期貨/證券考古題 103Q2 期貨交易法規

1. 依我國期貨交易法,得公告不適用期貨交易法之期貨交易的規定,下列何者正確?

3. 我國期貨交易法之立法目的為何?

4. 依我國期貨交易法之規定,下列有關選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者正確?

6. 依我國期貨交易法之規定,使用期貨集中交易市場契約應由何者簽署?

7. 期貨交易所應於何處備置其所交易之契約規定內容,供公眾閱覽?

8. 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所章程規定,下列何者正確?

9. 有關公司制期貨交易所之規定,以下敘述何者錯誤?

10. 下列敘述何者不正確?

11. 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者,應至少指撥多少營運資金?

12. 依我國期貨交易法關於期貨結算機構之業務規則內容,下列何者正確?

13. 由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金,下列何者正確?

18. 期貨商之最低實收資本額,發起人於發起時:

19. 有關期貨商受託從事期貨交易時,所收受之款項及擔保品不包括下列何者?

20. 關於期貨商設置分支機構之規定,下列何者不正確?

21. 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤?

22. 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者?

23. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤?

24. 依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?

25. 有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確?

26. 關於期貨商投資外國事業之規定,下列何者正確?

27. 有關期貨商業務員最低人數之規定,下列敘述何者錯誤?

28. 依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報?

29. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定,下列敘述何者錯誤?

30. 下列敘述何者不正確?

31. 下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業?

33. 下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構?

34. 期貨經理事業向委任人收取之委託報酬,其計算之基準不包括下列何者?

35. 期貨顧問事業相關資料之保存規定,下列敘述何者錯誤?

36. 有關期貨信託事業之資金運用規定,以下何者不在運用範圍之內?

37. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時,下列何者正確?

38. 委任期貨商與期貨交易輔助人所簽訂之委任契約,對於期貨交易輔助人業務履行有故意或過失,其對期貨交易人或第三人所生之損害賠償責任,委任期貨商:

40. 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定,該行為違反規定之罰則為何?

41. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者正確?

42. 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下何者正確?

48. 下列何者不受必須加入期貨商業同業公會方可開業之限制?

50. 依我國期貨交易法之規定,因期貨交易所生爭議之當事人約定進行仲裁時,須依循下列哪些法令之規定?