投信投顧/信託考古題 91Q1 證券投資與投務分析

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1. 股份有限公司之當然負責人為：

(A)發起人 (B)董事 (C)重整監察人 (D)監察人。

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2. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後，分派盈餘時，應提出多少法定盈餘公積？

(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十。

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3. 董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時，由何者為公司之代表？

(A)股東 (B)董事長 (C)經理人 (D)監察人。

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4. 按證券交易法之規定，依約定包銷或代銷發行人發行有價證券之行為，稱為：

(A)募集 (B)發行 (C)上市 (D)承銷。

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5. 甲上市公司會計年度自每年七月一日至次年六月三十日，請問甲公司年度財務報告最遲應於何時公告、申報？

(A)七月三十一日以前 (B)八月三十一日以前 (C)九月三十日以前 (D)十月三十一日以前。

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6. 依公司法規定，同次發行之股份，其發行條件相同者，在金額方面：

(A)應歸一律 (B)員工所認價格與對外所發行之價格，可以不同 (C)原股東所認價格與對外所發行之價格，可以不同 (D)視所認股份之多寡，可以有不同價格。

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7. 請問會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則是依據那一項法律訂定？

(A)會計師法 (B)證券交易法 (C)公司法 (D)商業會計法。

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8. 轉換公司債持有人請求轉換時，轉換發生效力的時間，以及應發給債券換股權利證書的時間為？

(A)送達時生轉換效力，受理後三營業日發給股票或證書 (B)送達時生轉換效力，受理後五營業日發給債券換股權利證書 (C)送達後二日生轉換效力，受理後七營業日發給股票或證書 (D)送達後三日生轉換效力，受理後十營業日發給股票或證書。

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9. 上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅之？

(A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年。

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10. 公司實收資本在新臺幣十五億元者，全體監察人所持有記名股票不得少於公司股份總數多少之百分比？

(A)百分之一 (B)百分之一點五 (C)百分之零點七五 (D)百分之零點五。

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11. 上市公司為配合所發行轉換公司債之股權轉換使用，得經何種決議程序買回公司之股份？

(A)股東會三分之二以上出席、出席股東超過二分之一同意 (B)股東會普通決議 (C)董事會三分之二以上出席、出席董事超過二分之一同意 (D)董事會普通決議。

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12. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後多少日內，向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應申報之事項？

(A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日。

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13. 內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍，其前提要件為何？

(A)經調查屬實，由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部份之檢察官請求 (C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證券主管機關之請求。

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14. 下列何種行為依證券交易法規定應處以二年以下有期徒刑？

(A)大股東轉讓股票未依證券交易法規定 (B)募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書 (C)公開發行公司召集股東會時，對發放股票股利之事項以臨時動議提出 (D)未經主管機關核准，不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人公開收購公開發行公司之有價證券者。

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15. 證券商之那一種人員異動時，須事先報經核准後，始得異動之？

(A)證券商之負責人 (B)營業部經理 (C)內部稽核業務人員 (D)主辦會計人員。

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16. 同時申請經營經紀、自營、承銷業務以及辦理融資、融券之證券商，應提多少營業保證金？

(A)一億 (B)二億 (C)一億五仟萬 (D)二億五仟萬。

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17. 證券商集中交易市場自行買賣有價證券業務，應依下列何者之協調，至少負責一種上市股票未達一個成交單位之應買應賣？

(A)財政部證券暨期貨管理委員會 (B)證券交易所 (C)證券商同業公會 (D)證券櫃檯買賣中心。

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18. 證券商經營證券業務，下列何項行為非法令所禁止者？

(A)接受顧客全權委託買賣 (B)提供客戶上市公司年報 (C)於本公司或分支機構之營業所外，辦理有價證券買賣之交割事宜 (D)提供特定利益負擔損失，以勸誘顧客買賣。

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19. 證券商每設置一分支機構，應增提多少營業保證金？

(A)新臺幣一百萬元 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣三千萬元。

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20. 證券商承銷有價證券，若承銷價格由承銷商與發行公司議定者，該承銷公告，下列何者非必要記載事項？

