投信投顧/信託考古題 100Q3 證券交易相關法規與實務

3. 關於董事出席董事會,下列敘述何者錯誤?

5. 關於公司與他公司合併之合併契約,下列敘述何者有誤?

6. 以下何者為非?

7. 何者為依證券交易法第十三條所稱發行人為有價證券之募集或出賣,向公眾提出之說明書?

8. 行政院金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本係採?

9. 依公司法規定,公司募集公司債應經何項程序?

10. 甲公司董事長乙未經主管機關核准,亦未向主管機關申報,即自行募集並發行有價證券,請問,乙此種行為之法律責任為何?

12. 證券交易法所謂「利用他人名義持有股票」,係指:

14. 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練?

15. 甲證券商職員A 已辦妥離職手續離職,甲對A 之行為應於何時可免責?

17. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?

18. 有關有價證券集中交易市場買賣之管理規範,櫃檯買賣市場不適用者為何?

19. 集中保管之有價證券不包括下列何者?

21. 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任?

22. 依公司法規定,公司已先彌補虧損及繳納稅金後,必須再作下列何事項後,才能分派股息及紅利?

23. 政府或法人為股份有限公司之股東時,應指定代表人行使其表決權,其代表人之人數有無限制?

24. 行使少數股東提案權之股東所提議案,於特殊情形董事會得不列為議案,下列敘述何者非屬特殊情形?

26. 得擔任公司債債權人之受託人,以下列那一個所列事業為限?

28. 法人違反證券交易法之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰?

30. 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者?

33. 公開發行公司之財務報告中,下列何者無須經會計師查核簽證?

34. 短線交易係指下列何者行為?

37. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施?

38. 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經行政院金管會核准,不得為:

39. 現行我國信用交易制度為:

40. 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其順序為:

41. 證券投資信託事業其資金運用,下列何者為非?

44. 下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為?

46. 未上市或未上櫃之公開發行公司,於何種情形之下,於現金發行新股時,原則上應提撥發行新股總額的百分之十,對外公開發行?

47. 有關公開發行公司之每月營運情形公告並申報事項,以下何者為非?

49. 利用內部消息買賣股票圖利,應負何種法律上之責任?

52. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有何種情形得退回該案件?

53. 上市公司召開法人說明會,應於何時將說明會內容輸入公開資訊觀測站?

57. 下列敘述何者為非?

58. 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者,何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任?

59. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責?

60. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?

61. 甲股票價格二百元,認購權證二十元,則認購權證之漲幅上限為:

64. 外國債券於集中交易市場之買賣,利息之計算應自本期起息日起至何時止?

65. 目前我國認購權證之存續期間為:

66. 目前在臺灣證券交易所買賣之ETF,其證券交易稅為:

69. 公開發行公司發放股東會紀念品,以幾種為限?

73. 在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位數為多少?

76. 下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段?

78. 股票除息或除權交易日及何時均暫停上市證券鉅額買賣配對交易之申報?

80. 零股交易申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交?

83. 下列何者非證券商受託買賣外國有價證券辦理交割時得為之行為?

85. 集中交易市場之證券商若發生違背交割義務之情事,致暫停其買賣二次者,臺灣證券交易所得為如何之處分?

86. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應如何處理?

87. 自營商辦理櫃檯買賣中心之零股應買應賣,委託申報量不得超過?

88. 投資人至經紀商辦理質權設定申請時,設質申請書上應蓋有哪些章?

89. 只准受託賣出,不得受託買入之帳戶為:

91. 下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍?

92. 投資人進行當日沖銷時:

94. 變更指定年度設質之孳息領取人時,應由何人提出申請?

96. 證券金融公司辦理有價證券標借之程序,下列何者正確?

100. 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為: