府債券。

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60. 證券投資信託基金管理辦法所稱證券投資信託契約，指規範下列何者間之契約？

(A)證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人。 (B)證券投資信託事業、證券投資顧問事業及基金保管機構。 (C)證券投資信託事業、保管機構及代理銷售銀行。 (D)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人。

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61. 證券投資信託基金管理辦法所稱證券相關商品，指經財政部證券暨期貨管理委員會核定准予交易之證券相關金融商品，供證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事：

(A)避險操作 (B)獲利操作 (C)營業活動 (D)理財活動。

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62. 證期會對證券投資信託事業募集投資信託申請案，經審查相關書件如未發現異常情事，證期會應於受理申請核准或最後補正送達日起幾日內核准？

(A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日。

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63. 有關證券投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限，應如何決定？

(A)由受益人決定 (B)由投資信託事業決定 (C)依申購受益憑證之數量決定 (D)由證期會定之。

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64. 某證券投資信託公司，擬運用於國內募集成立之甲證券投資信託基金，投資於外國有價證券，依規定不包括何者？

(A)美國NASDAQ交易之股票。 (B)NASDAQ債券。 (C)由Moody's Investors Services評等為A級以上金融機構保證之債券。 (D)大陸地區之有價證券。

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65. 證券投資信託事業申請募集投資信託基金經核准後，未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集，應如何處理？

(A)向主關機關申請延展六個月 (B)申請中斷時效 (C)呈報公會延展六個月 (D)向主關機關申請延展三個月。

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66. 運用證券投資基金投資有價證券之規定，下列何者為非？

(A)應以現款現貨交易。 (B)指示基金保管機構辦理交割。 (C)持有投資資產應登記於保管機構名下之基金專戶。 (D)除法令另有規定外，應委託證券自營商為之。

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67. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守下列那一規定？

(A)得為信用交易 (B)不得投資於櫃檯買賣第二類股票 (C)得投資於未上市股票 (D)得提供擔保。

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68. 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過該證券投資信託基金當月份買賣股票總金額之多少？

(A)百分之五 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之十。

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69. 每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額，不得超過新台幣多少元？

(A)三億元 (B)五億元 (C)六億元 (D)七億元。

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70. 證券投資信託公司運用所經營之A證券投資信託基金，下列何種操作違反規定？

(A)投資於B基金發行之受益憑證 (B)投資乙公司無擔保公司債總額百分之五 (C)投資丙上市公司發行股份總數百分之五 (D)以上皆非。

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71. 甲證券投資信託公司對所經營之A投資信託基金之保管，應注意之事項，下列何者為真？

(A)委由保管機構保管。 (B)甲公司之債務人得對A基金之資產請求。 (C)A資產與保管機構之各種基金同一帳戶保管。 (D)保管機構對A之基金資產與自有財產統一保管。

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72. 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起幾個營業日內，給付買回價金？

(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日。

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73. 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求，下列何者不正確？

(A)不得拒絕。 (B)價金之給付不得遲延。 (C)買回價格依當日營業日之基金淨資產價值核算之。 (D)買回價格依次一營業日之基金淨資產價值核算之。

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74. 證券投資信託事業，運用每一證券投資信託基金，應依證期會之規定，訂定基金會計制度，並於每會計年度終了後幾個月內，編具年報？

(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月。

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75. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：

(A)專業原則 (B)忠實誠信原則 (C)公開原則 (D)善良管理原則。

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76. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者，行使或指示行使股票之表決權時：

(A)可接受利益，但其利益以相當為原則 (B)可接受利益，所收受之利益應公告申明 (C)可收受利益，但不得收受金錢 (D)不得收受金錢或其他利益。

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77. 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：

(A)避免之 (B)以書面約定為依據 (C)以多數客戶之利益為依據 (D)以損益標準為處理原則。

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78. 依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者為非？

(A)應訂定處理程序。 (B)重大消息未公開前，會員買賣該公司有價證券之金額限為會員淨值之百分之十。 (C)獲悉消息之人應即向該會員指定之人員或部門提出書面報告。 (D)儘可能促使該公開發行公司及早公開消息。

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79. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員，因違反章則及公約，且未於期限內配合辦理或情節重大者，得經紀律委員會多少比例之出席且過半數同意，提報理事會決議後執行處分？

(A)二分之一 (B)三分之二 (C)四分之三 (D)以上皆非。

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80. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分，得按次連續各處以每次提高多少倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止？

(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍。

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81. 證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範？

(A)網際網路部分無相關規範。 (B)均受投信基金廣告要點之規範。 (C)電子郵件部分非投信基金廣告要點所稱之廣告。 (D)以網際網路宣傳非投信基金廣告要點之廣告。

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82. 以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效？

(A)截取特定期間之以圖表表示之績效 (B)以最近一年績效為圖表或曲線表示 (C)以最近二年全部績效為圖表或曲線表示 (D)以最近三年全部績效為圖表或曲線表示。

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83. 甲公司為開放型基金製作廣告宣傳，應注意下列那些事項？A.該基金已經證期會核准募集、B.廣告文宣中不使用SAFE(安全)、SECURE(擔保)等用語、C.舉辦公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生前五日內申請、D.於廣播廣告中揭示基金投資乃是最無風險、有保障，但本公司以往之績效不保證基金之最低收益

(A)A、C (B)A、B (C)B、D (D)以上皆是。

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84. 下列何者行為非屬投顧事業廣告及分析活動行為規範所指之『廣告』或『證券投資分析活動』？

(A)於大樓外牆之走馬燈顯示公司名稱及服務項目。 (B)於自宅中與固定之友人為證券價值分析之研討。 (C)宣傳公司證券投資分析雜誌。 (D)在公車之廣告看板上宣傳公司經營的基金產品。

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85. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告？

(A)應申請公會核准 (B)應經證期會核准 (C)事實發生後向公會報備 (D)事實發生後向證期會報備。

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86. 依據「投顧事業廣告及分析活動行為規範」，有關投顧事業從事業務廣告之敘述，何者為非？

(A)不得對過去投資分析之績效作誇大不實之宣傳。 (B)以免費方式招攬客戶參加證券投資分析活動，應於廣告中敘明。 (C)不得對同業為攻訐。 (D)不得對不特定人以收取顯不相當之對價參加證券投資分析活動，以招攬客戶。

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87. 證券投資顧問事業舉辦講習會，應遵守下列何者規定？

(A)不提供涉及個股未來買賣價位研判 (B)對不特定人涉及指數之預期 (C)散布誇大資料取信於他人 (D)以上皆是。

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88. 公會依規定對證券投顧事業之業務廣告進行查證後，認有違反相關行為規範之情事者，應填具通知書，通知該公司限期改善。該公司應就通知書所載事項逐項確認，於通知書送達後___日內回覆？

(A)二 (B)四 (C)六 (D)八。

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89. 投顧事業之業務廣告違反相關行為規範，投信投顧公會應就查證暨追蹤情形作成紀錄，並將違反規定而未於期限內改善，或未將改善情形於限期內回覆者：

(A)提新聞局處理 (B)提證期會審議 (C)提消保會議處 (D)提公會紀律委員會審議。

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90. 同一基金經理人如管理二個基金，申請基金經理人登記時二個基金規模，合計不得超過多少元？（新台幣）

(A)十億元 (B)二十億元 (C)三十億元 (D)四十億元。

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91. 依證券投資信託事業經理守則中個人交易之限制，經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上？

(A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日。

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92. 下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，所稱之經手人員？ A.公司之負責人、B.擔任證券投資分析之人員、C.公司之受僱人員、D.公司員工依其職位得為參與投資決策之人

(A)A、B、C (B)B、C、D (C)A、B、D (D)A、C、D。

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93. 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內，依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有有價證券及其衍生性金融商品之名稱及數量？

(A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十五日。

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94. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：

(A)本人二親等之血親 (B)本人二親等之血親及姻親 (C)本人三親等之血親及二親等之姻親 (D)本人配偶及其未成年子女。

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95. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員，除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，其個人帳戶買入（賣出）某種股票後多少期間內不得再行賣出（買入）？

(A)七日 (B)十四日 (C)二十日 (D)三十日。

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96. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之員工於節慶時，除經督察主管核可得另為處理外，原則上得依風俗慣例給予或收受小金額之餽贈或禮品，且禮品價值以不超過新台幣多少元為限？

(A)一千元 (B)二千元 (C)三千元 (D)四千元。

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97. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券？

(A)五日 (B)五個營業日 (C)七日 (D)七個營業日。

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98. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？

(A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月。

投信投顧/信託考古題 91Q1 投信投顧相關法規

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