(A)承銷價格訂定方式 (B)會計師對財務資料之查核意見 (C)證券承銷商評估報告總結意見 (D)律師之審查意見。

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21. 申請股票上市公司應經證券承銷商書面推薦者係：

(A)國家經濟建設之重大事業 (B)科技事業 (C)金融事業 (D)觀光旅館事業。

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22. 下列何項行為依證券交易法規定，若自首得免除其刑？

(A)對證券交易所受僱人違背職務之行為，行求期約或交付不正利益 (B)對證券交易所董事、監察人職務上行為，行求期約或交付不正利益 (C)證券投資信託公司之受僱人對職務上行為要求不正利益 (D)證券投資信託公司監察人對違背職務之行為要求不正利益。

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23. 上櫃股票為符合得融資融券之資格，其公司應設立滿幾個會計年度才可？

(A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年。

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24. 得為融資融券交易之有價證券，應由何者公告與彙報？

(A)證券交易所或證券櫃檯買賣中心 (B)證期會或證基會 (C)財政部或證期會 (D)行政院或財政部。

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25. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之？

(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月。

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26. 股份有限公司董事缺額達多少時，董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之？

(A)五分之一 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一。

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27. 股東會之一般決議，當出席股東不足定額時，但有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為何種決定？

(A)特別決議 (B)臨時決議 (C)假決議 (D)臨時動議。

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28. 證券交易法規定：「有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為」，違反者應負賠償之責。試問本項規定之請求賠償主體為何人？

(A)該有價證券之善意取得人或出賣人 (B)該有價證券之任何取得人 (C)該有價證券之任何出賣人 (D)證券經紀商。

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29. 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權利證書，何時可以上市上櫃買賣？

(A)於發行公司或其代理機構同意之日 (B)於證期會核准之日 (C)於證期會核准後七日 (D)於向股東交付之日。

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30. 依發行人財務報告編製準則之規定，流動資產是指現金及約當現金、短期投資與其他預期能於多久期間內變現或耗用之資產？

(A)六個月 (B)九個月 (C)一年 (D)一年六個月。

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31. 公司內部人員短線交易利益之計算，我國證券交易法施行細則採用何一方式？

(A)股票編號法 (B)先進先出法 (C)平均成本法 (D)最高賣價減最低買價法。

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32. 公開發行公司董事，對公司之上市股票從事短線交易，獲得之利益，應歸於何人所有？

(A)請求之股東 (B)公司 (C)證券交易所 (D)主管機關。

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33. 公開發行公司之持股變動申報義務者，應於每月何時前向公司申報持股變動情形？

(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日。

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34. 持有上市公司股份超過股份總額百分之十的大股東，持股轉讓未超過多少額度免事先申報？

(A)未超過兩萬股／日 (B)未超過一萬股／日 (C)未超過五萬股／日 (D)未超過十萬股／日。

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35. 某上市公司全體董事所持有記名股票，不足主管機關所定成數，經通知後於規定期間內未補足，則全體董事每一人將被科新臺幣多少元之行政罰鍰？

(A)新臺幣二萬元以上，十萬元以下 (B)新臺幣四萬元以上，二十萬元以下 (C)新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下 (D)新臺幣八萬元以上，四十萬元以下。

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36. 證券商業務人員挪用客戶之款項或盜賣客戶股票，依法應負：

(A)民事損害賠償責任 (B)刑事背信或侵佔罪 (C)行政責任 (D)以上皆可能。

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37. 證券商經主管機關核准者，得從事下列何種行為？

(A)收受存款 (B)辦理放款 (C)自辦信用交易 (D)借貸有價證券。

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38. 下列何者不需與臺灣證券交易所簽訂使用集中交易市場契約？

(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)經營前三項業務之綜合證券商。

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39. 參與詢價圈購之每一圈購人實際認購數量，不得超過該次承銷總數之百分之三，惟下列何者情況不受此限？

(A)現金增資 (B)發行轉換公司債 (C)發行普通公司債 (D)發行交換公司債。

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40. 證券商營業員違反法令，受解職之處分而未滿下列何項期限不得再從事業務？

(A)五年 (B)六年 (C)三年 (D)一年。

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41. 證券經紀商之集中市場買賣委託手續費率係：

(A)證券交易所申報，證期會核定 (B)證券交易所申報，財政部核定 (C)證券商同業公會申報，證期會核定 (D)證券商同業公會申報，財政部核定。

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42. 依據我國法令，證券交易所之組織分為：

(A)社團法人制及特許制 (B)會員制及非會員制 (C)會員制及公司制 (D)公司制及非公司制。

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43. 以我國證券市場現況而言，下列何者之組織型態並非股份有限公司？

(A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券集保事業。

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44. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，不可運用於清償之資金為何？

(A)交割結算基金 (B)證券交易所之賠償準備金 (C)證券商營業保證金 (D)證券交易所營業保證金。

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45. 辦理融資融券信用交易業務之證券商，必須有經營那一種證券業務？

(A)經紀 (B)自營 (C)承銷 (D)以上皆非。

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46. 證券商辦理有價證券買賣融資融券之管理辦法，由何機關擬定？

(A)行政院 (B)立法院 (C)財政部 (D)經濟部。

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47. 依現行規定上櫃之普通股股票，公司之實收資本額至少須達多少，方符合得為融資融券股票之要件？

(A)一億元 (B)二億元 (C)三億元 (D)五億元。

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48. 上市股票之零股買賣應由證券經紀商受託買賣，並於何時撮合成交？

(A)申報當日 (B)申報當日下午五時 (C)次二營業日 (D)申報當日之次一營業日。

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49. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金所發行，用以表彰基金受益人權利之有價證券，稱為：

(A)認購權證 (B)證券投資信託基金 (C)可轉換公司債 (D)受益憑證。

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50. 因證券交易爭議而為之仲裁，最優先適用之法令為何？

(A)民法 (B)臺灣證券交易所營業細則 (C)證券交易法 (D)商務仲裁條例。

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51. 投資人在市場中所稱的三大法人包括下列何者？A.經紀商、B.自營商、C.投信、D.外資

(A)A、B、C (B)A、B、D (C)B、C、D (D)A、C、D。

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52. 企業資金融通的方式，下列何者屬於「直接金融」？A.發行新股、B.發行可轉換公司債、C.銀行借款、D.向同業拆款

(A)A、B (B)C、D (C)A、C (D)B、D。

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53. 經營一年期以內之短期債務憑證(如國庫券、可轉讓銀行定期存單、公司及公營事業機構發行之本票或匯票)之簽證、承銷、經紀或自營之業務稱為：

(A)授信業務 (B)票券金融業務 (C)拆款業務 (D)外匯業務。

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54. 有關公司發行附認股權公司債，下列敘述何者不正確？

(A)認股權與公司債不得分離行使 (B)上市上櫃公司得發行 (C)應委託承銷商辦理包銷 (D)其公司債之面額限採一萬元。

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55. 甲上市公司現金增資發行新股於九十年四月一日申報生效，請問甲公司應於何時募集完成？

(A)五月一日以前 (B)七月一日以前 (C)六月一日以前 (D)八月一日以後。

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56. 下列那些案件申報生效期間可縮短為七個營業日？A.未上市公司辦理減資、B.資本公積轉增資、C.盈餘轉增資

(A)僅A、B (B)僅A、C (C)僅B、C (D)A、B、C。

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57. 發行人辦理募集與發行股票向證期會提出發行新股申報書之日起屆滿多久，若證期會未停止申報生效或退回，就可自動生效？

(A)向證期會提出申請後七天 (B)證期會收受之日起七個營業日 (C)證期會收受之日起十二個營業日 (D)向證期會提出之日起十五天。

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58. 上市、上櫃公司辦理現金發行新股，而有下列何種情事者，其案件應適用申請核准制？

(A)最近年度稅前純益較原預測數低者 (B)負債比率高於同業者 (C)所委任之證券承銷商曾受主管機關糾正者 (D)涉及非常規交易應提列特別盈餘公積，尚未解除者。

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59. 公開發行公司之年度財務報告，最遲應於年度終了後幾個月內公告並申報？

(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)以上皆非。

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60. 證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？

(A)二 (B)三 (C)四 (D)五。

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61. 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格？

(A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)公開申購配售 (D)洽商銷售。

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62. 已上市、上櫃公司辦理現金增資全數提出承銷且以全數辦理詢價圈購配售之承銷案件，承銷團應保留詢價圈購可配售總數量之百分之多少，按原股東持有比例優先配售予原股東？

(A)百分之三十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之六十。

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63. 在新版公開申購制度下，下列何者為投資人申購股票時所須具備？

