期貨/證券考古題 102Q4 證券交易相關法規與實務

6. 依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任?

7. 歸入權之行使係針對下列何種行為?

12. 下列那些規則或契約是證券交易所依法應訂立者?

13. 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次?

14. 股份有限公司非經何一機關之決議,不得變更章程?

16. 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行?

19. 有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤?

21. 依目前設計,送存集中保管之有價證券,其送存人間之法律關係為何?

24. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列那一機構執行分配?

26. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:

27. 下列何者不得參與競價拍賣之投標?

30. 已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制,下列那個選項正確?

31. 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目?

32. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?

33. 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含:

36. 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之?

38. 如果你接到客戶委託時,認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔,請問你該如何處理此一委託?

40. 債券換股權利證書交易之證券交易稅為成交金額之:

41. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應:

42. 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳?

43. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統?

44. 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報?

45. 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為:

46. 集中交易市場之買賣,採何種方式?

48. 證券集中交易市場撮合成交時,買賣申報之優先順序原則為: