期貨/證券考古題 103Q1 證券交易相關法規與實務

1. 依公司法之規定,股份有限公司依法應提撥法定盈餘公積,比例為:

7. 有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤?

8. 證券商主辦會計人員之任免,其程序為:

10. 證券商經核准可經營之業務不包括:

12. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商,若發現其有違反證券交易所相關業務規則者,該經紀商應接受何種處分?

13. 關於新上市股票得列為融資融券交易,下列哪一條件是正確的?

14. 下列何項得不列於股東會通知之召集事由中?

16. 以下申報募集與發行有價證券案件,何者免出具主辦承銷商評估及律師意見?

17. 發行以外幣計價之轉換公司債,應向下列何種機構申請登錄為櫃檯買賣?

18. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人?

21. 有價證券上市審查準則是:

22. 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例?

24. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理?

25. 有關仲裁人之選定或推定,下列何者為正確?

28. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須:

29. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?

30. 上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何?

33. 依現行法規定,在公司制證券交易所買賣者,限於何人?

35. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列何種方式為之?

36. 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之?

37. 下列何者不得參與競價拍賣之投標?

38. 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散?

39. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式?

40. 已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制,下列哪個選項正確?

41. 集中交易市場交易之買賣申報,得自市場交易時間前多久輸入?

44. 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報?

45. 關於櫃檯買賣制度,下列敘述何者正確?

46. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些?

47. 目前證券金融事業得經營下列哪些業務?