期貨/證券考古題,100Q3 期貨交易法規-愛舉手

(A)對不特定人或對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金皆可將基金之一定比例全權委託其專業機構操作 (B)期貨信託事業全權委託其他專業機構從事交易或投資，應符合該事業所定之交易或投資方針，並揭露於公開說明書 (C)期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務，如委由受委任機構處理者，就受委任機構或其受雇人之故意或過失，應與自己之故意或過失負同一責任 (D)期貨信託事業應訂定受委任專業機構之選任標準，經基金經理人同意後即可執行

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27. 期貨交易所之負責人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布命令者，下列罰則何者正確？

(A)主管機關得命令其暫停一年不得執行職務 (B)主管機關得命令停止其六個月以下業務之執行 (C)得處以新臺幣二十五萬元以下之罰金 (D)以上皆是

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28. 依我國期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未繳納者，移送下列何者強制執行？

(A)經濟部 (B)財政部 (C)行政院金管會 (D)法院

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29. 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時，主管機關得採取下列何種措施？A.警告；B.依期貨交易法處罰；C.撤換其負責人或其他有關人員；D.追繳保證金

(A)僅A.、C. (B)僅A.、B.、C. (C)僅A.、B.、D. (D)僅B.、C.、D.

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30. 依我國期貨交易法之規定，有關主管機關檢查財產及營業之規定，下列何者不正確？

(A)得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構提出財務或業務報告，但因同業公會屬期貨商自律組織，故不在其範圍內 (B)得隨時命令與期貨業財務或業務往來之關係人提出財務、業務報告 (C)得檢查期貨業之營業、財產及帳簿 (D)如發現有違法之重大嫌疑者，得封存或調取有關證件

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31. 依我國期貨交易法之規定，全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中由有關專家擔任者，其中有多少比例應由主管機關指派，餘再由理、監事會遴選之？

(A)半數 (B)全部 (C)四分之一 (D)三分之一

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32. 期貨同業公會之設立、組織及監督，除我國期貨交易法另有規定外，適用下列何種法律？

(A)公司法 (B)民法 (C)證券交易法 (D)商業團體法

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33. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨交易所生的爭議進行仲裁之敘述，下列何者正確？

(A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (B)期貨商之間採強制仲裁 (C)期貨結算機構與期貨交易所間採強制仲裁 (D)期貨結算機構與結算會員間採約定仲裁

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34. 關於全國期貨商業同業公會聯合會向會員收取費用之規定，下列何者不正確？

(A)為發揮自律功能 (B)為配合期貨市場之發展 (C)不得收取商業團體法所規定費用以外之費用 (D)收取費用種類由聯合會擬定報請行政院金管會核定

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35. 在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約？

(A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)期貨選擇權契約 (D)槓桿保證金契約

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36. 期貨交易所經理人異動時，應於異動後幾日內，申報主管機關核備？

(A)三日 (B)四日 (C)五日 (D)七日

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37. 違反期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法等，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢，緩刑期滿或赦免後未滿幾年者，不得擔任會員制期貨交易所之發起人？

(A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)六年

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38. 期貨交易所最遲應於何時擬具預算，申報主管機關核定？

(A)年度開始二十日前 (B)年度開始一個月前 (C)年度開始二個月前 (D)年度開始三個月前

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39. 期貨交易所發現期貨商有下列何情事，得對期貨商專案檢查？A.期貨商經營不善致信用難以維持；B.有突發事件；C.內部稽核作業有重大缺失；D.不能履行結算交割義務

(A)A.、B.、C.、D. (B)僅A.、C.、D. (C)僅B.、C.、D. (D)僅C.、D.

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40. 交割結算基金之用途不包括下列何者？

(A)銀行存款 (B)購買國庫券 (C)從事借貸予會員之放款業務 (D)購買政府債券

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41. 期貨結算機構第一次提存賠償準備金後，應於每季結束後十五日內，按交割、結算手續費之多少比率繼續提存？

(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十

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42. 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構收取結算保證金之規定，下列何者正確？A.得以現金繳交；B.得以經核准之有價證券繳交；C.有價證券抵繳結算保證金之比例，由期貨結算機構定之；D.結算保證金之收取方式，由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定

(A)僅B.、C.、D. (B)僅A.、B.、D. (C)僅A.、D. (D)僅A.、B.、C.

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43. 期貨商之業務員，不包括從事下列何項業務者？

(A)招攬、開戶、受託、執行 (B)全權委託 (C)自行查核或法令遵循 (D)交易決定

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44. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存多少比率之特別盈餘公積？

(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十

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45. 關於期貨商編製買賣報告書與對帳單之規定，下列何者不正確？

(A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製 (B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製 (C)對帳單之記載事項由主管機關定之 (D)買賣報告書之記載事項由主管機關定之

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46. 初任與離職二年再任期貨商之業務員者，應於執行業務前多少時間內參加職前訓練？

(A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內

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47. 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易，然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者，此時期貨交易人：

(A)無法從事交易 (B)僅可將資金匯至該交易所所在國，透過該地期貨商委託交易 (C)透過期貨交易資訊交換協定以策略聯盟方式交易 (D)得透過本國期貨商複委託予具該國期貨交易所結算會員且具一定資格之期貨商從事期貨交易

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48. 下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權？

(A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權 (B)期貨交易所對期貨商所應收之期貨交易手續費 (C)期貨結算機構對期貨商所應收之結算費用 (D)印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費

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49. 下列敘述，何者不正確？

(A)期貨商除主管機關另有規定者外，應依各期貨交易所規定之保證金數額，先向期貨交易人收足期貨交易保證金，始得接受期貨交易之委託 (B)經營國外期貨交易複委託業務者，其向委託之期貨商收受期貨交易保證金，應依國外期貨交易所之規定辦理 (C)期貨商受託從事期貨交易時，所收付之款項，一律以新臺幣為之 (D)期貨商同時經營本國期貨經紀及國外期貨經紀業務時，應分別設置客戶保證金專戶

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50. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第12 條所訂資格條件之股東，該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾？

(A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)以上皆非

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