期貨/證券考古題 102Q1 證券交易相關法規與實務

2. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集,下列敘述何者錯誤?

5. 上市或上櫃公司應於每月十日申報並公告之上月份營運情形,不包括下列何者?

9. 下列何種性質之證券事業,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券?

12. 下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤?

14. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,下列那一敘述為不正確?

15. 下列何者非屬證券交易法上之有價證券?

19. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人?

20. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?

25. 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解,若當事人間和解成立者,由何者作成和解書?

26. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統?

28. 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報?

29. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?

30. 證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報?

31. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?

32. 接受客戶委託應先收足款項方予買進的證券是:

33. 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請?

36. 我國財務預測公開制度,係採:

39. 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?

40. 某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函?

41. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時,證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號?

42. 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可?

43. 在辦理證券集中交割,證券商對證交所之應付有價證券,應於下列何時辦理交割?

45. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報?

46. 政府債券、金融債券或公司債之最低成交單位為面額:

47. 證券商接受大陸地區人民於櫃檯買賣市場委託買賣時,其於開立買賣帳戶時應有以下何種限制?

48. 目前證券金融事業得經營下列哪些業務?

49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券,得以何種方式取得券源?

50. 在國內投資國內共同基金之證券交易稅為?