(A)僅交易戶 (B)僅銀行戶 (C)僅集保戶 (D)以上皆須具備。

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64. 美國交易量最大之股票交易所為：

(A)紐約股票交易所 (B)太平洋股票交易所 (C)美國股票交易所 (D)中美股票交易所。

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65. 下列何者非公司債之類型？

(A)普通公司債 (B)可轉換公司債 (C)可交換公司債 (D)政府公債。

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66. 發行人募集與發行海外有價證券，應向財政部證券暨期貨管理委員會申請核准，並須經下列哪一機關之同意？

(A)經濟部 (B)中央銀行 (C)外交部 (D)金融局。

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67. 理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越長，認購權證價格：

(A)越高 (B)越低 (C)不變 (D)不一定。

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68. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為？

(A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商。

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69. 有關認購（售）權證之敘述，下列何者為非？

(A)認購（售）權證為一種衍生性金融商品 (B)認購（售）權證為證券交易法有價證券之一種 (C)投資人投資認購（售）權證可能最大損失，即為當初所繳交之權利金 (D)認購（售）權證到期日時，投資人必須履約。

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70. 在其他相同發行條件下，下列何者之認購權證權利金最高？

(A)隱含波動率百分之五十五 (B)隱含波動率百分之五十 (C)隱含波動率百分之四十五 (D)股價波動率不影響權證價格。

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71. 某權證資料如下：執行價格九十，發行時標的商品收盤價一百，今天標的商品收盤價九十五，權證價格二十，當日對沖率(Delta)為零點六，買入此認購權證的最大損失為：

(A)九十 (B)十二 (C)九十五 (D)二十。

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72. 何謂徵求委託書？

(A)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為 (B)係以利益交換取得委託書，代理出席股東會之行為 (C)係向股東價購取得委託書，代理出席股東會之行為 (D)係以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書，藉以出席股東會之行為。

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73. 非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構者外，所受託之人數不得超過？

(A)三十人 (B)二十五人 (C)二十人 (D)十五人。

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74. 公開發行公司之股務包含下列那些事項？A.辦理現金增資股票之事務、B.辦理股票之合併與分割作業、C.處理有關股票委外印製事項、D.辦理召開股東會之事項

(A)A、B、C (B)B、C、D (C)A、C、D (D)A、B、C、D。

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75. 有關證券經紀商對違約處理說明，以下何者為真？甲：委託人違約時，證券商立即代辦交割手續、乙：向證券交易所提違約申報、丙：同一委託人買進及賣出有價證券均未履行交割義務時，應合併申報違約

(A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)以上皆非。

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76. 臺灣集中市場股票買賣價格之升降單位下列何者正確？

(A)50元至未滿150元，為0.1元 (B)150元至未滿1,000元，為0.5元 (C)50元至未滿200元，為0.5元 (D)15元至未滿50元，為0.1元。

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77. 臺灣證券交易所股票鉅額交易的最小單位為：

(A)五十張 (B)五百張 (C)五千張 (D)五萬張。

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78. 證券商受託買賣外國有價證券之手續費及其他費用之費率，由何者報請證期會核定之？

(A)證券商 (B)證券商同業公會 (C)外國有價證券之交易所 (D)由證期會統一訂定。

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79. 於集中市場買賣有價證券，撮合成交時其優先順次之決定，下列何項為錯誤？

(A)開市前輸入之申報，依電腦隨機排列方式決定優先順序 (B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C)開市後輸入之申報，依輸入時序決定優先順序 (D)限價申報優先於市價申報。

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80. 依「臺灣證券交易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法」規定，同一價格限於一申報單，其申報數量為：

(A)五十萬股以上 (B)二百萬股以上 (C)五百萬股以上 (D)不受鉅額買賣辦法之數量限制。

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81. 集中市場開盤之成交價格之決定原則為：

(A)最大量成交 (B)價格優先，其次時間優先 (C)時間優先 (D)二檔限制。

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82. 集中交易市場存託憑證之受託買賣為：

(A)市價委託 (B)限價委託 (C)市價委託或限價委託 (D)以上皆非。

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83. 下列何項非臺灣證券交易所之功能？

(A)有價證券交易資訊之提供 (B)代客買賣證券 (C)有價證券上市之審查 (D)提供有價證券集中交易之場所。

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84. 下列關於推介股票何者錯誤？

(A)受推介客戶要求券商告知其所推介股票自營部門買賣的情形，券商不得拒絕 (B)券商於推介計畫開始執行後十五個營業日內，券商不得對其推介之股票作反向操作 (C)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票 (D)券商不得向不特定多數人推介有價證券。

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85. 理論上可轉換公司債之票面利率較一般公司債之利率：

(A)低 (B)高 (C)視情況而定 (D)以上皆非。

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86. 目前櫃檯買賣中心的交易型態，以何者為主要之方式？

(A)櫃買中心等價（殖）成交系統撮合 (B)店頭議價 (C)人工喊價 (D)場外交易。

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87. 政府債券之交易，最主要在那種市場進行？

(A)銀行同業拆放市場 (B)證券集中交易市場 (C)證券店頭市場 (D)以上三市場皆可。

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88. 證券商承作債券附條件交易，下列敘述何者為非？

(A)僅有債券自營商始可承作附條件交易 (B)債券自營商承作附買回交易餘額不得超過該證券商淨值的四倍 (C)附條件交易的交易期間，最短為一天，最長不能超過三個月 (D)承作附條件交易時，成交單上有約定買回或賣回日期及價格。

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89. 櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者，應先收足款項方可買進的證券是？

(A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)管理股票 (D)公司債。

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90. 臺灣證券交易所中央公債鉅額買賣之交易時間為：

(A)週一至週五上午九時至十二時 (B)週一至週六上午九時至十二時 (C)週一至週五上午九時至下午三時 (D)週一至週五上午九時至下午三時，週六上午九時至十二時。

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91. 下列櫃檯買賣開戶手續何者有誤？

(A)開戶者應與證券商簽訂開戶契約 (B)簽署櫃檯買賣確認書 (C)以等價、等殖成交系統為櫃檯買賣者，應開立有價證券集中保管帳戶及款項劃撥帳戶 (D)與自營商以議價方式成交並約定以帳簿劃撥方式完成給付結算者，不須開立集保帳戶。

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92. 提供借券管道可促進：（以下何者為非）

(A)軋空機會 (B)市場流動性 (C)衍生性交易的進行 (D)避險機會。

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93. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？

(A)證券商淨值達新臺幣二億元 (B)必須為綜合證券商 (C)自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D)每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。

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94. 假設乙客戶以每股三十八點九元價格融券賣出股票五千股，假定融券手續費為千分之一，融券保證金成數為七成，次日股價為四十一元，則其擔保維持率為何？

(A)百分之一百五十 (B)百分之一百六十 (C)百分之一百七十 (D)百分之一百八十。

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95. 設原融資金額為A，融券標的證券市值為B，融資擔保品證券市值為C，原融券擔保品及保證金為D，請問計算擔保維持率時，分母為何？

(A)A＋C (B)A＋B (C)C＋D (D)B＋C。

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96. 若委託人向證券金融公司開立信用帳戶，其委託賣出償還融資，或買進償還融券時，下列那一敘述不正確？

(A)代理證券商應先行核對其償還交易之證券種類與數量，是否與原買賣紀錄相符 (B)融資成交後，代理證券商核算委託人繳付之融資本息金額及證券金融公司應退還之自備價款 (C)融券成交後，代理證券商核算委託人繳付之融券保證金、融券擔保價款及保證金利息 (D)證券商填發註有「還款」或「還券」字樣之委託書，交與委託人確認。

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97. 證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券，依現行法規定之種類及範圍不包括下列何者？

(A)Standard & Poor's Corp.評等為Α級以上由金融機構保證之債券 (B)紐約交易所交易之債券 (C)NASDAQ交易之股票 (D)大陸地區之有價證券。

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98. 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法：

(A)計算日臺灣證券交易所之成交價加權平均值 (B)計算日臺灣證券交易所公告之平均價 (C)計算日臺灣證券交易所公告之收盤價 (D)依契約規定。

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99. 封閉型基金每單位淨資產價值(NAV)為15元，而市場每單位交易價格為14元，此現象稱該封閉型基金為：

(A)折價 (B)溢價 (C)平價 (D)價內。

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100. 我國現行買賣政府債券之交易稅率為：

(A)免稅 (B)千分之一 (C)千分之一點四二五 (D)千分之三。c

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