期貨/證券考古題 100Q4 證券法規

3. 依證券交易法之規定,下列關於獨立董事之敘述,何者不正確?

4. 證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每受益權單位淨資產價值之公告,下列敘述何者正確?

5. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股,且未經依證券交易法第139條第2項規定限制其上市買賣,應提撥發行新股總額之多少比例,以時價對外公開發行?

6. 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,應以下列何種方式為之?

7. 證券投資信託基金投資上市股票,其資產價值計價之方法:

8. 下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述,何者正確?

11. 依證券交易法第157條之1第1項之規定,下列應適用內線交易禁止規定之對象,何者不正確?

13. 證券投資信託事業之基金經理人,對於其資格條件之敘述,下列何者為不正確?

15. A上市公司之半年度財務報告,未經審計委員會全體成員二分之一決議通過,得否直接提交董事會決議?

16. 依證交法之規定,下列何者正確?

18. 甲為A上市公司之獨立董事,下列敘述何者正確?

19. A公開發行公司欲辦理有價證券之私募以獲得資金,問A公司不得為下列何者行為?

20. 甲上市公司看好未來餐飲業前景,欲收購在國內經營餐飲業已有五十年以上歷史之乙上市公司,經一番激烈討論後,甲公司決定與其子公司丙自當年度三月一日至四月十五日收購乙公司已發行股份總額百分之二十五股份,問下列敘述何者正確?

21. A公開發行公司之董事長甲今年度當選B公司之獨立董事,問下列敘述何者正確?

22. 甲持有A上市公司已發行股份總數百分之十,問其不得以下列何種方式轉讓持股?

23. 依我國證券交易法,下列關於公開發行公司買回庫藏股之規定,何者正確?

24. 下列何種情形不成立內線交易?

25. A等10人以一千萬之資本額(共100萬股,每股面額10元)設立甲股份有限公司後,欲公開發行新股30萬股籌措資金。依證券交易法之規定,以下何者錯誤?

26. 甲上市公司實收資本額新台幣10億元,未發行特別股。有一自然人股東A持有甲公司股票300萬股,擬再公開收購150萬股。以下何者正確?

27. 下列定義之敘述,何者與證券交易法之規定不符?

28. 甲公開發行股份有限公司股東A持有甲公司股票100萬股。某日,A起意賣出甲股,但經詢問親友均無人願意購買。A遂上網拍賣甲公司股票。試問,下列敘述何者正確?

29. 甲公開發行公司之股東會決議,於章程中明定增設三位獨立董事,並廢除監察人而設立審計委員會。試問下列之敘述何者正確?

30. A購買甲上市公司之股票後,因甲公司爆發財務報告不實之新聞,甲公司股價大跌。A欲依證券交易法請求損害賠償。下列敘述何者正確?

31. 公開發行公司增資發行新股時,於公開說明書中記載不實之資訊,信賴該資訊之投資人甲,因而購買A公司之股票。後因該不實之資訊被揭發,導致該公司之股票大跌。試問依證券交易法之規定,下列有關投資人請求損害之主張,何者錯誤?

32. 有關公開發行公司內部人股權管理之規定,下列敘述何者有誤?

33. 公開發行公司之董事會對於會計師查核簽證之內容不滿,因而變更簽證會計師。試問下列之敘述何者正確?

34. 甲上市公司擬召開股東常會。以下關於該次股東常會之敘述,何者有誤?

35. 下列有關公開發行公司有價證券無實體交易之敘述,依現行實務與法令規範,何者有誤?