期貨/證券考古題 101Q1 證券交易相關法規與實務

4. 依證券交易法規定之證券業務係指:

7. 依證券交易法之規定,公開發行公司召開股東會,對持有記名股票未滿一千股股東:

11. 證券交易法之立法目的為:

12. 請問依據證券交易法規定之私募對象中「符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金」,主管機關所定條件不包括下列何者?

14. 下列何者非為內線交易之行為主體?

17. 證券商繳存之何種基金為共同責任制?

18. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為:

19. 證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納?

20. 下列何者並非證券商得經營之業務?

21. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權?

22. 證券集中交易市場上市之有價證券,何者得為帳簿劃撥?

23. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向那一機構提出申請?

24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?

25. 上市之有價證券,依法應於證券交易所之集中市場交易,但設有例外,下列何者屬於可於場外交易之情形?

26. 下列何者不是股份有限公司之解散事由?

27. 依公司法之規定,下列何者非股份有限公司的負責人?

29. 下列那一種法人,不是證券交易法上所稱之「發行人」?

31. 下列對監察人之敘述何者有誤?

32. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集,下列敘述何者錯誤?

35. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者?

36. 公司法所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項?

39. 大股東持股計算不包括下列何者之持股?

40. 依現行的法令,下列何者不是刑事上不法之行為?

41. 依證券交易法規定從事內線交易者,應負何種法律責任?

42. 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第四項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息?

43. 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度,為新臺幣多少元?

46. 下列何者為綜合證券商業務經營範圍?

47. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?

48. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券,除另有約定者外,一般採何種保管方法?

49. 臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨,下列敘述何者有誤?

51. 公司如果連續二年虧損,雖有健全之營業計畫書,則仍不准用下列何者方式增資?

54. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確?

56. 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券?

57. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股?

59. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:

60. 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含:

62. 鉅額買賣價格之申報,升降單位為:

65. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為:

66. 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書?

71. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管?

73. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票?

74. 證券金融公司某種證券之融券餘額與轉融通餘額之合計數,超過融資與轉融資餘額之合計數時,應於何時起向該種證券所有人標借?

75. 買賣台灣存託憑證之證券交易稅率為:

76. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:

78. 以下有關股東開戶之說明,何者錯誤?

79. 證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報?

81. 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為:

82. 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?

83. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何?

86. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應?

87. 關於證券商於營業處所及共同行銷證券櫃檯外設置之自動化服務設備,下列何者有誤?

88. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託?

89. 有關轉換公司債及交換公司債買賣交易之升降單位,下列敘述何者正確?

90. 轉換公司債每一交易單位之面額為多少?

92. 興櫃股票之最低成交單位為多少股?

95. 委託人抵繳證券有瑕疵,經受託人公司通知調換送達後,幾個營業日內更換之?

97. 證券金融公司處分委託人之擔保品時,下列哪一敘述不正確?

99. 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易,下列敘述何者錯誤?

100. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為: