投信投顧/信託考古題,103Q1 投信投顧相關法規-愛舉手

(A)投資範圍限經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數，不得超過該不動產投資信託基金已發行受益權單位總數之10％ (C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額，不得超過該受託機構該次發行之不動產資產信託受益證券總額之10％ (D)所投資不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。

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15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，對客戶之委託投資資產，應如何保管之？

(A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)選項(A)(B)(C)皆非。

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16. 以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務？

(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業。

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17. 下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券，應於證券投資信託契約中明定其信用評等等級？

(A)股票型 (B)債券型 (C)指數型 (D)保本型。

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18. 某證券投顧公司實收資本額新臺幣一億二千萬元，該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為多少？

(A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣一千二百萬元。

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19. 所謂「股票型基金」，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者？

(A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)一百。

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20. 某證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何？

(A)不超過甲已發行股份總數之10％ (B)不超過甲已發行股份總數之20％ (C)不超過所有受託金額10％ (D)不超過受託投資淨資產價值之10％。

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21. 投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資，應委託何人於證交所或櫃買中心交易？

(A)證券自營商 (B)銀行 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商。

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22. 證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約，有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非？

(A)由客戶自行為之 (B)應由投信投顧事業任意指定之 (C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散，避免過度集中 (D)與指定之經紀商有相互投資關係者，應於契約中揭露。

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23. 依現行法規定，甲證券投資信託公司於國外募集資金投資國內乙上市公司股票及公司債之總金額，不得超過該基金淨資產價值之多少比率？

(A)5％ (B)10％ (C)20％ (D)25％。

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24. 某證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時，出具有關管理機構資格之虛偽證明文件，申請經核准後執行投資顧問服務時，怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。而後，經主管機關查知，該公司將可能受何種處分？

(A)撤銷事業之許可 (B)停止營業二年 (C)停止二年內接受新外國有價證券投資顧問業務 (D)選項(A)(B)(C)皆是。

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25. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準，係由何機構擬訂報金管會核定？

(A)銀行公會 (B)會計發展基金會 (C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會。

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26. 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理？

(A)僅可申購投資資產5％以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可。

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27. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？

(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B)應設置內部稽核部門 (C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力 (D)應依規定提存營業保證金。

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28. 總代理人申請（報）境外基金之募集及銷售，以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理由？

(A)該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯高於我國 (B)已向金管會提出其他境外基金申請案件尚未經核准 (C)所提申請（報）書件不完備或應記載事項不充分，經金管會限期補正，屆期不能完成補正 (D)經金管會退回其申請（報）案件，總代理人自接獲金管會通知之日三個月內，又辦理申請（報）募集及銷售境外基金。