期貨/證券考古題 103Q1 證券交易相關法規與實務

1. 若法律未另有規定,下列關於股東會決議對董事提起訴訟之敘述,何者正確?

2. 下列關於股份有限公司發起設立之敘述,何者正確?

3. 公司依證券交易法第14條之2規定,設置獨立董事時,獨立董事之人數應為多少人?

4. 關於股東以電子或書面行使表決權,下列敘述何者正確?

8. 會員制證券交易所之會員,以下列何者為限?

9. 下列何者不屬於股份有限公司董事之義務?

10. 關於股份有限公司分派股息紅利之前提,下列何者正確?

14. 甲股份有限公司並非公開發行公司,亦非投資公司,若其章程未規定其轉投資總額上限,目前計劃以其實收資本百分之五十投資於乙股份有限公司。試問下列敘述何者正確?

17. 下列有關公司之敘述,何者錯誤?

18. 下列有關公開發行公司董事與監察人之敘述,何者正確?

19. 股份有限公司無虧損者,依股東會特別決議,「不得」將下列何者之全部或一部,按股東原有股份之比例發給新股或現金?

20. 下列有關薪資報酬委員會之敘述,何者錯誤?

24. 有價證券公開收購人於公開收購申報並公告日起,「不得」為下列何一行為?

25. 甲為一公開發行公司,請問下列事項,何者「得」在股東會中以臨時動議提出?

26. 有關公司財務報告不實的民事責任,下列何種情形可以主張比例責任制?

27. 下列對於證券商之敘述,何者錯誤?

29. 上市上櫃公司辦理現金增資對外發行新股,其同次發行由員工、原有股東與公眾認購之價格關係為:

32. 證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產時,下列何一機構應為基金受益人之權益向其追償?

33. 下列有關證券投資顧問事業之敘述,何者錯誤?

34. 下列有關境外基金總代理人之敘述,何者錯誤?

35. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業及他事業兼營者從事證券投資分析業務人員行為準則」所規範之從事證券投資分析業務人員,係指下列何種情形?