期貨/證券考古題 101Q4 證券交易相關法規與實務

2. 股份有限公司董事會應於每年營業年度終了編造各項會計表冊,並於何時交監察人查核?

5. 上市、上櫃公司應編製何種文件,於股東常會分送股東?

6. 公開說明書,應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何人,對於善意之相對人,因而所受之損害,負「絕對」賠償責任?

9. 公開發行股票公司之內部人未依規定於每月五日向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者,主管機關可處?

11. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項?

12. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤?

13. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之?

14. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者非可運用清償之資金?

16. 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次?

20. 內部人從事內線交易因而獲利者,得對之行使民事賠償責任之請求權人,為下列何者?

21. 依證券交易法規定從事內線交易者,應負何種法律責任?

23. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶?

24. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述,何者有誤?

25. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指:

26. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式?

27. 證券發行人財務報告編製準則規定,下列何項非為資本公積?

28. 外國企業來台以存託憑證方式籌措資金謂之發行:

29. 股票在同一交易日內,最高價與最低價之差,最大是百分之幾?

31. 證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?

32. 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為:

33. 證券集中交易市場之交易時間,於必要時得報請何者變更之?

35. 興櫃股票之最低成交單位為多少股?

36. 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之?

39. 下列何者不得參與競價拍賣之投標?

41. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確?

43. 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可?

44. 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為:

46. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之?

47. 推薦證券商之股票上櫃買賣者,需具備哪種資格?

49. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?

50. 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何?