期貨/證券考古題 100Q3 證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司董事會,設置董事有何限制?

4. 股份有限公司董事之報酬,未經章程訂明者,得以何種方式議定?

7. 公司法所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項?

10. 公開發行公司擬依規定發行低於市價之員工認股權憑證,下列有關章程、認股價格及限額之規定,何者為非?

11. 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?

12. 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票,應按證券交易法之特別規定為之?

14. 違反證券交易法第一百五十七條之一之內線交易行為,其刑事責任為何?

15. 臺東縣證券商受託買賣有價證券,則最遲應於何時送達集中保管事業?

18. 證券商申請為期貨交易輔助人,以經營何種證券業務者為限?

20. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為:

25. 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布?

32. 關於監察人之職權,以下敘述何者錯誤?

34. 證券交易法所謂發行,係指發行人於募集後,依法定方式所為之何種行為?

35. 已依證券交易法規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其:

39. 依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任?

40. 下列何者非為內線交易之行為主體?

41. 公開發行股票公司之內部人未依規定於每月五日前向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者,主管機關可處:

42. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?

47. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何?

48. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?

51. 哪一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員?

52. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?

53. 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為?

55. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?

58. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身份證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號:

59. 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目?

60. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何?

61. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為:

62. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?

63. 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函?

65. 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何?

66. 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?

67. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理,於何時生效?

69. 下列何者非證交所得對上市有價證券列為變更交易方法之事由?

70. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託?

72. 下列何者非證券商於客戶為櫃檯買賣時,應為客戶利益慎重考慮之事項?

74. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券,得以何種方式取得券源?

75. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,何者為非?

76. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為:

77. 委託人信用帳戶申請書上所載本人、身分證統一編號或通訊處,如有變更應即以書面通知證券商;未做通知者,證券商得如何處置?

79. 證券金融公司對委託人融資,下列哪一敘述正確?

80. 買賣政府債券須負擔之稅負為:

81. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色?

82. 發行人有下列何種情形者,不得公開發行新股?

83. 發行市場管理之目標:

85. 下列特性何者最適合用來形容REITs:

86. 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何?

87. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?

88. 新股權利證書如係經變更交易方法股票所配發者,其買賣申報時間為:

89. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其買賣採何種方式交易?

90. 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同?

91. 上市有價證券發行人申請終止上市,應經何者核准?

92. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確?

93. 上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣?

94. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置?

95. 櫃檯買賣市場債券交易之標的為何?

96. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係:

98. 依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於何時申報本公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊?

99. 當公司有以下哪一情事時,即使符合基本資格,櫃檯買賣中心仍認為其不適宜上櫃買賣?