期貨/證券考古題 103H1 股務作業實務

1. 開戶應繳送居留證、護照或其他證明文件之影本,應是指哪一種人開戶作業?

2. 股票辦理質權設定時,約定設質期間孳息由質權人領取之作業,下列何者正確?

4. 依證券交易法第四十三條之八購入私募股票辦理現股過戶者,以下選項哪一項是不需要?

8. 依規定各上市公司董事、監察人自取得其身分之日起六個月內,為不得轉讓持股之持有期間,其起算點,下列何者為正確?

12. 有關法人股東出席股東會之規定,下列何者正確?

14. 股票應編號並載明重要事項,股票上須有何人之簽名或蓋章,並經主管機關或其核定之發行登記機構簽證後發行之?

15. 公司分派現金股利,對於採寄發支票後,遭郵局退回者,公司應如何處理以維護股東之權益,下列敘述何者錯誤?

17. 公司於發放現金股利時,對經投審會核准之境外個人或法人,按給付額扣繳之稅率為何?

18. 公開發行公司辦理增資配股作業,下列敘述何者錯誤?

21. 有價證券之承銷方式中所謂之「公開抽籤」,即下列何種承銷方式?

22. 股東之現金認股權利,依公司法規定可以分離而獨立轉讓,下列敘述何者正確?

23. 公司於每年一月底以前將上一年內分配予股東之股利,製發憑單辦理申報,分配何種股利應開立「各類所得扣繳暨免扣繳憑單」?

26. 除權(息)交易日應為股票停止過戶開始日之前第幾天?

29. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?

30. 徵求人可否同時擔任「非屬徵求之受託代理人」?

32. 公司處理股務作業所使用之書表文件,下列何者應於處理程序終了後永久保存?

36. 股份有限公司董事會應於每年營業年度終了編造各會計表冊,並於何時交監察人查核?

39. 夫妻之間以贈與方式轉讓股票之過戶,應檢附下列何者文件?

41. 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」?

50. 有價證券之募集與發行之處理準則由哪個機關訂定?