期貨/證券考古題,103Q1 期貨交易法規-愛舉手

(A)期貨商經主管機關依期貨交易法規定撤銷其營業許可或命令停業者，應了結被撤銷或停業前所為期貨交易事務 (B)經撤銷營業許可之期貨商於了結期貨交易事務時，就其了結目的之範圍內，仍視為期貨商 (C)因命令停業之期貨商，於了結期貨交易事務之範圍，視為未停業 (D)期貨商於部分業務歇業時，應由負責人陳明事由向所屬之期貨公會申報。

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28. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，必須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者？

(A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)二個月。

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29. 取得期貨交易分析人員資格，但無相關工作經驗者，不得擔任期貨信託事業的何種職務？

(A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)內部稽核。

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30. 期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者，不得接受其委託開戶？

(A)年滿二十歲者 (B)受破產宣告經復權者 (C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者 (D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員。

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31. 期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易，得經由下列何者從事交易或投資？甲.證券經紀商；乙.期貨經紀商；丙.證券交易輔助人；丁.期貨交易輔助人

(A)甲及乙 (B)乙及丁 (C)甲、乙及丁 (D)甲、乙、丙及丁皆可。

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32. 期貨顧問事業及場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？

(A)金管會 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)中華民國期貨業商業同業公會。

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33. 期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後幾個月內公告？

(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內。

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34. 下列何者得申請兼營槓桿交易商？

(A)專營期貨自營商 (B)銀行 (C)證券自營商 (D)信託業。

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35. 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供以下何者查核？

(A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)主管機關指定之機構 (D)選項(A)(B)(C)皆是。

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36. 期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目，下列何者不包括在內？

(A)推廣招攬 (B)內部稽核 (C)研究分析 (D)交易執行。

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37. 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人，目前陳先生已取得期貨商業務員資格，依期貨顧問事業管理規則規定，尚須在證券或期貨機構從事證券相關工作多少年以上才符合資格？

(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)無需工作經驗。

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38. 於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員，以下何種行為違規？

(A)同時具有證券與期貨業務員執照者，得同時受託證券及期貨買賣 (B)同時具有證券與期貨業務員執照，該業務員得同時辦理證券與期貨之內部稽核之業務 (C)因應交易人之需求，由期貨交易輔助人辦理徵信後，將委託單下至期貨交易所 (D)該期貨業務員得於委任期貨商處開戶，為自己從事期貨交易。

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39. 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述，何者有誤？

(A)受益憑證應以無實體發行，並以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證，受益人亦按受益權之單位數行使權利 (C)對符合一定資格條件之人所發行之期貨信託基金受益憑證，受益人得轉讓與同樣符合一定資格條件之人 (D)期貨信託基金受益憑證發行日，指期貨信託事業收足申購人申購價金並交付受益憑證予申購人之日。